Файл: Пермский национальный исследовательский политехнический университет.docx

, опыте специалистов, а так же оценке их личных качеств путем проведения личных интервью.

Реестр аудиторов согласовывается с заместителем управляющего директора по качеству и утверждается управляющим директором до первого декабря текущего года. Реестр является приложением к приказу о проведении внутренних аудитов на год.
На представленной ниже алгоритмической блок-схеме отражен процесс проведения внутреннего аудита в подразделениях АО «ОДК – ПМ».




Описание блок-схемы:

1. 
   Разработка и утверждение Программы аудитов 1’ – Программа аудитов
   
2. 
   Разработка и утверждение Плана проведения аудита 2’ – План проведения аудита
   
3. 
   Проведение вводного совещание, доведение Плана аудита до руководителя проверяемого подразделения
   
4. 
   Проведение внутреннего аудита
   
5. 
   Несоответствия выявлены?
   
6. 
   Разработка и утверждение Отчета по аудиту 6’ – Отчет по аудиту
   
7. 
   Формирование протоколов регистрации несоответствия 7’ – Протоколы регистрации несоответствия
   
8. 
   Доведение Отчета до заинтересованных лиц
   
9. 
   Несоответствия выявлены?
   
10. 
    Разработка и утверждение Плана мероприятий корректирующих действий
    

10’ – План мероприятий корректирующих действий

11. 
    Контроль выполнения Плана мероприятий корректирующих действий, анализ результативности
    
12. 
    Анализ и контроль выполнения этапов аудита Матрица ответственности представлена в таблице 2.1.
    

Таблица 2.1 – Матрица ответственности

№	Технический директор	Директор по качеству	Директор по производству	Руководитель группы аудита	Аудиторы	Руководители структурных подразделений	Документ
1	И	У	И	О	У	У	Программа аудитов
2	И	У	И	О	У	У	План проведения аудита
3				О	У	У	
4				О	У	У	
5							
6	И	И	И	О	У	И	Отчет по аудиту
7	И	И	И	У	О	У	Протокол регистрации несоответствия
8	И	И	И	О	У	И	Отчет по аудиту
9							
10	И	У	И	И	И	О	План мероприятий КД
11				О	У	У	
12		О		У			

---

Используемые сокращения:

И – информирует;

О – ответственный;

У – участвует.

2.2 Разработака годовой программы внутренних аудитов системы менеджмента качества предприятия

Рассмотрим первый этап проведения внутренних аудитов на предприятии АО «ОДК – ПМ».

Программа аудитов в АО «ОДК-ПМ» разрабатывается на основании:

-требований применимых внешних и внутренних НД;

-данных о качестве выпускаемой продукции;

-результатов внутренних и внешних аудитов в предшествующие периоды;

-результатов анализа СМК со стороны руководства. Программа аудитов в АО «ОДК-ПМ» учитывает:

- политику и цели в области качества АО «ОДК», политику и цели в области качества предприятия;

-степень достижения запланированных показателей качества;

-результативность процессов СМК;

-статус и важность процессов

-количества и значимости несоответствий, выявленных в результате внешних аудитов;

-изменения во внутренней и внешней среде;

-освоение новых видов продукции;

-результаты анализа рисков;

-контрактные требования/претензии потребителя. Программа аудитов содержит:

-цели программы аудита;

-ссылки на внутренние и внешние требования, в соответствии с которыми осуществляется деятельность;

-объекты аудитов;

-сроки проведения аудитов.

Объектами аудитов являются владельцы процессов СМК; подразделения, подлежащие аудиту.

Программу аудитов утверждает Директор по качеству и согласует Представитель заказчика.

Форма программы аудитов представлена в приложении Г.

2.3 Разработка плана-графика проведения внутренних аудитов

Вторым этапом проведения внутренних аудитов является формирование графика аудитов на год, который разрабатывается на основании утвержденной программы.

График содержит следующую информацию:

• 
  проверяемое подразделение;
  
• 
  месяц проведения аудита, дата начала проведения аудита (информация заносится на основании утвержденного плана аудита);
  
• 
  номер плана аудита, отчета по аудиту, плана корректирующих действий. Информация заносится в график после утверждения перечисленных документов.
  

---

Форма план-графика размещена в приложении Д
2.4 Разработка плана проведения внутреннего аудита в УСК

Рассмотрим реализацию третьего этапа проведения аудита – разработку и утверждение плана аудита на примере Отдела развития персонала.

План проведения внутреннего аудита составляется на основании:

• 
  утвержденной программы аудитов;
  
• 
  требований внутренних и внешних НД;
  
• 
  контрактных требований потребителей;
  
• 
  результатов анализа претензий потребителей;
  
• 
  результатов предыдущих аудитов и статуса выполнения корректирующих действий;
  
• 
  анализа отчетной документации по результативности процессов.
  

План проведения внутреннего аудита содержит: номер плана и дату формирования; проверяемое подразделение, вид аудита (плановый или внеплановый), период аудита, время предварительного и заключительного совещания, цели аудита, методы, применимые к аудиту, состав группы аудита, необходимые ресурсы для деятельности группы аудита, область аудита (объект, критерии, НД, на соответствие которым проводится аудит в данном подразделении).

План утверждается Директором по качеству и согласуется с руководителем проверяемого подразделения.

План аудита направляется в проверяемое подразделение на ознакомление не позднее пяти календарных дней до даты начала проведения аудита.

Руководитель группы аудита организует предварительное совещание, на котором доводит до руководителя проверяемого подразделения вводную информацию.

План проведения внутреннего аудита в Отделе развития персонала расположен в приложении Е.

2.5 Разработка Чек-листа для проведения внутреннего аудита в УСК

Чек-лист для проведения аудита – это контрольный перечень вопросов,

---

который составляется на основании установленных нормативными документами требований.

Чек-лист является вспомогательным инструментом для проведения аудита.

Чек-лист составляется отдельно для каждого проверяемого подразделения.

Разработанный чек-лист по проведению внутреннего аудита в отделе управления системы качества представлен в приложении Ж.

2.6 Формирование протоколов регистрации несоответствий

В случае не предоставления аудитору объективных свидетельств или возможности и условий для проверки соответствия деятельности подразделения установленным требованиям, в связи с отсутствием доказательств аудитор фиксирует несоответствие в Протоколе регистрации несоответствий.

Формулировки несоответствий должны быть однозначными, содержать ссылки на факты и/или объективные свидетельства (или отсутствие объективных свидетельств выполнения требований) и обеспечивать возможность их перепроверки.

Несоответствия разделяют на:

• 
  Значительное;
  
• 
  Малозначительное;
  
• 
  Повторное;
  
• 
  Уведомление.
  

Информация о выявленных несоответствиях в процессе проведения внутреннего аудита и их классификации доводятся до назначенных ответственных лиц руководителем группы аудита.

Форма протокола регистрации несоответствий размещена в приложении

З.
2.7 Разработка отчета по внутреннему аудиту в подразделении Управления системы качества

По результатам проведенного в подразделении аудита, после

проведения заключительного совещания и обсуждения итогов аудита, руководитель группы аудита формирует отчет по аудиту.

Отчет по аудиту содержит:

• 
  информацию о виде аудита (плановый/внеплановый);
  
• 
  информацию о выполнении плана аудита;
  
• 
  количество и классификацию несоответствий (при наличии);
  
• 
  протоколы несоответствий в виде приложения к отчету (при наличии);
  
• 
  оценку результативности выполнения корректирующих действий по результатам предыдущего аудита (при наличии);
  
• 
  информацию о достижении / не достижении поставленных целей;
  
• 
  срок предоставления Плана корректирующих действий (в случае, если несоответствия выявлены).
  

---

Дополнительно в отчете могут быть предложены рекомендации по улучшению деятельности проверяемого подразделения.

Отчет по аудиту подписывает руководитель отдела управления системы качеством.

Результаты аудитов по решению Директора по качеству могут быть рассмотрены на оперативном совещании по качеству у Исполнительного директора, где принимаются управленческие решения, которые оформляются протоколом (приказом) по предприятию.

Сформированный отчет по внутреннему аудиту в Отделе развития персонала расположен в приложении И.

2.8 Разработка плана мероприятий корректирующих действий по результатам внутреннего аудита в отделе УСК

В случае выявления несоответствий в процессе проведения внутреннего аудита, руководитель проверяемого подразделения на основании отчета по аудиту организует работу по проведению анализа причин возникновения несоответствий и разработке коррекции, корректирующих и /или предупреждающих мероприятий.

Коррекция по ГОСТ Р ИСО 9000-2015 – это действие, предпринятое для устранения обнаруженного несоответствия. Коррекция может осуществляться перед, в сочетании или после корректирующего действия.

Корректирующее действие - это действие, предпринятое для устранения причины несоответствия и предупреждения его повторного возникновения.

Ответственность за разработку, согласование, утверждение, рассылку и организацию выполнения плана корректирующих действий возлагается на руководителя подразделения.

Принципиальная разница в коррекции и корректирующих действиях заключается в том, что коррекция

---