Файл: Правовое положение товарных бирж.pdf

8. Отсутствие судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти у лиц, осуществляющих функции единоличного исполнительного органа биржевого посредника, лиц, входящих в состав совета директоров (наблюдательного совета), коллегиального исполнительного органа биржевого посредника, а также у лица, ответственного за осуществление внутреннего контроля биржевого посредника.

9. Отсутствие у биржевого брокера судимости за преступления в сфере экономической деятельности или преступления против государственной власти.

10. Обеспечение биржевым посредником (брокером) возможности для осуществления федеральным органом исполнительной власти в области финансовых рынков надзорных полномочий, включая проведение им проверок.

Введение общих правил лицензирования организаторов торговли, единых лицензионных требований и условий, вне зависимости от вида организуемых ими рынков, передача полномочий по лицензированию организаторов торговли и регулированию их деятельности федеральному органу исполнительной власти по финансовым рынкам позволяют эффективно управлять и централизовать систему государственного регулирования и контроля в данном секторе.

Это было связано с поэтапным реформированием структуры лицензирования деятельности по организации торговли. Поскольку ст. 26 ФЗ «Об организованных торгах»^[26] ввела новые правила лицензирования деятельности организаторов торговли с 1 января 2013 г., лицензии новым организаторам торговли (биржам и торговым системам) начали выдавать лишь с 1 января 2013 г. А в соответствии же с п. 2 указанной статьи организации, имевшие на 1 января 2013 г. лицензии организаторов торговли на рынке ценных бумаг, в том числе фондовых бирж, а также лицензии товарных и валютных бирж, обязаны были получить новые лицензии или прекратить осуществление своей деятельности до 1 января 2014 г.

Соответственно, можно выделить два основных этапа реформирования системы лицензирования деятельности, которое произошло сравнительно недавно: 1-ый этап с 1 января и до конца 2013 г., с начала которого стало возможным лицензирование деятельности по новым правилам, но организаторы торговли, имеющие старые лицензии, могли продолжать свою деятельность; и 2-ой этап с 1 января 2014 г., когда деятельность организаторов торговли стала производиться лишь на основании новых лицензий.

Государственное регулирование и контроль деятельности на организованных торгах осуществляет федеральный орган исполнительной власти в области финансовых рынков, полномочия которого на данный момент отражены в ст. 25 Закона об организованных торгах и содержат следующие функции^[27]:

• по нормативно-правовому регулированию деятельности по проведению организованных торгов;
• по регистрации правил организованных торгов и иных документов, предусмотренных в ст. 27 Закона^[28];
• лицензирование бирж и торговых систем;
• установление квалификационных требований и утверждение программ квалификационных экзаменов для аттестации лиц в сфере деятельности по проведению организованных торгов;
• осуществление контроля за соблюдением организаторами торговли требований законодательства об организованных торгах;
• осуществление проверок деятельности организаторов торговли;
• направление обязательных для исполнения предписаний лицам, нарушающим законодательство об организованных торгах;
• приостановление или прекращение организованных торгов в случаях, предусмотренных п. 6 ст. 25 Закона об организованных торгах^[29];
• аннулирование лицензии в случаях и порядке, предусмотренных ст. 28 Закона об организованных торгах^[30].

Организатор торговли имеет право оспорить в судебном порядке отказ в выдаче лицензии или бездействие указанного органа, а также решение об аннулировании лицензии.

Указанным образом законодательство об организованных торгах гарантирует самостоятельность организаторов, но тщательно очерчивает пределы этой самостоятельности для протекции участников торгов и общества в целом. Это имеет большое значение в отношении биржевой торговли, предназначенной для формирования цены товара, например рыночного курса рубля.

Закрепляя правила биржевой торговли иностранной валютой, законодатель устанавливает пределы самостоятельности бирж для защиты участников валютного рынка и общества от преднамеренно искусственного колебания курса валют и связанных с этим экономических негативных последствий.

Мировая практика выработала широкий спектр мер по контролю ценообразования в биржевой торговле, например установление предельных размеров колебания курса валюты в течение одной торговой сессии, введение ценовых коридоров, в рамках которых формируется валютный курс, внесение участниками биржевых торгов залога, гарантирующего исполнение заключенных сделок, право приостановки торгов и т.д. Одним из главных инструментов мировой практики, проводников правовой воли законодателя является лицензирование.

Государственное регулирование биржевой деятельности включает различные мероприятия административного и экономического характера, определяющие в первую очередь организационную и управленческую структуры, порядок и принципы функционирования бирж и т.д.

Биржа, как уже отмечалось ранее, предназначена для оказания услуг по проведению организованных торгов, на которых заключаются договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, осуществляются биржами, за исключением случаев, когда нормативными правовыми актами федерального органа исполнительной власти в области финансовых рынков предусмотрено, что услуги по проведению организованных торгов, на которых заключаются отдельные виды договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, могут оказываться только торговой системой. Биржа, например, не имеет права совмещать свою деятельность с брокерской, дилерской и депозитарной деятельностью, а также с деятельностью по управлению ценными бумагами.

В дополнение к вышеуказанным запретам есть ряд ограничений, вытекающих из правовой природы биржи как организатора торговли. Так, она не вправе осуществлять производственную, торговую и страховую деятельность, нельзя заниматься деятельностью кредитных организаций, а также деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, деятельностью по управлению акционерными инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами.

Логично продолжает перечень отсутствие у биржи права заниматься деятельностью специализированных депозитариев инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов, деятельностью акционерных инвестиционных фондов, деятельностью негосударственных пенсионных фондов по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию (ч. 3 ст. 5 ФЗ об ОТ)^[31], и биржа не имеет права выступать в роли центрального контрагента (ч. 4 ст. 5 ФЗ об ОТ)^[32].

Биржа имеет ограниченный перечень функций, то есть строго определенный законодателем функционал, поэтому она не вправе вести торговую, торгово-посредническую и иную деятельность, непосредственно не связанную с организацией биржевой торговли. Стоит отметить, что ограничение, как и многие другие ограничения, не распространяется на юридическое и физическое лицо, являющееся членом биржи.

Отдельно надо обратить внимание на то, что биржевые сделки не могут совершаться от имени и за счет биржи. Биржа никогда не является участницей сделок, осуществляемых в ходе биржевой торговли и, соответственно, не несет ответственности за неисполнение обязательств по биржевым сделкам.

Биржа не вправе осуществлять вклады, приобретать доли (паи), акции предприятий, учреждений и организаций, если указанные предприятия, учреждения и организации не ставят целью осуществление деятельности, непосредственно связанной с организацией и регулированием биржевой торговли, либо участие в ней.

Чтобы бирже заняться осуществлением не основной и не запрещенной законом деятельности, требуется создание структурного подразделения для организации такой деятельности. Еще одна издержка особого статуса организатора торгов, с соответствующими полномочиями.

Законодательство о биржах традиционно исходит из принципа исключительной хозяйственной компетенции ее субъектов, формируя ее путем создания перечня разрешенных для биржи видов деятельности. Так, согласно п. 4 ст. 11 ФЗ «О рынке ценных бумаг»^[33] фондовая биржа не имеет права совмещать деятельность с другими видами деятельности, за исключением функций валютной биржи, товарной биржи (по организации биржевой торговли), деятельности по распространению информации, клиринговой деятельности, издательской, а также с осуществлением деятельности по сдаче имущества в аренду. В ст. 3 Закона РФ «О товарных биржах и биржевой торговле» было также установлено, что биржа вправе осуществлять только деятельность, непосредственно связанную с организацией и регулированием биржевой торговли^[34].

Новации, привнесенные новым Законом, были связаны с расширением возможных для бирж видов деятельности, фактическим уходом от принципа исключительной правоспособности. Согласно вступившим в силу с 1 января 2013 г. пунктам 3 и 4 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах»^[35] организатор торговли, как уже упоминалось ранее, не вправе заниматься производственной, торговой и страховой деятельностью, деятельностью кредитных организаций, деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг, профессиональной деятельностью на рынке коллективного инвестирования, а также не вправе являться центральным контрагентом и т.д.

Таким образом, законодатель перешел от формирования перечня разрешенных для бирж видов деятельности к установлению исчерпывающего перечня запрещенных видов деятельности, по принципу разрешено все, что не запрещено. Пунктами 5 - 6 ст. 5 ФЗ «Об организованных торгах» прямо допускается совмещение деятельности по организации торгов с иными видами деятельности, за исключением названных выше, однако в этом случае организатор торговли обязан создать для осуществления деятельности по проведению организованных торгов одно или несколько отдельных структурных подразделений и принимать меры по предотвращению и урегулированию конфликта интересов, возникающего у организатора торговли в связи с таким совмещением.

2.2 Характеристика договора об оказании услуг по проведению организованных торгов

В 2013 году окончательно вступил в силу Федеральный закон от 21 ноября 2011 г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах. Упомянутый закон дал определение организованных торгов: «торги, проводимые на регулярной основе по установленным правилам, предусматривающим порядок допуска лиц к участию в торгах для заключения ими договоров купли-продажи товаров, ценных бумаг, иностранной валюты, договоров репо и договоров, являющихся производными финансовыми инструментами»^[36].

Из определения можно заметить, что определенные лица осуществляют отбор участников гражданско-правовых отношений для участия в организованных торгах по определенным критериям. Как следует из ст. 3 Закона, отношения между организатором и участниками торгов регулируются специальным договором, заключаемым между ними. Кроме того, заключение данного договора является одним из основных этапов алгоритма допущения к участию в организованных торгах^[37].

В упомянутой ст. 3 ФЗ «Об организованных торгах» содержится легальное определение анализируемого договора: «По договору об оказании услуг по проведению организованных торгов организатор торговли обязуется в соответствии с правилами торгов регулярно (систематически) оказывать услуги по проведению организованных торгов, а участники торгов обязуются оплачивать указанные услуги». Как следует буквально из первых слов дефиниции, данный договор относится к группе договоров по оказанию услуг, то есть подчиняется правилам, установленным главой 39 Гражданского кодекса Российской Федерации^[38]. То есть предметом договора (а, как известно, предмет является необходимым существенным условием любого соглашения) будет являться деятельность по проведению организованных торгов. По общему правилу договор возмездного оказания услуг является консенсуальным, двусторонним, возмездным. Договор об оказании услуг по проведению организованных торгов подчиняется данному правилу. На возмездность договора указывает обязанность участников торгов оплачивать предоставляемые услуги. В то же время п.1 ст. 3 Закона указывает^[39], что услуги по организации таких торгов могут и не оплачиваться в случаях, предусмотренных законом, то есть законодателем допускается существование безвозмездных конструкций договора (в настоящее время нормативными правовыми актами данная возможность не предусмотрена). Двусторонний характер договора также явствует из определения (наблюдается корреспонденция обязанностей: организатор оказывает услуги, участник торгов их оплачивает). Возвращаясь к вопросу о существенных условиях рассматриваемого договора, отметим следующие моменты. Относительно предмета договора следует заметить, что недостижение участником торгов необходимого ему результата (например, участник не смог заключить необходимый договор) не является основанием для предъявления претензии к организатору торгов, если в этом нет вины последнего. Оказанные организатором торгов услуги должны быть оплачены и в данной ситуации.