Файл: Основные функции в системе менеджмента («АК «Железные дороги Якутии»).pdf

- разработку политики и целей в области безопасности движения;

- установление процессов и ответственности, необходимых для достижения целей в области безопасности движения. СМБД должна распространяться на операционные процессы деятельности, связанные с обеспечением безопасности движения;

- выявление недостающих или не полностью реализованных элементов СМБД, адаптированных к особенностям, масштабу и другим условиям деятельности компании;

- определение необходимых ресурсов (информация, финансы, материалы, персонал, оборудование, инфраструктура, производственная среда, программное обеспечение) и своевременное и в необходимых объемах обеспечение ими для достижения установленных целей в области безопасности движения и реализации недостающих или не полностью реализованных элементов СМБД;

- разработку методов измерения показателей критически важных для безопасности движения операций процессов деятельности и показателей их результатов в области безопасности движения;

- определение корректирующих и предупреждающих мер для устранения причин выявленных несоответствий и предупреждения возникновения потенциально возможных несоответствий, важных для безопасности движения;

- разработку и применение мер постоянного улучшения СМБД. В том числе за счет развития культуры безопасности движения, являющейся неотъемлемой составной частью корпоративной культуры и характеризующей качество СМБД в целом и ее отдельных элементов.

3.3 Основные функции и принципы построения СМБД

3.3.1 СМБД включает в себя следующие основные управленческие функции:

- планирование и прогнозирование безопасности движения;

- управление безопасностью движения;

- обеспечение безопасности движения;

- улучшение показателей безопасности движения.

3.3.2 Создание СМБД базируется на следующих основных принципах:

- принцип всестороннего и бесперебойного обеспечения безопасности движения;

- принцип планирования СМБД;

- принцип предвидения и предупреждения;

- принцип презумпции ответственности в области, внедренной СМБД.

3.4 Элементы СМБД.

3.4.1 СМБД компании должна включать следующие элементы или управляемые виды деятельности:

- формирование политики в области безопасности движения;

- установление качественных и количественных целей, принятие планов и процедур для достижения этих целей;

- учет требований законодательных актов, стандартов, и иных нормативных документов;

- процедуры выполнение мер по управлению риском;

- меры по обеспечению обмена информацией;

- процедуры расследования транспортных происшествий и событий, учета и принятия мер по их предупреждению;

- поддержание компетентности персонала и готовности выполнения задач;

- выполнение требований регистрации и документирования информации;

- предупреждение нарушений безопасности движения, информированность о них и действий в нестандартных ситуациях;

- проведение внутренних и внешних аудитов СМБД, дополняющих проведение технических ревизий, проводимых Федеральной Службой по надзору на транспорте.

3.5 Обязательные документированные процедуры СМБД.

3.5.1 Обязательные документированные процедуры СМБД устанавливают единый для всей компании порядок оформления и описания производственных процессов, ответственность и полномочия ответственных и должностных лиц, движение информационных потоков, куда входит и регистрация записей и данных относящихся к безопасности движения. Документированная процедура является документом, который описывает обязательные действия, когда и кем они должны выполняться, и в какой последовательности.

3.5.2 Документированная процедура СМБД означает, что она:

- разработана;

- оформлена соответствующим образом;

- внедрена в производство;

- поддерживается в оптимальном состоянии.

3.5.3 Процедуры СМБД, подлежащие обязательной разработке и внедрению в производственную деятельность компании:

- управление документацией;

- управление записями;

- аудит СМБД;

- управление несоответствиями;

- корректирующие действия;

- предупреждающие действия.

3.5.4 Требования, в соответствии с которыми необходимо управлять обязательными документированными процедурами, изложены в соответствующих разделах стандарта ГОСТ ISO 9001-2011 "Системы менеджмента качества. Требования".

3.5.5 На предприятиях компании допускается комбинирование процедур, которые охватывают сразу несколько сфер производства в одну документированную процедуру, например, предупреждающие и корректирующие действия.

3.5.6 Обязательные документированные процедуры СМБД строго структурированы и представляются в виде иерархической системы, в которую входят взаимосвязанные документы. Некоторые из этих документов явно оговариваются в требованиях стандартов, и иные только подразумеваются. Следовательно, структура СМБД имеет две составляющие - постоянную, которая определяется стандартами, и переменную, которая зависит от конкретного предприятия компании.

3.5.7 К постоянной составляющей СМБД относятся:

- стратегия обеспечения гарантированной безопасности и надежности перевозочного процесса в компании АО «АК «Железные дороги Якутии»;

- политика в области безопасности движения;

- цели и задачи в области безопасности движения;

- руководство по системе менеджмента безопасности движения;

- обязательные документированные процедуры СМБД;

- записи, относящиеся к безопасности движения.

3.5.8 К переменной составляющей СМБД относятся документы, требующиеся организации для обеспечения эффективного планирования, разработки процессов и качественного управления ими.

3.6 Поддержание СМБД в рабочем состоянии.

3.6.1 Поддержание в рабочем состоянии СМБД включает в себя:

- результативность и эффективность формирования СМБД;

- формирование и развитие культуры безопасности движения в компании АО «АК «Железные дороги Якутии»;

- итоги проведенных аудитов СМБД и принятые на их основе управленческие решения;

- выполнение установленных и запланированных целевых показателей;

- поддержание компетентности персонала и готовности выполнения им своих задач;

- рассмотрение процедур менеджмента риска;

- анализ функционирования процессов, связанных с безопасностью движения.

3.7 Контроль над созданием и функционированием СМБД.

3.7.1 Общий контроль над созданием и функционирование СМБД в компании осуществляется уполномоченным подразделением аппарата управления АО «АК «Железные дороги Якутии».

3.7.2 Контроль над созданием и функционирование СМБД внутри предприятий компании осуществляют их руководители.

3.8 Полномочия и ответственность за исполнение требований к СМБД, ее внедрение и поддержание в рабочем состоянии.

3.8.1 Руководство компании должно обеспечивать внедрение СМБД, ее соответствие установленным требованиям, а также постоянное улучшение ее результативности посредством:

- доведения до сведения персонала компании важности требований СМБД;

- разработки политики и целей в области безопасности движения, гармонизированных с политикой в области безопасности движения компании АО «АК «Железные дороги Якутии»;

- проведения анализа состояния безопасности движения в организации со стороны руководства;

- обеспечения необходимыми ресурсами для внедрения и поддержания в рабочем состоянии СМБД.

3.8.2 Руководство компании должно обеспечивать, чтобы политика в области безопасности движения:

- соответствовала целям компании;

- включала в себя обязательство соответствовать установленным требованиям и постоянно повышать результативность СМБД;

- создавала основы для постановки и анализа целей в области безопасности движения;

- была доведена до сведения персонала компании и понятна ему;

- постоянно обновлялась и анализировалась, осуществлялся регулярный мониторинг проводимой политики в области СМБД.

3.8.3 Руководство компании должно обеспечивать, чтобы цели в области безопасности движения были установлены в соответствующих предприятиях и на соответствующих уровнях организации. Цели в области безопасности движения должны быть измеримыми и согласуемыми с проводимой политикой в области безопасности движения.

3.8.4. Руководство компании должно обеспечивать:

- планирование создания, поддержания и улучшения СМБД для достижения целей в области безопасности движения;

- сохранение целостности СМБД при планировании, внедрении и внесении в нее изменений.

3.8.5 Руководство компании должно обеспечивать определение и доведение до сведения персонала организации ответственности и полномочий.

3.8.6 Руководство компании должно обеспечивать установление на предприятиях соответствующих процессов обмена информацией, включая информацию, относящуюся к результативности СМБД.

3.8.7 Руководство компании и назначенный им представитель должны анализировать через запланированные интервалы времени, но не реже одного раза в квартал, функционирование СМБД на предмет ее постоянной пригодности, достаточности и результативности.

3.8.8 Для анализа функционирования СМБД со стороны руководства компании должны быть установлены входные данные, такие как:

- анализ функционирования производственных процессов со стороны их руководителей;

- результаты аудитов СМБД;

- результаты проверок состояния обеспечения безопасности движения в компании, проведенных государственными надзорными органами;

- фактические показатели состояния безопасности движения.

Данный анализ должен включать в себя оценку возможностей улучшений и потребности в изменениях в СМБД, в том числе в политике и целях в области безопасности движения.

3.9 Идентификация и оценка рисков в области СМБД.

3.9.1 Для идентификации рисков, оценки рисков и определения мер управления рисками:

- компания должна разработать, внедрить и поддерживать в рабочем состоянии процедуры идентификации рисков, оценки рисков и определения, необходимых мер управления рисками в определенной области применения СМБД;

- процедуры идентификации рисков и оценки рисков должны принимать во внимание системные факторы, влияющие на безопасность движения;

- в результате выполнения работы по идентификации рисков, оценки рисков и определения мер управления рисками в области безопасности движения должны быть выявлены опасности и факторы риска, которые оказывают или могут оказывать значимое влияние на риски в области безопасности движения;

- компания должна выполнять процедуры идентификации рисков и оценки рисков в области безопасности движения в случаях, когда в деятельность компании предполагается внести изменения, способные привести к новым рискам в этой области;

- для менеджмента изменений компания должна обеспечить проведение переоценки рисков в области безопасности движения, связанной с предполагаемыми изменениями в своей деятельности;

- на этапе идентификации рисков компания должна определить возможные аварийные ситуации и связанный с ними масштаб рисков причинения вреда жизни и здоровью людей, имуществу юридических и физических лиц, окружающей среде. Эти действия необходимы для разработки и внедрения процедуры реагирования на данные ситуации;

- методология по идентификации рисков и оценке рисков должна быть определена с учетом области ее применения, характера и времени применения, чтобы обеспечить ее предупредительный характер, а также обеспечивать идентификацию, ранжирование по степени значимости и документирование рисков, а также применение соответствующих мер управления ими;

- компания должна документировать и поддерживать в рабочем состоянии результаты идентификации рисков, оценки рисков и разработки мер управления рисками в области безопасности движения. Необходимо принимать меры, чтобы идентифицированные значимые риски в области безопасности движения, а также соответствующие им меры управления были приняты во внимание при разработке, внедрении и поддержании СМБД в рабочем состоянии.

3.10 Организация разработки и документирование СМБД.

3.10.1 Руководство компании должно принять на себя общую ответственность за разработку, внедрение, поддержание функционирования и постоянное улучшение СМБД.

3.10.2 Функциональные обязанности, ответственность, подчиненность и полномочия должны быть документированы и доведены до сведения всех лиц, которых они касаются.

3.10.3 Руководство компании должно назначить своего представителя, который независимо от других функциональных обязанностей должен нести ответственность и иметь полномочия, распространяющиеся на: