Файл: Larichev_V_D_Prest_v_ekonomike_monograf.doc

§ 1. Понятие и содержание характеристики отрасли (сферы, вида)

хозяйственной деятельности

Как было отмечено ранее, анализ содержания криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступности приводит к выводу о том, что они не в полной мере могут служить основой для разработки мер по предупреждению, выявлению и раскрытию преступлений экономической направленности.

Однако для того, чтобы разработать методику и тактику предупреждения, выявления и расследования экономических преступлений, помимо механизма совершения преступлений, способов их совершения необходимо знать обстановку их совершения, внутренние и внешние условия, в которых совершается преступление, и другие факторы, совокупность которых служит основой для деятельности аппаратов БЭП по предупреждению и выявлению экономических преступлений, а также их расследованию.

В связи с этим необходимо отметить, что в структуру криминологической характеристики преступлений, например В.Е. Эминов, включает не только сведения о преступности, но и данные, характеризующие криминологическую ситуацию совершения преступления, среду проявления преступного деяния, социально-экономические условия, сведения о социальных условиях (обстановка) преступления (социально-политическая, социально-экономическая, время, география, социальная среда и т. п.)¹⁵³.

Исходя из этого можно сделать вывод, что в данном случае название криминологической характеристики преступлений уже его содержания, поскольку помимо сведений о преступности в содержание включаются и другие элементы, не раскрывающие признаки преступности.

Аналогичный вывод можно сделать и в отношении криминалистической и оперативно-розыскной характеристик, анализируя их содержание. Так, Л.А. Сергеев в содержание криминалистической характеристики преступлений помимо криминалистических признаков преступлений включил также условия, в которых совершаются преступления, связи преступлений конкретного вида с отдельными действиями, не являющимися уголовно наказуемыми¹⁵⁴.

По мнению В.В. Клочкова, криминалистическая характеристика преступлений – это: совокупность данных (сведений), информации о характеристике преступлений и определенных, связанных с ним явлениях (выделено мною. – В. Л.)¹⁵⁵.

В определенной степени касается этого и В.Ф. Ермолович. По его мнению, установление вспомогательных фактов наряду с обстоя­тельствами, подлежащими обязательному доказыванию, по­зволяет мысленно воссоздать целостную картину события во всех ее составных, взаимосвязанных частях, внутренних и вне­шних связях¹⁵⁶. В другом случае он отмечает, что криминалистика изучает многочисленные признаки преступления, посредством установления которых решаются главные задачи уголовного судопроизводства, несмотря на то, что многие из них в криминалистическом понимании остаются за пределами уголовного дела. В связи с этим он считает, что при построении криминалистической характеристики преступлений необходимо учитывать криминалистические категории, включаемые в ее характеристику, а также другие научные категории, тесно связанные с ней¹⁵⁷. В некоторой степени это касается и оперативно-розыскной характеристики преступлений в сфере экономики.

Таким образом, исходя из содержания криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступления можно сказать, что они содержат сведения не только о преступлениях, но и связанных с ним явлениях, в связи с чем такие названия характеристик уже их содержания.

Здесь возникает вопрос о правильности названия данных характеристик. Ведь если они называются характеристиками преступности, то и должны содержать сведения только о преступности. В то же время ряд авторов высказывают предложения об использовании для этих целей и других понятий.

Говоря о понятиях, необходимо подчеркнуть, что они играют важ­ную роль в развитии науки, являясь не только итогом познания действительности в самых различных ее аспектах, но и инструментом дальнейшего научного поиска¹⁵⁸. В литературе отдельные ученые вполне обоснованно ставили вопрос о необходимости введения новых понятий для характеристик преступлений, в которых должна учитываться специфика деятельно­сти. Отдельные авторы предприняли попытки определить содержание некоторых понятий. Однако обоснования этих понятий, признаков их различия между собой и отличия от других характеристик (уголовно-правовой, криминологической, криминалистической и др.), по существу, не давалось.

Необходимо отметить, что экономическая преступность имеет ярко выраженные особенности и специфику, которые и должны отражаться в понятиях, содержании, определениях и т. п. До настоящего времени эти особенности не всегда учитывались в рассматриваемых характеристиках, в том числе криминологической, криминалистической, оперативно-розыскной.

По этому поводу следует отметить, что, например, В.Ю. Абрамов, рассматривая проблемы борьбы с преступностью в сфере банковского кредитования, в методологическом плане начал свое исследование не с описания предметной характеристики преступлений, совершаемых в этой сфере, а с понятия криминологической характеристики сферы банковского кредитования¹⁵⁹ (выделено мною. – В. Л.), т. е. с характеристики вида деятельности – банковского кредитования.

Ю.Н. Демидов, рассматривая проблемы борьбы с преступностью в социально-бюджетной сфере, наряду с понятием криминологической характеристики преступности использует такое понятие, как «экономико-правовая характеристика» рассматриваемой сферы¹⁶⁰. К сожалению, он не дает определения этого понятия, но отмечает, что с учетом особенности объекта познания им «выделяются вопросы, относящиеся к обеспечению экономической безопасности в социально-бюджетной сфере, имеющие уголовно-правовое и криминологическое значение. Их основу составляют установленный порядок финансирования сферы, необходимость достижения целевого и эффективного использования выделенных бюджетных и внебюджетных средств, организация государственных контрольных и надзорных функций в бюджетной сфере»¹⁶¹. В развитие этого в дальнейшем он рассматривает правовой статус социально-бюджетных отраслей и государственных внебюджетных фондов, установленный федеральными законодательными и иными подзаконными нормативными актами.

Ранее автор склонялся к мнению о том, что все эти данные входят в оперативно-экономическую характеристику объекта (отрасли, сферы) хозяйственной деятельности¹⁶², под которой он понимал совокупность основных правовых, экономических, технологических и других сведений, оказывающих влияние на выбор механизма противоправных посягательств (преступлений), а также данных о количественных и качественных характеристиках преступности, предназначенных для определения направлений оперативно-розыскных мероприятий и следственных действий по информационному обеспечению оперативно-розыскной деятельности, выявлению, предупреждению, документированию и расследованию преступлений¹⁶³.

В настоящее время автор приходит к выводу о не совсем удачном названии этого понятия, во-первых, из-за того, что в эту характеристику могут входить технологические и другие сведения, не стыкующиеся с названием «оперативно-экономическая». Во-вторых, возникает вопрос о том, как правильно назвать рассматриваемые характеристики – характеристики преступлений или характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, в которых совершаются эти преступления?

Представляется, что для решения задач предупреждения, выявления и расследования преступлений нужны оба вида этих характеристик, т. е. характеристика рассматриваемой отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности и характеристика совершаемых в них преступлений, обе они в совокупности составляют характеристику сферы (отрасли, вида) хозяйственной деятельности и совершаемых в ней преступлений.

Необходимость в познании механизма функционирования отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности обусловлена тем, что работник подразделения БЭП начинает поиск информации, свидетельствующей о подготовке, совершении преступления или о совершенном преступном деянии, можно сказать, с нуля. Поэтому он должен иметь представление о механизме его функционирования и возможных противоправных действиях лиц, непосредственно работающих на этих объектах, в отрасли (сфере) либо имеющих к ним отношение.

То же касается и вопросов предупреждения преступлений, причем в первую очередь не уже совершенных, а тех, которые могут быть совершены. Специфика хозяйственной деятельности оказывает влияние на причины и условия преступности (криминогенные факторы), детерминирующие преступные посягательства в сфере экономики. К ним можно отнести правовую неурегулированность тех или иных вопросов осуществления хозяйственных операций (процессов), недостатки в организации контроля, в частности таможенного, банковского и т. п. Поэтому для предупреждения, выявления и расследования экономических преступлений необходимо раскрытие специфики деятельности данной отрасли или сферы экономики, вида хозяйственной деятельности, т. е. особенностей и видов проведения хозяйственных операций, объемов их совершения, организации контроля за этой сферой (отраслью) и других аспектов экономической деятельности.

Понятно, что помимо криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступности для качественного решения задач оперативными и следственными работниками по выявлению и расследованию преступлений, а также по предупреждению преступлений различными субъектами необходимо раскрытие характеристики рассматриваемой отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, в которых совершаются преступления. Причем, как представляется, раскрытие такой характеристики может быть осуществлено с одних и тех же позиций как для криминологии, так и для криминалистики, и теории оперативно-розыскной деятельности.

В связи с этим возникает вопрос о том, что должна представлять из себя указанная характеристика и каково должно быть ее содержание? Как было отмечено ранее, криминалистическая характеристика преступлений, по мнению И.М. Лузгина, по своей природе является информационной моделью события (преступления) и поэтому служит его аналогом.

Характеристика объекта (вида, отрасли, сферы) хозяйственной деятельности, на которых совершаются преступления, также должна представлять собой информационную модель, показывающую механизм функционирования объекта, сферы (отрасли) хозяйственной деятельности, правовые основания проведения хозяйственных операций, организационную структуру управления, экономические сведения и другие данные.

Характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, по мнению автора, должна отражать специфические черты хозяйственной деятельности, знание которых можно использовать для предупреждения, выявления и расследования преступлений в сфере экономики. К этим специфическим чертам могут быть отнесены тех­нологические процессы, учетно-бухгалтерская деятельность кон­кретных отраслей хозяйствования, предпринимательских структур и предприятий и т. п. Действительно, вряд ли можно разобраться в механизме совершения преступления, не зная технологии проведения хозяйственных операций в той или иной сфере, их последовательности, специфики, документального оформления этих операций и т. п. Как справедливо отмечает Н.Н. Сизов, «одним из наиболее важных компонентов, определяющим выбор способа действий, следует считать условия, в которых реализуется избранный преступниками способ…. Следовательно, изначально выявляются и познаются те социально-экономические факторы, которые при определенных условиях могут "срабатывать" на совершение преступлений. Выявление таких "срабатывающих" факторов позволяет довольно с высокой степенью вероятности установить способы совершения преступлений»¹⁶⁴.

Особенности экономико-техноло­гических процессов любой из сфер экономики существенно влияют не только на способы совершения преступлений, но и на организацию работы по подбору, рас­становке и использованию негласных сотрудников, тактику прове­дения широкого спектра оперативно-розыскных мероприятий, на­правленных на выявление, предупреждение и раскрытие преступле­ний.

В этом плане хотелось бы еще раз отметить позиции В.М. Бурыкина, К.К. Горяинова, П.Ф. Перевозник, А.П. Пащенко и других, которые включают в предметную характеристику объекта воздействия различные сведения о демографических, социальных экономических тен­денциях обслуживаемого региона, отрасли (сферы) хозяйственной деятельности.

Хотелось бы обратить внимание также на то, что и в научной литературе по проблемам оперативно-розыскной деятельности, и в нормативных документах МВД СССР и МВД России обращалось самое серьезное внимание на изучение специфики хозяйственной деятельности экономических субъектов.

Так, Г.К. Синилов и К.К. Горяинов еще в 1965 г. говорили о том, что для правильной организации оперативного обслуживания сотрудникам ОБХСС необходимо изучать особенности производственной деятельности объектов¹⁶⁵.

Приказом МВД СССР от 12 июля 1971 г. был организован эксперимент по ведению аппаратами БХСС оперативно-справочных дел и аналитических карточек. В оперативно-справочном деле на объект предписывалось концентрировать материалы об особенностях хозяйственной деятельности предприятия, его производственных связях, в том числе:

сведения об официальном наименовании объекта, его подчиненности, подведомственности, местонахождении (включая его структурные подразделения);

схему структуры и основных производственных связей объекта, включая главные смежные предприятия, поставщиков сырья и потребителей продукции;

технико-экономическую характеристику объекта с отраже­нием основных производственно-хозяйственных процессов и их показателей, поставщиков сырья и потребителей продукции, состояния складского хозяйства, организации учета материальных ценностей, отчетности, контрольно-ревизионной работы, объектового и внутрицехового режимов, охраны;

образцы всех документов, применяемых на объекте при операциях с материальными ценностями и денежными средствами;

копии основных приказов и распоряжений (выписки из них), изданных администрацией объекта или вышестоящей организацией, касающиеся организационных вопросов деятельности (правового положения) объекта в целом или его структурных подразделений;

основные инструкции и другие документы (выписки из них), на основании которых осуществляется производственно-хозяйственная деятельность объекта, чертежи и схемы, поясняющие отдельные положения произ­водственных инструкций (например, схема емкости с обозначением уровня заполнения при отпуске-приемке продукций);

справки о применяемых на объекте ГОСТах, технических условиях, нормах расхода материалов и нормах естественной убыли;

сведения о растратах, недостачах, порче товарно-материальных ценностей, прочих убытках;

сведения о рекламациях, результатах их разрешения и реагировании на них;

справки-характеристики на производственные участки, на которых наиболее плохо обеспечивается сохранность материаль­ных ценностей, с указанием условий, способствующих совершению злоупотреблений;

справки о способах совершения и маскировки преступлений, которые выявлялись на объекте, каналах и способах сбыта неучтенной продукции, а также о других сведениях, взятых из материалов уголовных дел, заведенных по факту совершения преступлений на объекте, которые необходимо учитывать при организации профилактической и оперативно-розыскной работы, и др.

По результатам проведения эксперимента приказом МВД СССР от 8 июня 1973 г. № 260¹⁶⁶ была утверждена Инструкция о ведении оперативно-справочных дел и аналитических карточек.

Решением коллегии МВД СССР от 25 февраля 1983 г. с этой же целью были введены литерные дела на объект, группу объектов, отрасль народного хозяйства и утвержден порядок их ведения. В них предписывалось концентрировать сведения о характеристике объекта с отражением основных сведений: о финансово-хозяйственной и производственной деятельности, источниках получения и каналах прохождения товарно-материальных ценностей, технологическом процессе, транспортном обслуживании, выпускаемой продукции или находящихся в обороте товарно-материальных ценностях; состоянии складского хозяйства, организации учета материальных ценностей, контрольно-ревизионной работы и режима охраны; о рекламациях, результатах их разрешения и реагирования на них, краткие справки, характеризующие производственные участки, на которых плохо обеспечивается сохранность ма­териальных ценностей или имеются благоприятные условия для совершения преступления, и др.

Действующим Наставлением об основах организации и тактики оперативно-розыскной деятельности органов внутренних дел также предусмотрено ведение литерных дел на объекты (отрасли производственно-хозяйственной деятельности, предприятия, учреждения и организации неза­висимо от их форм собственности), где накапливается и систематизируется информация о социально-экономической, демографической, географической, криминологической и оперативной обстановке, силах и средствах органов внутренних дел.

О необходимости изучения экономического объекта, в том числе в рамках ведения оперативно-справочных, литерных дел, говорится и в научной литературе по проблемам оперативно-розыскной деятельности¹⁶⁷.

Изложенное выше свидетельствует о сложившейся парадоксальной ситуации, которая состоит в следующем. В нормативных документах МВД России, в научной литературе по проблемам оперативно-розыскной деятельности постоянно говорится о том, что для повышения эффективности работы по предупреждению, выявлению и раскрытию экономических преступлений необходимо знание экономической, технологической специфики, производственно-хозяйственной деятельности объекта (отрасли, сферы) хозяйственной деятельности. При раскрытии же криминологической, криминалистической, оперативно-розыскной характеристик многими авторами этот аспект не учитывается.

В то же время, как показывают проводимые исследования, информация о хозяйственной деятельности, экономических и технологических процессах используется для выявления и раскрытия преступлений в сфере экономики. Так, по данным В.Н. Кнайкина, для решения оперативно-тактических задач борьбы с незаконным предпринимательством, информация, поступающая в подразделения БЭП, составила: о хозяйственной деятельности предпринимательских структур – 24,2 %; о имевших место фактах сделок и местах их совершения – 13,1%; о материальном положении проверяемых – 13,5 %; о конкретных способах совершения преступлений – 22,1%; о преступных связях – 11,4%; о местах проведения досуга – 3,1 %; о факторах, определяющих преступное поведение работников предпринимательских структур, – 10,4%¹⁶⁸.

Учитывая все это, автор ранее в структуре оперативно-экономической характеристики объекта, сферы (отрасли) хозяйственной деятельности выделял такие элементы, как:

организационно-правовая характеристика сферы, (отрасли, объекта) хозяйственной деятельности;

экономико-правовая и/или экономико-технологическая характеристика отрасли (объекта) хозяйственной деятельности. Мы отмечали, что каждый из названных элементов оперативно-экономической характеристики в зависимости от сферы (отрасли) хозяйственной деятельности, конкретного назначения может иметь различное содержание и быть более развернутым или сокращенным. В ряде случаев отдельные элементы могут быть объединены¹⁶⁹.

Однако в данный момент автор приходит к мысли о том, что в такой интерпретации нет четкого выделения структурных элементов сферы, отрасли, (объекта) хозяйственной деятельности. По его мнению, в данной структуре следует выделить следующие элементы:

организационную характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

правовую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

технологическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

экономическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности.

Обоснованность выделения этих элементов в структуре, например криминологической характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, в определенной степени подтверждается тем, что при изучении криминогенных факторов одни авторы выделяют наиболее важные сферы жизнедеятельности общества (духовно-нравственную, политическую, экономическую и социальную)¹⁷⁰. Другие по содержанию обычно делят их на факторы экономического, технологического, организационно-управлен-ческого, социального, социально-психологического, правового и другого характера¹⁷¹.

В соответствии с этим предлагаются и меры предупреждения преступности, в том числе экономического, технического, правового характера. Однако без раскрытия этих факторов нельзя будет запланировать и осуществить мероприятия по предупреждению преступлений.

В том случае, когда указанные элементы раскрывают механизм совершения преступлений, условия, с использованием которых совершаются преступления, и т. п., они могут входить как в оперативно-розыскную, так и в криминологическую и криминалистическую характеристики преступности.

Отмеченные составляющие характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности выделены в качестве объединенных системно-структурных элементов этой характеристики.

Сказанное позволяет сделать следующие выводы.

1. Из анализа содержания криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступления следует, что они содержат сведения не только о преступлениях, но и связанных с ним явлениях. Экономическая преступность имеет ярко выраженные особенности и специфику, которые и должны отражаться в понятиях, содержании, определениях и т. п. Помимо криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступности для качественного решения задач оперативными и следственными работниками по выявлению и расследованию преступлений, а также по предупреждению преступлений различными субъектами необходимо раскрытие характеристики рассматриваемой отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, в которой совершаются преступления. Эта деятельность должна представлять собой информационную модель, показывающую механизм функционирования объекта, сферы (отрасли) хозяйственной деятельности, правовые основания проведения хозяйственных операций, организационную структуру управления, экономические сведения и другие данные.

2. В характеристике отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности целесообразно выделить следующие элементы:

организационную характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

правовую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

технологическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

экономическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности.

§ 2. Содержание элементов характеристики

отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности

Перейдем теперь к более полному раскрытию содержания характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности. Как было отмечено выше, одним из элементов названных характеристик преступлений является организационная характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности.

Основная функция организационной структуры – обеспечить разграничение полномочий и определить, какие задачи будет решать та или иная нижестоящая организационная структура (вертикаль) и каковы взаимосвязи структур по горизонтали (размежевание функций, вопросы совместного решения и т. д.).

Знание оперативными работниками аппаратов БЭП, следователями, а также субъектами профилактической деятельности этой структуры имеет практическое значение, так как позволяет им сориентироваться в вопросах о том:

какие структуры управления и регулирования отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности имеются в регионе оперативного обслуживания и какую поддержку у них можно получить;

в какой орган управления следует обратиться по конкретно­му вопросу;

в каких структурах и по каким вопросам можно получить ин­формацию и т. д.

В структуре этой составляющей характеристики могут быть выделены различные элементы. Например, раскрытие организационной структуры регулирования и управления внешнеэкономической сферы осуществлялось нами с использованием следующих элементов:

уровней управления сферы ВЭД (общегосударственный, функциональный, отраслевой, территориальный);

структуры органов государственного управления ВЭД (высшие органы власти и управления, центральные органы управления, органы управления в регионе, территориальные управления центральных органов, межотраслевые органы управления, отраслевые органы управления, зарубежные внешнеэкономические структуры);

функций центральных органов управления ВЭД (Министерство экономического развития и торговли РФ, Министерство финансов РФ, Центральный банк РФ, Государственный таможенный комитет РФ, Государственный комитет РФ по стандартизации и метрологии, Государственная регистрационная палата при Министерстве юстиции РФ, Торгово-промышленная палата РФ)¹⁷².

Другим элементом рассматриваемых характеристик является правовая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности. Как представляется, раскрытие правовой характеристики позволяет решить ряд вопросов. Во-первых, это дает возможность рассмотреть правовые основания проведения различных хозяйственных операций, сделок, их виды, где и как они фиксируются, какими нормативными документами регулируются, кто является участником данного хозяйственного процесса и т. п., что позволяет определить различные правонарушения в проведении этих операций и сделок. Следует также отметить, что в ряде случаев преступники, планируя совершение преступлений, специально изучают специфику той или иной отрасли, порядок оформления документов, состояние рынка, консультируются у специалистов или своих знакомых, а порой даже с этой целью устраиваются на работу¹⁷³.

Во-вторых, поскольку диспозиции многих статей, предусматривающих ответственность за преступления в сфере экономики, являются бланкетными, то раскрытие этой характеристики позволяет лучше понять данные статьи, в некоторой степени описать определенную часть объективной стороны последних.

В-третьих, рассмотрение правовой характеристики позволяет выявить пробелы и проблемы в нормативном регулировании, в том числе уголовно-правового и административно-правового составов, определить, как эти пробелы используются для совершения правонарушений, на основании чего можно разработать предложения по совершенствованию правового регулирования общественных отношений в той или иной сфере.

В-четвертых, такая характеристика дает возможность показать регулирующие, контролирующие, надзорные и другие органы, имеющие отношение к данной сфере (отрасли) и обладающие определенной информацией в отношении ее всех или отдельных хозяйствующих субъектов, формы и характер контроля за этой сферой.

Указанная характеристика дает возможность оперативным работникам организовать взаимодействие с регулирующими и контролирующими органами для предупреждения и выявления правонарушений при проведении хозяйственных операций, осуществить оперативно-розыскные мероприятия по поиску следов преступлений, а также организовать расследование преступлений.

Следует отметить, что отдельные ученые высказывают сомнение по поводу включения правовой составляющей в различные характеристики отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности, в том числе в криминологическую, мотивируя это тем, что такая постановка вопроса чревата неоправданным расширением предмета криминологии и ее не вполне корректным «вторжением» в проблематику других юридических наук.

Кстати сказать, данная характеристика раскрывается с позиции недостатков правового регулирования, использования пробелов в правовом регулировании для совершения правонарушений. К этому можно добавить и то, что в последнее время довольно часто поднимается вопрос о принятии закона об обязательной криминологической экспертизе законодательства, что предполагает выявление причин и условий преступности, кроющихся в недостатках законов регулятивных отраслей права: гражданского, предпринимательского, финансового и других.

В структуре этой составляющей характеристики также могут быть выделены различные элементы. В частности, раскрытие правовой характеристики внешнеэкономической сферы осуществлялось нами путем описания таких составляющих, как:

общая характеристика государственного регулирования внешнеэкономической сферы;

порядок заключения международного контракта;

организация квотирования и лицензирования внешнеторговых сделок;

порядок сертификации экспортируемой и импортируемой продукции;

характеристика таможенного регулирования ВЭД, включающая характеристику таможенных режимов, таможенных платежей, таможенных процедур, организацию таможенного контроля;

организация валютного контроля¹⁷⁴.

Описание правовой характеристики производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции осуществлялось путем раскрытия следующих элементов:

понятие промышленного производства и оборота этилового спирта, алкогольной и спиртосодержащей продукции;

порядок выдачи квот на производство этилового спирта;

порядок выдачи лицензий на различные виды деятельности (на производство, хранение и оптовую реализацию этилового спирта; на производство, розлив, хранение и оптовую реализацию спиртосодержащей продукции; на хранение этилового спирта; на хранение спиртосодержащей продукции; на закупку, хранение и оптовую реализацию спиртосодержащей продукции; на право импорта этилового спирта; на право экспорта этилового спирта; на право закупки по импорту, хранения и оптовой реализации спиртосодержащей продукции; на право экспорта спиртосодержащей продукции);

порядок государственной регистрации готовой продукции;

порядок декларирования этилового спирта, произведенного из всех видов сырья, организациями, осуществляющими производство, хранение и его поставку;

порядок поставки этилового спирта для производства алкогольной продукции;

порядок поставки ликеро-водочных изделий в оптовую и розничную сеть;

порядок реализации алкогольной продукции¹⁷⁵.

Еще одним элементом рассматриваемого понятия является технологическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности. Особенности техноло­гических процессов любой из сфер экономики оказывают влияние на причины и условия совершения преступлений, а также существенно влияют на выбор вида и способа совершения преступлений. Вряд ли можно совершить серьезное экономическое преступление, не зная технологии изготовления продукции в той или иной сфере. Обусловленность выбора вида и способа преступлений технологическими процессами характерна для «технических» отраслей и сфер экономики.

Раскрытие технологии изготовления различной легальной и нелегальной (фальсифицированной) продукции дает возможность сотрудникам правоприменительных органов иметь представление об этом процессе, на основании чего планировать и осуществлять как профилактические, так и оперативно розыскные, а также следственные мероприятия.

Знание особенностей технологического процесса изготовления продукции правоохранительными органами позволяет эффективнее решать оперативные задачи выявления преступлений (место нахождения производства, завода, факты приобретения различного оборудования и др.). Анализ развития технологий производства позволяет определять новые угрозы системе защиты легальной продукции.

Поэтому знание технологии изготовления поддельной продукции для работников правоохранительных органов так же необходимо, как и знание норм права. Без знания технологических характеристик производственного процесса выявление, расследование и предупреждение преступлений в изучаемой сфере весьма затруднительно.

Раскрытие данного элемента характеристики дает возможность показать, какое оборудование, какие материалы и т. п. используются для изготовления поддельной продукции, где, на каких заводах, предприятиях они приобретаются, что позволяет осуществить конкретные мероприятия в конкретном регионе, на конкретных предприятиях по выявлению такого оборудования, пресечению каналов сбыта неучтенной на этих предприятиях материалов, оборудования и др.

Умение давать оценку каждому из этапов технологического процесса изготовления поддельной продукции позволяет осуществлять оперативно-розыскные мероприятия на более ранних стадиях преступной деятельности, обеспечивает привлечение к данной работе сил и средств иных правоохранительных и контролирующих органов (ГТК, налоговые инспекции, органы природоохранного контроля и т. д.).

Изучение особенностей производства определенных видов продукции дает возможность выработать систему профилактических мер, направленных на осуществление контрольных мер, например, организовать таможенный контроль за ввозом оборудования или контроль за заводами по производству спирта и алкогольной продукции.

Вместе с тем раскрытие технологической характеристики изготовления продукции дает возможность установить технические проблемы в обеспечении защиты продукции от подделок и наметить технические меры предупреждения рассматриваемых преступлений.

Несмотря на очевидность рассмотренных положений, данный аспект характеристики преступлений описывается лишь в некоторых работах¹⁷⁶.

Поскольку наряду с другими указанными выше составляющими характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности названный элемент выделен в качестве объединенного системно-структурного элемента этой характеристики, его содержание может быть различным в зависимости от отрасли хозяйственной деятельности. Например, технологическая характеристика производства этилового спирта раскрывалась нами путем описания следующих технологических процессов:

приемки сырья и его подготовки;

разваривания сырья, охлаждения разваренной массы и осахаривания крахмала ферментами солода или культур плесневых грибов (технология приготовления солода, осахаривание);

сбраживания сахаров дрожжами в спирт (сбраживания зернового и картофельного сусла, сбраживания мелассного сусла);

отгонки спирта из бражки и его ректификация.

При этом отмечалось, что в процессе производства часть этилового спирта теряется, что обусловлено как технологией производства, так и механическими потерями. Последние могут образовываться от неисправности оборудования или от недосмотра обслуживающего персонала.

Технологические потери имеют скрытый характер и могут быть выявлены только при постадийном химико-техническом контроле. К таковым можно отнести потери при мойке оборудования, потери крахмала при измельчении зерна, потери при разваривании.

В процессе ректификации возникают потери спирта: с бардой; с отходящими от аппаратов неконденсирующимся газами; из-за утечки через неплотности в оборудовании, трубопроводах, арматуре. Они зависят от правильности эксплуатации установки и опытности аппаратчика. Особенно большие потери спирта возникают при перебоях в подаче пара и холодной воды. За одну остановку из-за отсутствия пара теряется до 0,8% суточной выработки, при отсутствии воды – 0,5%.

С бардой теряется до 0,015% спирта. Потери с неконденсируемыми газами составляют обычно 0,11% от количества спирта, введенного с бражкой. Их возможно снизить путем подведения к уловителям более холодной воды. Потери спирта через неплотности брагоректификационной установки при удовлетворительном ее состоянии составляют 0,8% от вводимого в нее спирта. Потери через арматуру и трубопроводы составляют независимо от установки и ее производительности до 1 дал в сутки.

Допустимые потери спирта нормированы в зависимости от производительности ректификационной установки, времени года и составляют в брагоректификационных аппаратах от 0,8 до 1,2%, в ректификационных – около 0,6%, в сырцовых – 0,2%¹⁷⁷.

Указанные обстоятельства используются правонарушителями для создания излишков спирта и выпуска неучтенной продукции либо хищений спирта и его сбыта. Поэтому эти сведения необходимы как для проведения оперативно-розыскных мероприятий, так и для осуществления мер по предупреждению преступлений.

Важным элементом характеристик отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности является экономическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности. Всестороннее и глубокое изучение количественных и качественных сторон экономических процессов в определенной отрасли (сфере) хозяйственной деятельности позволяет установить тенденции развития определенной отрасли как в целом, так и по отдельным объектам (параметрам), определить их закономерности, что дает возможность иметь представление о видах такой деятельности, новых ее направлениях и т. п.

Это необходимо потому, что вслед за экономическими изменениями меняется и детерминация экономической преступности. Например, на динамике преступности и способах совершения контрабанды сказались изменения, происходящие во внешней торговле. С введением экспортных пошлин все больше контрабандных операций стало осуществляться с сырьевыми ресурсами, пользующимися постоянным спросом на мировом рынке, такими как лес, металл в виде проката или лома, нефтепродукты и морепродукты. То есть произошло увеличение количества нарушений при вывозе по сравнению с числом нарушений при ввозе.

В связи с этим ряд ученых в области оперативно-розыскной деятельности, криминалистики, криминологии отмечают обусловленность совершения преступлений экономической спецификой и особенностями осуществления хозяйственных операций в определенных отраслях и сферах экономики.

Экономические показатели позволяют своевременно обратить внимание на тех или иных участников хозяйственной деятельности, проанализировать их возможные связи и отношения, качественно организовать информационно-аналитическое обеспечение и таким образом более верно определить направления проведения оперативно-розыскных и профилактических мероприятий.

Кроме того, раскрытие экономической характеристики позволяет установить объемы незаконно изготовленной продукции, что дает возможность, во-первых, в той или иной степени определить объемы латентной преступности и административных правонарушений, во-вторых, разрабатывать и осуществлять конкретные меры по предупреждению рассматриваемых правонарушений.

Этот объединенный системно-структурный элемент характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности может быть различным в зависимости от специфики хозяйственной деятельности. Например, раскрытие экономической характеристики сферы ВЭД осуществлялось нами путем описания видов и форм внешнеэкономической деятельности, в том числе форм и методов внешнеторговой деятельности, международного инвестиционного сотрудничества, характеристики офшорных зон, организации и видов международной перевозки товаров¹⁷⁸.

При раскрытии же характеристики сферы производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции нами учитывались такие экономические факторы, как: количество и мощности ликеро-водочных заводов, загруженность их мощностей, объем производства и реализации этилового спирта, стоимость алкогольных товаров, контрабандно ввезенных в Россию, количество выявленных подпольных цехов, занятых производством алкогольной продукции, и изъятой в них алкогольной продукции, порядок учета этилового спирта и др.¹⁷⁹

Представляется, что эти данные также необходимы для выявления и раскрытия, а также предупреждения преступлений.

§ 3. Содержание элементов криминологической, криминалистической

и оперативно-розыскной характеристик преступлений,

совершаемых в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности

Как было отмечено ранее, характеристика преступлений по своей природе является информационной моделью события (преступления) и служит его аналогом. Эта модель показывает возможные противоправные действия лиц, непосредственно работающих на объектах той или иной отрасли (сфере) либо имеющих к ним отношение.

В данную модель преступности нередко включаются такие элементы, как:

состояние, структура, динамика преступности;

причинный комплекс преступности в той или иной сфере (отрасли) хозяйственной деятельности;

личность преступника, совершившего преступление в той или иной сфере (отрасли) хозяйственной деятельности.

Указанные элементы достаточно подробно изложены в юридической литературе, а также раскрывались нами ранее, в связи с чем нет необходимости подробно останавливаться на них. В то же время представляется целесообразным высказать по этим вопросам отдельные предложения.

Не ставя под сомнение включение в характеристики преступности такого элемента, как состояние, уровень и динамика преступности, следует отметить, что многие зарубежные и отечественные криминологи отмечают взаимосвязь и взаимообусловленность административной деликтности (проступки, правонарушения) и преступности. Так, по данным Н.Г. Угрехелидзе, около 1/4 из обследованных им 2000 лиц, допустивших административные правонарушения, впоследствии совершили преступления¹⁸⁰.

О взаимосвязи преступлений и правонарушений говорит и В.В. Лунеев, который показал корреляционные связи между нарушениями воинских уставов и воинскими преступлениями, нарушениями правил дорожного движения и автотранспортными преступлениями¹⁸¹.

В значительной степени это относится к правонарушениям с пограничными (к соответствующим преступлениям) составами, а также правонарушениям, которые сами по себе создают условия для совершения преступлений. Например, ряд криминологов отмечает наличие корреляционных зависимостей между уровнем преступлений против личности, совершаемых на улицах и в других общественных местах, и распространенностью хулиганских проявлений, наказываемых в административном порядке; между показателями динамики корыстных преступлений и административных правонарушений корыстной направленности¹⁸².

В свое время в одной из работ мы показали, что основанием для применения как финансовых, так административных и уголовных санкций является уклонение налогоплательщика от уплаты налога. При этом объектами налогообложения во всех случаях являются одни и те же составляющие (доходы, прибыль, стоимость определенных товаров, отдельные виды деятельности налогоплательщиков и др.)¹⁸³.

Между правонарушениями и преступлениями в некоторых отраслях нет «китайской» стены. Административные и гражданско-правовые нарушения являются своеобразной «предкриминальной ступенью» совершения таких преступлений. Это относится, например, к налоговой, аудиовизуальной сфере, области производства и оборота этилового спирта и алкогольной продукции. Правонарушения и преступления там имеют общие детерминанты противоправного поведения, общую правовую природу, схожесть механизма формирования личности преступника и деликтной личности. Они совершаются в одинаковых, типичных условиях, порождены сходными причинами и имеют единую направленность.

Признаком общности совершения рассматриваемых правонарушений и преступлений является и такой, как общественная опасность содеянного. В основном по этому признаку, являющемуся основополагающим как в теории уголовного, так и административного права, в законе проводится дифференциация различных форм противоправного поведения, т. е. отнесение их либо к преступлениям, либо к проступкам.

Так, в соответствии с ч. 1 ст. 146 «Нарушение авторских и смежных прав» УК РФ¹⁸⁴ незаконное использование объектов авторского права или смежных прав, а равно присвоение авторства, если эти деяния причинили крупный ущерб, – является преступлением. Если ущерб не является крупным, то такое деяние считается правонарушением.

То есть в соответствии с ч. 1 ст. 7.12 «Нарушение авторских и смежных прав, изобретательских и патентных прав» Кодекса об административных правонарушениях (КоАП РФ)¹⁸⁵ ввоз, продажа, сдача в прокат или иное незаконное использование экземпляров произведений или фонограмм в целях извлечения дохода в случаях, если экземпляры произведений или фонограмм являются контрафактными в соответствии с законодательством Российской Федерации об авторском праве и смежных правах либо на экземплярах произведений или фонограмм указана ложная информация об их изготовителях, о местах их производства, а также об обладателях авторских и смежных прав, а равно иное нарушение авторских и смежных прав в целях извлечения дохода, является административным правонарушением.

В соответствии с ч. 1 ст. 171-1 УК РФ производство, приобретение, хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт немаркированных товаров и продукции, которые подлежат обязательной маркировке марками акцизного сбора, специальными марками или знаками соответствия, защищенными от подделок, совершенные в крупном размере, являются преступлением. Если ущерб не относится к крупному, то такое деяние считается правонарушением и ответственность наступает по ст. 15.12. КоАП РФ «Выпуск или продажа подлежащих маркировке товаров и продукции без маркировки».

Аналогичная схожесть наблюдается и между другими статьями УК РФ и КоАП РФ, в частности между ст. 180 УК РФ «Незаконное использование товарного знака» и ст. 14.10 КоАП РФ «Незаконное использование товарного знака», ст. 238 УК РФ «Выпуск или продажа товаров, выполнение работ или оказание услуг, не отвечающих требованиям безопасности» и ст. 14.4. КоАП РФ «Продажа товаров, выполнение работ или оказание населению услуг ненадлежащего качества или с нарушением санитарных правил», ст. 200 УК РФ «Обман потребителей» и ст. 14.7. КоАП РФ «Обман потребителей», рядом других статей УК РФ, предусматривающим ответственность за преступления в сфере экономической деятельности (за налоговые, таможенные преступления), и статьями КоАП РФ, предусматривающих ответственность за административные правонарушения в области налогов, таможенного дела (нарушения таможенных правил).

Таким образом, своевременная реализация мер административной ответственности не позволяет «перерасти» административным правонарушениям в преступления, т. е. указанные нормы являются средством пресечения продолжаемых преступлений.

Следует также отметить, что для признания деяний преступными, необходимо установление причинной связи между действиями и причинением крупного ущерба. Закон не дает разъяснений о том, каким образом должно быть совершено причинение крупного ущерба: в результате одного или нескольких действий.

Например, установлено, что гражданин или руководитель фирмы неоднократно умышленно незаконно использовал объекты авторского права или смежных прав, а равно присваивал авторство. Хотя в каждом отдельном случае ущерб не является крупным, однако в результате неоднократных действий этот ущерб стал таковым. Можно ли в подобных случаях складывать эти суммы и квалифицировать такие действия, как преступление?

Необходимо отметить, что данный вопрос является важным для многих экономических преступлений, в том числе налоговых. Для последних видов преступлений многие авторы отвечают на этот вопрос утвердительно. В частности В.П. Котин считает, что при выявлении фактов налоговых правонарушений за длительный период необходимо определить, входят ли эти деяния в состав единого продолжаемого преступления или каждое из них является самостоятельным составом правонарушения (преступления)¹⁸⁶.

Представляется, что подобным образом следует квалифицировать и преступления в аудиовизуальной сфере, причем исходить из общих положений уголовного права в отношении продолжаемого преступления. Здесь можно выделить понятие систематичности противоправных деяний, которые образуют единое преступление. Эти противоправные деяния должны быть внутренне связаны между собой единством намерения и цели, чем и характеризуют поведение субъекта преступления. Таким образом, систематичность совершения противоправных деяний, которые в отдельности сами по себе не преступны, в данном случае выступает признаком единого преступления.

Поэтому своевременная реализация мер административной ответственности позволяет предупреждать замышляемые и начавшиеся продолжаемые преступления.

Следует отметить, что стереотипы поведения в механизме перерастания правонарушений в преступления не срабатывают автоматически, т. е. нет фатальной неизбежности их совершения. Тем не менее систематичность и характер предшествующего антиобщественного поведения, несомненно, формируют психологическую готовность субъекта к преодолению рубежа, отделяющего проступок от преступления.

Криминологические исследования установили, что переход от правонарушения к преступлению совершается неосознанно, как бы незаметно¹⁸⁷. Многолетние наблюдения криминологов показывают, что на формирование личности правонарушителя оказывает влияние фактор систематичности совершения асоциальных поступков. В конечном счете это, как правило, приводит к серьезным качественным изменениям свойств конкретной личности, детерминируя ее будущее преступное поведение. Такая личность переходит от наименее общественно опасных (вредных) проступков к преступлениям¹⁸⁸.

Иными словами, между различными формами противоправного поведения правонарушителей существует объективная взаимозависимость, а зачастую и взаимообусловленность.

«При таком подходе сам факт совершения определенного правонарушения имеет прогностическое значение, поскольку может рассматриваться как фактор, свидетельствующий о повышенной вероятности дальнейшей эволюции противоправной направленности поведения конкретной личности»¹⁸⁹.

Об этом же говорит и Г.М. Миньковский, который полагает, что поскольку отдельные правонарушения обычно предшествуют преступлениям и вызываются теми же причинами, изучение этих правонарушений позволяет уточнить прогноз тенденций преступности¹⁹⁰.

К этому следует добавить, что сведения о правонарушениях могут весьма успешно использоваться и в предупреждении преступлений как в общем плане, так и применительно к конкретной личности, совершающей административные правонарушения.

Понятно, что для успешного контроля данного явления и эффективной деятельности по профилактике преступности, помимо данных о состоянии, структуре и динамике преступности, важное значение имеют сведения об административных и финансовых правонарушениях. Как отмечает В.В. Лунеев, соотношение административных правонарушений и преступлений свидетельствует о том, что между ними существует относительно сильная корреляционная зависимость. Поэтому анализ преступности должен сочетаться с анализом правонарушаемости. Только на этой основе можно более адекватно отслеживать тенденции преступности и ее отдельные группы, изучать ее связи с другими социальными явлениями и процессами, прогнозировать криминологическую обстановку в стране и ее регионах, разрабатывать взаимосвязанную стратегию и тактику борьбы с преступностью и правонарушаемостью¹⁹¹.

Исходя из изложенного следует констатировать, что такие элементы структуры криминологической характеристики преступлений, как состояние, структура и динамика преступности, не представляют полную совокупность данных, достаточных для предупреждения, а также выявления преступлений.

Для успешного контроля и эффективной деятельности по профилактике преступности помимо этих данных важное значение имеют сведения об административных и финансовых правонарушениях. Правоохранительные и контролирующие органы, владея самой общей информацией о правонарушениях и используя познания об алгоритмах перерастания правонарушений в преступления, могут более правильно выбрать объект для проведения проверки и осуществления различных мероприятий с целью предупреждения или выявления рассматриваемых преступлений.

В связи с вышесказанным, по мнению автора, элементами характеристик преступности являются не только состояние, структура и динамика конкретного вида преступлений, но и состояние, структура и динамика правонарушений.

Наряду с этим, как представляется, в рассматриваемых оперативно-розыскных (оперативно-тактических) характеристиках не уделяется внимание такому элементу, как обстоятельства, способствующие совершению преступлений. В соответствии со ст. 2 Закона «О милиции»¹⁹² одна из задач милиции – предупреждение и пресечение преступлений и административных правонарушений. Предупреждение, пресечение преступлений, а также выявление и установление лиц, их подготавливающих, совершающих или совершивших, являются и задачами оперативно-розыскных подразделений¹⁹³. Эти задачи органы внутренних дел решают при соблюдении принципов, присущих оперативно-розыскной деятельности, с использованием специфических сил, средств и методов.

Специфичность деятельности криминальной милиции по профилактике преступлений заключается в том, что наряду с гласными способами собирания информации, мерами воспитательного и воспитательно-правового воздействия применяются и оперативно-розыскные меры. Такой подход к профилактической функции криминальной ми­лиции обосновывается тем, что перед ней поставлена задача комплексного проведения опережающих, предо­хранительных мер, направленных на устранение причин и условий, способствующих совершению преступлений, а также профилактиче­ского воздействия на лиц, склонных к их совершению. Учитывая, что подобные лица вынашивают свои замыслы втайне от окружающих, прибегают к различным ухищрениям и уловкам, пытаясь скрыть кри­минальную активность, решать стоящие задачи без использования оперативных возможностей криминальной милиции крайне затрудни­тельно. В связи с этим профилактическую функцию криминальной милиции именуют оперативно-розыскной профилактикой¹⁹⁴, оперативно-розыскной криминологией¹⁹⁵.

Исходя из этого решением Коллегии МВД России «О мерах по организации и совершенствованию профилактической деятельности органов внутренних дел» (29 мая 1993 г.) предписывается подразделениям криминальной милиции МВД России организовать работу по эффективному использованию оперативно-розыскных мер, оперативных учетов и криминалистической техники в профилактике тяжких преступлений, разобщении устойчивых криминальных группировок, в том числе с участием подростков и молодежи, пресечении уголовных проявлений со стороны преступников-гастролеров, обеспечении контроля за особо опасными рецидивистами, неоднократно судимыми за тяжкие преступления, и иными лицами с устойчивым противоправным поведением.

Кроме того, в уголовном праве различают три стадии совершения умышленного преступления:

приготовление к преступлению;

покушение на преступление;

оконченное преступление.

Задачей оперативно-розыскной профилактики является осуществление различных мер на первых двух стадиях, чтобы не допустить оконченного преступления. При этом оперативно-розыскные мероприятия используются не в качестве средства, обеспечивающего привлечение лица к уголовной ответственности, а наоборот, в целях недопущения наступления условий привлечения к ней¹⁹⁶.

Сказанное свидетельствует о том, что для осуществления оперативно-розыскной профилактики необходимо изучение обстоятельств (условий), способствующих совершению преступлений.

Однако указанными (наиболее часто включаемыми) элементами структура рассматриваемых характеристик, по мнению автора, не должна ограничиваться. Общественная опасность совершаемых преступлений в сфере экономики повышается не только из-за роста их количества и размеров причиняемого вреда, но и за счет организованных форм совершения этих преступлений. По своим качественным и количественным характеристикам они создают угрозу экономической безопасности Российской Федерации.

Организованная преступность активно внедряется в экономическую сферу, расширяя ее теневой сектор. С позиций национальной безопасности именно экономика России – ее наиболее слабое звено. Связано это прежде всего с тем, что экономическая сфера государства является стержневой и определяет жизнеспособность прочих сфер. Влияние экономической сферы на другие более ощутимо, чем влияние этих сфер на нее. Соответственно и экономическая безопасность является доминирующей по отношению к прочим видам безопасности. Вот почему обеспечение экономической безопасности для Российского государства становится сегодня одной из важнейших задач.

В связи с этим среди элементов рассматриваемых понятий, по мнению автора, следует выделить характеристику организованной преступной деятельности в сфере (отрасли) хозяйственной деятельности.

Одако проблема борьбы со многими экономическими преступлениями характерна не только для России, но и для многих государств мира, включая ведущие развитые страны Запада. Поэтому при характеристике вида преступности или преступности в определенной отрасли (сфере) хозяйственной деятельности будет полезным провести сравнительный анализ такой преступности в России и зарубежных странах, а одним из элементов рассматриваемых характеристик может быть преступность в зарубежных странах.

Помимо этого, экономические преступления нередко совершаются на территориях нескольких государств, либо совершаются в одном государстве, но существенная часть их подготовки, планирования, руководства или контроля имеет место в другом, либо эти преступления совершаются в одном государстве, но их существенные последствия проявляются в другом, что затрудняет предупреждение, выявление и раскрытие таких преступлений и вызывает озабоченность многих стран мира. Таким образом, многие виды преступлений зачастую носят транснациональный характер. Основываясь на этом, автор приходит к выводу, что обязательным элементом рассматриваемых характеристик является характеристика того или иного вида преступления или преступлений в той или иной сфере (отрасли) хозяйственной деятельности как транснационального преступления.

Поэтому он полагает, что в структуру указанных характеристик помимо рассмотренных выше элементов, т. е. состояния, структуры и динамики правонарушений; характеристики лиц, совершивших преступления; факторов, детерминирующих данный вид преступных посягательств, необходимо включать:

характеристику организованной преступной деятельности;

характеристику преступности в зарубежных странах;

характеристику преступности как транснационального преступления.

В каждой характеристике преступлений, даваемой разными науками, могут содержаться по названию одни и те же структурные (обобщенные) элементы, например характеристика личности преступника. Но по содержанию эти элементы должны быть различны, поскольку их изучение преследует разные цели. Например, криминология должна изучать личность преступников с позиции того, какие факторы и обстоятельства привели к совершению лицом преступления, каким образом можно устранить эти факторы, что нужно сделать для перевоспитания лица, совершившего преступление, и т. п. Теория оперативно-розыскной деятельности при изучении личности преступника должна ориентироваться на поиск признаков, говорящих о потенциальной возможности совершения лицом преступления, и его установление. Криминалистика – на поиск доказательств совершения преступления определенным лицом.

Таким образом, в содержании преступности в целом и каждого ее вида имеются признаки, качества и свойства, которые долж­ны учитываться названными науками в целях наиболее эффективного применения сил, средств, методов для предупреждения, выявления и расследования преступлений. Значит, должна иметь место дифференциация наук и понятий характеристик преступности.

Наряду с этим единство и взаимосвязь всех явлений и процессов объективной действительности делают неизбежным рассмотрение одного и того же объекта различными отраслями научного знания, имеющими отношение к данным явлениям и процессам, что предполагает взаимопроникновение этих наук и их взаимосвязи. На существование взаимосвязей между криминологической и криминалистической характеристиками еще в 1991 г. обратил внимание К.К. Горяинов. Он посчитал, что изучение преступности возможно не только с криминологических или криминалистических позиций, но и в совокупности и дал определение криминолого-криминалистической характеристики преступлений. По его мнению, это «совокупность взаимосвязанных общих и особенных признаков уголовно-правовых деяний, проявляющихся в способах, механизме, обстановке и иных обстоятельствах их совершения, причинно-следственных связях с окружающей средой, в особенностях личности преступников и потерпевших»¹⁹⁷.

Взаимосвязь и взаимопроникновение криминологии и теории оперативно-розыскной деятельности показал в своей работе А.П. Исиченко¹⁹⁸.

В.Ф. Ермолович отмечает, что характеристики преступности в определенной степени взаи­мосвязаны, рассматривают некоторые одинаковые элементы, но в разном плане (например, личность преступника). В практической деятельности по выявлению, раскрытию, расследованию и предупреждению преступлений они используются в комплексе¹⁹⁹.

Подводя итоги вышеизложенному, следует отметить, что характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности и совершаемых в ней преступлений представляет собой модель, которая должна показывать оперативному работнику, следователю механизм совершения противоправных посягательств в увязке с функционированием механизма хозяйственной деятельности и указывать ему направления его действий по информационному обеспечению оперативно-розыскной деятельности, выявлению, предупреждению и документированию, а также расследованию преступлений.

Элементами этой модели являются:

1) организационная характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

2) правовая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

3) технологическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

4) экономическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

5) характеристика правонарушений в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

6) характеристика организованной преступной деятельности в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

7) характеристика аналогичной преступности в зарубежных странах;

8) характеристика преступности в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности как транснационального явления;

9) факторы, детерминирующие преступные посягательства в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

10) характеристика лиц, совершивших преступления в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности.

Учитывая, что в определенной степени отдельные элементы раскрыты в различных работах, остановимся более подробно только на характеристике организованной преступной деятельности в сфере экономики.

____________

Г л а в а 3

Характеристика

организованной преступной деятельности в сфере экономики

§ 1. Специфика российской организованной преступности

и причины криминализации экономики

Организованная преступность, приобретающая все более широкие масштабы в мире, является одной из острейших проблем современности. Ни одно государство не может чувствовать себя от нее в безопасности.

Сферы деятельности организованной преступности в различных странах имеют определенные отличия. Рабочая группа юстиции и полиции Германии, например, выделяет следующие организованные преступные сферы¹:

незаконный оборот наркотиков;

незаконный оборот оружия;

преступления, связанные с «ночным» бизнесом (главным образом, сутенерство, проституция, торговля людьми, незаконные азартные игры);

вымогательство денег на обеспечение защиты;

незаконное посредничество в получении работы и незаконное предоставление работы;

незаконный ввоз иностранцев;

подделка товарных знаков;

контрабанда золота;

мошенничество, связанное с инвестицией капитала;

мошенничество, связанное с оказанием денежной помощи, и злостное уклонение от налогов;

злоупотребление безналичными платежными средствами и их подделка;

изготовление и распространение фальшивых денег;

угон дорогих автомобилей;

хищение контейнеров, грузов на судах;

страховое мошенничество;

кражи со взломом;

нелегальный сбор специальных отходов производства;

нелегальный трансфер технологий.

Сферы деятельности организованных преступных групп в Японии до определенной степени идентичны направлениям деятельности организованной преступности в Германии. Основными направлениями их преступной деятельности в обеих странах являются незаконный оборот нар­котиков, нелегальный игорный бизнес, торговля людьми, распространение проституции, а также вымогательство денег за защиту («крышу»).

Долгое время японская якудза оставалась в стороне от торговли сильнодействующими наркотиками и огнестрельным оружием. Сегодня объем торговли наркотиками в Японии остается меньшим по сравнению с Германией: основную долю японского наркобизнеса образует торговля амфетаминами, тогда как в Германии на переднем плане стоят опиаты (особенно героин), кокаин и каннабиноиды².

Определенные различия проявляются в нелегальном игорном бизнесе. В Японии он базируется в основном в частных квартирах. В Германии, помимо игр в подпольных казино, на улицах распространена неизвестная в Японии «игра в наперстки». Торговля людьми, особенно женщинами, в обеих странах осуществляется в основном идентично.

К характерным для Японии видам организованной преступной деятельности, которые практически неизвестны в Германии, относятся так называемое оказание помощи в гражданско-правовых спорах и «Company Racketeering» (рэкет).

«Оказание помощи в гражданско-правовых спорах» представляет собой деятельность якудзы в гражданско-правовых нишах, в которых судебная защита невозможна или неэффективна (доход в 1988 г. составил 1,19 миллиарда DM). По поручениям граждан организованные преступные группы добиваются выполнения должниками обязательств, особенно оплаты по необеспеченным чекам и исполнения обязательств при банкротстве. Они также оказывают помощь по доказыванию в суде в случае недостаточности доказательств, выступая свидетелями. Массивное давление оказывается при этом не только на должника. Оказание помощи в последние годы сопровождалось угрозами в адрес «поддерживаемых» граж­дан, от которых требовались высокие взносы за «оказание помощи».

Вторым специфичным видом преступной деятельности в Японии является «Company Racketeering» – рэкет, доходы от которого в 1988 г. составили 0,55 миллиарда DM. По догово­ренности с правлениями акционерных обществ организованные преступные группы обеспечивают быстрое и беспроблем­ное, с точки зрения правления, прохождение общего собрания акционеров. Недовольные акционеры из­биваются или вообще не допускаются в зал. Другой разновидностью рэкета является вымогательство у правления компании. Представители якудзы покупают небольшой пакет акций компании, после чего угрожают правлению устроить публич­ный скандал в связи с реальными или мнимыми нарушениями при проведении общего собрания акционеров³.

Помимо традиционных сфер деятель­ности, таких как наркоти­ки, проституция, порнография, гемблинг, букмекерство и т. п., особенностью организованной преступности в США является профсоюзный рэкет.

Мафия держит под прицелом профсоюзы, так как это круп­нейшие организации трудящихся, и господство в профсоюзах укрепляет позиции преступного мира в социально-политической структуре американского общества. Разумеется, немаловажное значение имеет то, что профсоюзы США располагают большими финансовыми средствами, в частности пенсионным фондом своих членов. Поставив под свой контроль профсоюз, мафия захватывает и его финансовые средства.

Контроль над профсоюзами позволяет мафии получить допол­нительное средство давления на предпринимателей. В частности, их можно шантажировать угрозой забастовки и вымогать у хозяев предприятий немалую мзду. Контроль над профсоюзом дает возможность организованной преступности использовать путем сговора с профсоюзными боссами членов профсоюза в качестве штрейкбрехеров для срыва забастовок, за что также можно получить значительную сумму с предпринимателя, против которого объявлена забастовка⁴.

Главная цель организованной преступности – получение сверхприбыли. Поэтому с первых дней своего существования эта преступная организация всеми средствами стремилась проникнуть в деловой мир, в бизнес. Многомиллиардные прибыли королей угля и стали, финансовых магнатов Уолл-стрита, владельцев крупнейших торговых, транспортных и прочих компаний, как магнит, притягивали к себе взоры главарей мафии.

Подкуп, коррупция – важнейшая составная часть деловой активности организованной преступности, которая широко распространена и в легальном бизнесе. Однако принципиальная разница заключается в том, что организованная преступность не может функционировать без подкупа власть имущих. Вот почему подкуп – важнейшая статья расходов преступного мира.

Организованная преступность ищет и находит все новые сферы приложения своей активности и стремительно растущих денежных средств. Начиная с 60-х годов мафиози США стали широко проникать и в такие нетрадиционные для них сферы деятельности, как кража ценных бумаг и мошенничество с ними, внедрение в банки и страховые компании, организация фальшивых банкротств, ограбление артистов, контрабанда сигарет, манипуляции с наркотическими средствами, используемыми в медицине, незаконное захоронение токсически вредных отходов химического и других видов производства.

Представители полиции Чикаго заявляли, что преступные элементы «контролируют большую часть фармакологического бизнеса. Ежемесячно мафия взимает дань с владельцев клиник, угрожая физической расправой или обещая содействие в борьбе с конкурентами. Представители организованной преступности заставляют также хозяев этих клиник иметь дело с предприятиями, находящимися под контролем мафии. Преступный мир контролирует 50 000 фирм Соединенных Штатов. Организованная преступность США одной из первых стала заниматься «отмыванием» грязных денег⁵.

Таким образом, можно отметить, что организованная преступность в Германии, Японии, США, а также Италии и других зарубежных странах развивалась на основе запрещенных услуг: незаконного сбыта наркотиков, проституции, порнографии, игорного бизнеса, азартных игр, рэкета и других видов незаконной деятельности. Указанные сферы деятельности организованной преступности существуют и в России⁶.

Необходимо отметить, что организованная преступность диверсифицирует свои преступные акции. На 9 Конгрессе ООН по предупреждению преступности и обращению с пра­вонарушителями отмечалось, что организованная преступность начинает заниматься самыми разнообразными видами деятельности, которые, помимо незаконного оборота наркотиков, включают контрабанду незаконных мигрантов, незаконную торговлю оружием, кражу автомобилей и их незаконную транспортировку, а также контрабанду стратегических материалов и ресурсов.

Вместе с тем организованную преступность в России не следует отождествлять с внешне сходными феноменами в зарубежных странах. Ее корни «зарыты» в почву совершенно иных социально-экономических и производственных отношений.

Многие ученые-исследователи при анализе возникновения организованной преступности в России обращают внимание на то обстоятельство, что командно-административная система управления привела к разбалансированности экономики, бесхозяйственности, ослаблению контроля за мерой труда и потребления. Одним из наиболее негативных последствий этого стал дефицит почти на все товары и услуги и, как закономерное следствие, – подпольный рынок последних, что было очень выгодно дельцам и организаторам подпольного бизнеса. Это в свою очередь явилось причиной формирования теневой экономики, которая и заложила основу организованной преступности в России.

Описанные выше процессы значительно активизировались в 70-е годы. В структуре хозяйственных преступлений обна­ружилась устойчивая тенденция роста такой их формы, как выпуск и сбыт неучтенной продукции, изготавливаемой в специально организованных подпольных цехах. В среде уголовного элемента появилась новая криминальная категория, именуемая «цеховиками». Эти лица имели разветвленную систему связей, в том числе с отдельными руководителями административных и хозяйственных органов, создавали свое криминальное окружение, вы­рабатывая контрмеры по обеспечению своей безопасности.

Деятельность «цеховиков» оказалась в поле зрения «авторитетов» уголовно-преступной среды, увидевших здесь возможность получения легко­го доступа к финансовым средствам. Поскольку дельцы теневой экономики имели значительные прибыли, то могли позволить себе практически безболезненно отчислять часть добытого преступным путем этим авторитетам в целях ограждения себя от различного рода посягательств.

В свою очередь уголовные авторитеты, будучи заинтересованными в росте незаконных прибылей, встали на охрану интересов этих дельцов, возложили на себя функции их физической защиты, стали выполнять отдельные поручения (участие в реализации продукции, поиск сырья, подкуп должностных лиц советского государственного аппарата, осуществление контрразведывательных мероприятий и т. п.). На этой почве произошло сращивание теневых экономических структур с авторитетами преступной среды.

Расширение их преступной деятельности как в региональном, так и в межхозяйственном плане объективно поставило перед «авторитетами» задачу распределения сфер влияния. Возникла необходимость кооперирования. В дальнейшем преступность, приобретая все более корыстный характер, образовывала на базе упомянутого сращивания уже не кустарное (элементарное), а технологически прогрессивное (организованное) производство. С целью преодоления неизбежно возникающих конфликтов на почве распределения сфер деятельности у преступников возникла потребность образования своеобразных «третейских судей», «арбитров». В преступной среде появились лица, исполняющие функции, не связанные с участием в конкретных преступлениях, а решающие чисто обеспечивающие задачи. В этой «индустрии» нашла свое место так называемая элита (высшие эшелоны), собственно организующая криминальную среду⁷.

Следует отметить, что волна преступности захлестнула страну в конце 80-х и начале 90-х годов. Пик этих изменений приходится на 1992-1993 гг. Именно тогда произошли радикальные изменения в сфере экономических отношений: развал СССР, обвальное разрушение органов прежнего контроля, приватизация государственной собственности. Это было время демагогических лозунгов, правового нигилизма, справедливой и несправедливой критики правоохранительных органов и судов, из которых профессионалы стали уходить, а места квалифицированных руководителей занимать преданные новым властям дилетанты⁸.

Вследствие этого всего лишь за два года уровень преступности (на 100 тыс. населения) поднялся с 1463 в 1991 г. до 2014 в 1993 г.⁹, стремительно приближаясь к показателям стран с давними традициями рыночных отношений, где преступность достаточно высока.

Значительные масштабы социально-экономических изменений отразились на динамике и направленности криминальных процессов в экономике. Основным их содержанием стало незаконное отчуждение государственной собственности в ходе приватизации и корыстные злоупотребления при управлении ею, а также противоправное перераспределение произведенного валового внутреннего продукта в пользу криминальных слоев главным образом путем преступных махинаций в кредитно-финансовой и внешнеэкономической сферах, на валютно-денежном и потребительском рынках. В определенной степени это обусловлено тем, что реформирование экономики проводилось без адекватного механизма защиты государства и добросовестного предпринимательства от противоправных посягательств.

Непродуманная либерализация экономики и приватизация собственности привела к:

укрепляющемуся неверию людей в способность органов государственной власти решить возникающие проблемы и стремлению значительного слоя населения использовать для получения средств любые, в том числе и незаконные, пути решения;

сокращению рабочих мест, приведшему к формированию новых слоев населения с высоким криминогенным потенциалом;

формированию нового слоя собственников и предпринимателей за счет дельцов теневой экономики;

стиранию граней между преступным посягательством на государст­венную собственность и предпринимательской инициативой;

не всегда законному накоплению капитала. Значительная доля собственности перешла к криминальным структурам либо к лицам, связанным с криминалитетом.

На фоне развития новых хозяйственных форм произошло ослабление государственного контроля за экономическими преобразованиями в стране и начались сбои в деятельности системы государственных правоохранительных органов. Следствием этого стало появление и укрепление многочисленных криминальных группировок, питательной средой которых служат теневая экономика и откровенно преступные формы получения и отмывания противоправных доходов. Теневые экономические отношения приобретают все больший размах, предпринимательская деятельность уходит в теневую сферу, разрастается экономическая преступность. Доля теневой экономики, по экспертным оценкам, достигла четверти валового национального продукта.

Теневой финансовый капитал является экономической основой (базисом) организованной преступности, которая находится на содержании «теневиков». Об этом свидетельствуют как научные публикации¹⁰, так и результаты проведенного исследования. В частности, на вопрос: «Какие процессы взаимовлияния организованной преступности в сфере экономики и теневой экономики наиболее выражены в последнее время?» – опрошенные эксперты МВД дали следующие группы ответов:

полученные доходы от преступной деятельности организованных преступных формирований (наркобизнес, криминальный автобизнес, торговля оружием, порнобизнес и пр.) вкладываются в различные теневые сферы экономики (используются в финансово-кредитной сфере, строительстве, нефтебизнесе и пр.) – 69% опрошенных;

денежные средства теневой экономики используются для финансирования организованных преступных формирований (отчисляются в «общак», закупается оружие и специальные технические средства и пр.) – 31%;

организованные преступные формирования используются теневыми дельцами для реализации экономических интересов и разрешения хозяйственных споров (заказные убийства, вышибание долгов, организация «наездов» на конкурентов и пр.) – 30%¹¹.

Таким образом, симбиоз организованной преступности и теневой экономики имеет два направления. Представители теневой экономики используют организованные преступные формирования для решения своих экономических интересов.

В свою очередь, организованная преступность использует дельцов теневой экономики для:

а) вложения финансовых средств, полученных от незаконных видов деятельности, в легальный бизнес;

б) финансирования организованных преступных формирований.

По мнению 28% опрошенных сотрудников МВД России, основной финансовой базой организованных преступных групп (ОПГ) являются предприятия федерального значения (добывающие, перерабатывающие, транспортные и т. п.), расположенные в регионе нахождения респондентов, 27% указали предприятия регионального значения и 3% – предприятия местного значения.

В качестве примеров респондентами приводились такие хозяйствующие субъекты федерального и регионального значения, как ОАО Новокемеровский пивзавод, приобретенный лидером ПС С.Е. Шкуратовым в 1997 г., мраморный карьер «Алзас», приобретенный лидером ПС Е.А. Чернышевым, ОАО «Иркутский хладокомбинат», ОАО «Иркутский завод карданных валов», ОАО «Омский нефтеперерабатывающий завод», ОАО «ГАЗ».

Основанием для включения этих хозяйствующих субъектов в категорию финансирующих ОПС (ОПГ) 51% сотрудников МВД указали оперативную информацию, 34% опрошенных сделали такой вывод на основании материалов раскрытия и расследования преступлений, 18% – учитывали значение объекта как источника поступления денежных средств в федеральный, республиканский и местный бюджеты, 11% – принимали во внимание наличие покровителя у того или иного предприятия.

Подводя итоги вышеизложенному, можно отметить, что отличительной чертой возникновения и развития российской организованной преступности является преступность, совершаемая в сфере экономики, главным образом в ее теневом секторе.

§ 2. Общая характеристика организованной преступности

в сфере экономики

Современная криминальная ситуация – закономерный результат действия комплекса факторов, связанных с переходным периодом, ошибками и просчетами в решении стратегических и тактических задач реформирования социальной жизни. Непродуманные экономические реформы, при­ватизация, перевод огромных государственных средств и собственно­сти в частное владение сыграли решающую роль в развитии российской организованной преступности, которая вышла на качественно новый уровень. Многократно повысилась доходность от преступлений, совершаемых в традиционном криминальном бизнесе (проституция, незаконный оборот наркотиков и оружия, игорный бизнес и т. п.), а также в новых отраслях и сферах легальной экономики – нефтебизнеса, кредитно-финансовой сфере, оборота спирта и алкогольных напитков, операций с цветными и редкоземельными металлами и др. С переходом России к рыночным отношениям, акционированию и приватизации государственной и общественной собственности криминальные возможности экономической организованной преступности многократно умножились.

Организованная преступность активно действует в различных отраслях экономики, внедрилась в легальные сферы и общественную жизнь. По результатам проведенного анкетирования экспертов МВД России, 10% опрошенных считают, что она полностью контролирует деятельность субъектов экономики; 65% – что она является одним из важных факторов (наряду с другими), оказывающих негативное влияние на криминальную ситуацию в сфере экономики; 23% – что она играет второстепенную роль, хотя и оказывает негативное влияние на криминальную ситуацию в сфере экономики; 1% – что она не оказывает сколько-нибудь значимого влияния на криминальную ситуацию в сфере экономики; остальные воздержались от ответа.

В настоящее время отмечается тенденция к интеграции преступного бизнеса. Лидеры преступных сообществ в целях усиления организации противостояния конкурентам, расшире­ния сфер и территорий влияния объединяют легальный и нелегаль­ный капитал под руководством наиболее авто­ритетного лидера сообщества. Наметилось стремление преступных объединений к захвату ключевых позиций в экономике путем сочетания насилия как средства борьбы за сферы влияния с рыночными формами легального и теневого бизнеса¹².

Тенденция к интеграции преступного бизнеса отмечается в определенной степени опрошенными сотрудниками МВД и работниками хозяйствующих субъектов. В частности, на вопрос: «Какова локализация наиболее криминогенных территорий в Вашем регионе?» – 21% опрошенных сотрудников МВД России отметили территории, ограниченные внутрирегиональными административными границами; 18% – указали на всю территорию региона; 3% – полагают, что весь регион входит в состав межрегионального преступного сообщества.

Основанием для признания той или иной территории в качестве контролируемой преступными формированиями 32% сотрудников указали оперативную информацию; 19% – сделали такой вывод на основе анализа криминогенной ситуации и данных уголовной статистики; 21% – на основе финансово-экономических показателей работы отрасли (сферы) хозяйственной деятельности.

Следует отметить, что опрос сотрудников МВД России и работников хозяйствующих субъектов проводился в 2000 году. В ходе опроса экспертов МВД России, проведенного в январе – апреле 2002 г., перед ними был поставлен вопрос о том, знают ли они конкретные примеры установления контроля со стороны организованных преступных формирований в своем регионе за деятельностью:

предприятий (организаций);

отраслей экономики;

сфер экономической деятельности.

По поводу существования контроля организованных преступных формирований за деятельностью предприятий (организаций) 69% опрошенных ответили утвердительно, 29% – отрицательно. В отношении отраслей экономики 34% опрошенных отметили наличие такого контроля, 56% – его отсутствие. Аналогичная картина наблюдается и в отношении сфер экономической деятельности: 38% опрошенных отметили наличие контроля, 48% – его отсутствие.

Таким образом, контролю со стороны организованных преступных формирований наиболее часто подвергается деятельность конкретного предприятия.

Работники хозяйствующих субъектов также отмечают присутствие организованной преступности на предприятиях, где они работают. В частности, на вопрос: «Существует ли организованная преступность на предприятии, где они работают, в населенном пункте (районе, городе, регионе), где они живут?» – 61% опрошенных ответили утвердительно, 24% – отрицательно, остальные от ответа воздержались либо указали иные ответы.

В связи с осуществлением контроля со стороны организованных преступных формирований за деятельностью предприятий, отраслей (сфер) экономики, а также территорий в правоохранительной практике установилось выражение «криминализированные объекты (территории)». Основанием для отнесения экономических объектов и территорий к криминализированным, по мнению 52% опрошенных сотрудников МВД России, является повышенный уровень преступлений в сфере экономики, 34% – связывают это с массовой безработицей населения в результате закрытия предприятий или сокращения рабочих мест на них, 23% – учитывают наличие в регионе природных и (или) иных источников заработка (заповедники, нерестилища, полезные ископаемые, например, янтарь и т. п.).

На вопрос: «Какие организованные преступные сообщества (ОПС), организованные преступные группы (ОПГ) характерны для Вашего региона?» – 47% опрошенных сотрудников МВД указали ОПС местного значения, 31% – ОПС регионального значения, 17% – ОПС межрегионального уровня.

Эксперты МВД в 2002 г. на аналогично поставленный вопрос дали несколько иные ответы. Говоря о масштабе деятельности организованных преступных формирований в их регионе, 19% опрошенных экспертов отметили, что он ограничивается рамками региона, 60% – указали на ее межрегиональный характер, по мнению 6% опрошенных, она осуществляется в пределах СНГ, а по мнению 14%, – простирается на страны дальнего зарубежья.

Расхождение в ответах можно объяснить тем, что опрашивались работники МВД России в различных регионах страны, где действуют преступные группы различного масштаба. Кроме того, во втором случае были опрошены сотрудники Главного управления по борьбе с организованной преступностью (ГУБОП) МВД России, которые, по всей видимости, более полно осведомлены о масштабе деятельности организованных преступных формирований. В связи с этим, по мнению автора, более реально мнение экспертов МВД России. Исходя из их ответов можно сделать вывод о том, что наиболее распространенным масштабом деятельности преступных формирований является межрегиональный.

Межрегиональный уровень деятельности преступных формирований как наиболее высокий (23,5% опрошенных) был отмечен и в предыдущем исследовании автора¹³, местный и региональный 15,9% и 11,8% соответственно оценивался в показателях. 2,4 % опрошенных отметили международный уровень деятельности ОПГ.

Представляет интерес степень соорганизованности преступных формирований, действующих в регионе проживания респондентов. На этот вопрос эксперты МВД дали следующие ответы:

организованные группы объединены в рамках региона в единое преступное сообщество, имеющее общий управленческий центр, – 2% опрошенных экспертов;

организованные группы объединены в несколько крупных преступных сообществ, действующих самостоятельно, – 19%;

организованные группы самостоятельно осуществляют преступную деятельность в различных отраслях и сферах экономики, взаимодействуя с другими преступными формированиями в целях решения тактических задач, – 54%;

организованные группы действуют разрозненно в различных отраслях и сферах экономики – 24%.

Исходя из этого можно сделать вывод, что в большинстве случаев организованные группы самостоятельно осуществляют преступную деятельность в различных отраслях и сферах экономики, взаимодействуя с другими преступными формированиями в целях решения тактических задач. Немало организованных преступных групп действуют разрозненно, не взаимодействуя с другими группами. В то же время определенная часть таких групп действует в рамках крупных преступных сообществ.

По результатам ранее проведенного нами исследования, 47,4% опрошенных считают, что распределение сфер деятельности между преступными сообществами при проведении противоправных внешнеэкономических операций существует, а 44,8% – затруднились с ответом¹⁴.

При проведении данного исследования 33% опрошенных сотрудников МВД отметили, что каждая организованная преступная группа (ОПГ) специализируется и контролирует определенную сферу (отрасль) экономики региона; 32% – считают, что в одной сфере экономической деятельности специализируются и осуществляют раздельный либо совместный контроль различные ОПГ. В то же время, по мнению 13% респондентов, существуют ОПГ, которые специализируются и контролируют различные сферы (отрасли) экономики.

Таким образом, можно сделать вывод о том, что в большинстве случаев между различными ОПГ имеет место распределение сфер (отраслей) экономики, за которыми они осуществляют контроль.

Как показывают исследования, организованные преступные формирования наиболее часто в качестве консультантов или соучастников привлекают следующих специалистов:

экономистов. Такого мнения придерживаются 54% опрошенных экспертов;

банковских работников – 39%;

работников таможенных органов – 28%;

работников налоговых органов, налоговой полиции – 43%;

специалистов в сфере компьютерных технологий (системные администраторы, «хакеры» и др.) – 22%. 14% респондентов указали специалистов иных отраслей экономики.

Кроме того, организованные преступные формирования для совершения преступлений, ухода от ответственности и т. п. поддерживают коррупционные связи в:

органах местного самоуправления – 64% опрошенных экспертов МВД России;

представительных органах субъектов федерации – 24%;

исполнительных органах субъектов федерации – 41%;

территориальных органах федеральных ведомств – 17%;

правоохранительных органах – 28%.

На основании этих данных можно сделать вывод о том, что в большинстве случаев коррупционные отношения поддерживаются на местном и региональном уровнях с исполнительными органами государственной власти, к которым относятся и правоохранительные органы.

§ 3. Виды и формы контроля,

осуществляемого организованными преступными формированиями

за территориями, предприятиями, отраслями и сферами экономики

Проведенная либерализация экономики и приватизация государственной собственности позволили легализоваться теневому капиталу и про­никнуть преступным группировкам в частный бизнес. Многие пред­приятия они напрямую взяли под контроль либо поставили в различно­го рода зависимость от созданных ими легальных коммерческих струк­тур. Только на «АвтоВАЗе» в Тольятти ликвидировано 7 преступных со­обществ общей численностью свыше 800 человек, полностью подчи­нивших себе процесс производства и реализации выпускаемой продукции. Их криминальный доход составлял свыше 5000 млрд неденомини­рованных рублей ежегодно¹⁵.

По сведениям МВД, в сфере криминального контроля находится более 40 тыс. хозяйствующих субъектов различных форм собственности, в том числе 1,5 тыс. государственных предприятий, 4 тыс. акционерных обществ, свыше 500 совместных предприятий, 550 банков, почти 700 оптовых и розничных рынков.

61% опрошенных сотрудников МВД и 75% работников хозяйствующих субъектов считают, что ОПФ осуществляют контроль за предприятиями, отраслями хозяйственного комплекса, сферами хозяйственной деятельности (объектами экономики) и территориями регионов, в которых работают респонденты. Только 2% первых и 15% вторых отметили, что такой контроль не осуществляется. По 8%¹⁶ в каждой группе дали иные ответы.

Организованная преступность стремится установить контроль над высокодоходными предприятиями, отраслями и сферами хозяйственной деятельности. На вопрос: «Какие объекты экономики чаще всего находятся под контролем организованной преступности?» – опрошенные в 2000 г. сотрудники МВД и работники хозяйствующих субъектов дали следующие ответы (см. табл. 1).

Т а б л и ц а 1

Результаты опроса сотрудников МВД и работников хозяйствующих субъектов

относительно контроля со стороны ОПФ

над высокодоходными сферами хозяйственной деятельности

Объекты хозяйственной деятельности, находящиеся под контролем ОПФ	Мнение опрошенных сотрудников МВД относительно контроля над данными объектами, %	Мнение опрошенных работников хозяйствующих субъектов относительно контроля над данными объектами, %
Предприятия, занимающиеся внешнеэкономической деятельностью	23	24
Предприятия топливно-энергетического комплекса	53	46
Предприятия агропромышленного комплекса	12	17
Предприятия и организации потребительского рынка	47	47
Организации кредитно-финансовой сферы	33	53
Организации бюджетной сферы	15	15

Как видно из данной таблицы, мнение двух групп опрошенных респондентов по большинству объектов отраслей и сфер хозяйственной деятельности, находящихся под контролем ОПФ, совпадает. Можно сказать, что, по их мнению, в первую очередь под таким контролем находятся предприятия топливно-энергетического комплекса, затем следуют предприятия и организации потребительского рынка, а также сфера ВЭД.

Определенные различия во мнениях наблюдаются в отношении организаций кредитно-финансовой сферы. Представляется, что работники хозяйствующих субъектов поставили эту сферу на первое место в связи с ранее имевшими значительное распространение фактами хищений денежных средств путем предоставления фальшивых авизо, хищений кредитных ресурсов, незаконного сбора денежных средств от населения под большие проценты с последующим их присвоением.

Хотя в настоящее время такие факты и имеют место, но значительно реже. К тому же хозяйственная и финансовая деятельность предприятий и организаций в настоящее время в отличие от первоначального этапа перехода к рыночным отношениям сместилась в производственную сферу. По мнению автора, именно там организованная преступность берет предприятия под свой контроль.

Тем не менее указанную сферу хозяйственной деятельности также можно отнести к объектам интереса организованной преступности. Ее дестабилизации в значительной мере способствуют установление тесного сотрудничества, а местами слияние региональных финансово-промышленных групп с лидерами крупных преступных сообществ, привлечение последних к проведению собственной политики в борьбе с конкурентами, организация незаконных операций на объектах кредитно-банковского сектора, на рынке недвижимости и ценных бумаг, что являет­ся для России специфической формой «отмывания грязных денег».

Рассмотренные тенденции подтверждаются и опросом экспертов МВД в 2002 г. Так же, как и ранее опрошенные респонденты, они считают, что наиболее активно организованные преступные формирования действуют в топливно-энергетическом комплексе. Далее по степени активности следуют производство и незаконный оборот этилового спирта, алкогольной, табачной и иной продукции. На третьем месте находятся такие отрасли и сферы, как:

предприятия и организации потребительского рынка;

сфера ВЭД;

сфера добычи, производства и использования драгоценных металлов и драгоценных камней;

бюджетная и внебюджетная сферы.

На четвертое место опрошенные эксперты МВД России поставили такие отрасли и сферы, в которых наиболее активно действуют организованные преступные формирования. Это:

интеллектуальное пиратство;

банковская сфера;

банкротство предприятий.

Высокая доходность операций в топливно-энергетическом комплексе привлекает пристальное внимание криминальных структур к деятельности хозяйственных субъектов этой отрасти. Выявлена устойчивая тенденция по сближению ряда коррумпированных должностных лиц органов власти и руководителей финансовых структур с лидерами преступных сообществ (ПС).

Последними устанавливаются фирмы-посредники и покупатели нефти, определяется дальнейшее использование сырья и продуктов его переработки, формируются отпускные цены. При этом искусственно завышается себестоимость нефти и нефтепродуктов путем отнесения на этот счет расходов, не связанных с их приобретением, транспортировкой и реализацией. Интересам России наносится значительный материальный ущерб и в связи с непоступлением валютной выручки от реализации нефти и нефтепродуктов за границу, что влечет за собой недополучение в бюджет крупных денежных сумм.

Как показывает анализ, в основе криминализации отрасли лежит то, что нефтяные компании осуществляют передачу нефти в распоряжение администраций городов, районов, округов в счет погашения задолженности по платежам в бюджет. Должностные лица администраций за взятки передают нефть коммерческим структурам, которые полученную от ее реализации выручку переводят на счета в зарубежные банки.

Определяющим фактором криминализации нефтедобывающей отрасли являются недостатки в правовом регулировании регистрации и лицензиро­вания деятельности предприятий, занимающихся нефтяным бизнесом.

Усиливается влияние организованных преступных формирований в сфере незаконного производства и оборота алкогольной продукции. Криминализация этой высокодоходной области экономической деятельности объясняется утратой государственной монополии на производство и оборот алкогольной продукции. Возможность получения в короткие сроки огромной, не контролируемой государством прибыли привлекает преступные формирования. Характерными способами действий преступников являются изготовление фальсифицированных алкогольных напитков и безлицензионное их производство, получение незаконных прибылей от реализации продукции, с применением льготных налоговых и таможенных пошлин.

Анализ состояния алкогольного рынка в 2000 г. показал, что спрос на ликероводочные изделия остается довольно стабильным и со­ставляет в последние годы порядка 220 – 230 млн дал. Спрос внутреннего рынка на водку и ликероводочные изделия, по экспертным оценкам, более чем на 40% удовлетворяется за счет нелегальной и фальсифицированной продукции. Это свидетельствует о том, что практически половина реали­зуемого алкоголя производится нелегально, чему способствуют пробелы в разрешительной системе. Лицензии вновь организованным предприятиям выдаются без учета уровня использования действующих мощностей и потребностей региона в алкогольной продукции. Существующие мощности на предприятиях по выпуску этилового спирта из пищевого сырья и алкогольной продукции используются не в полной мере, некоторые заводы загружены менее чем наполовину. При этом увеличивается про­изводство спиртосодержащей непищевой продукции, оборот которой практически не регулируется нормативными актами.

По мнению опрошенных сотрудников МВД и работников хозяйствующих субъектов, осуществлению такого контроля организованными преступными формированиями за территориями и объектами экономики способствуют следующие обстоятельства (см. табл. 2).

Т а б л и ц а 2

Результаты опроса сотрудников МВД и хозяйствующих субъектов

относительно обстоятельств, способствующих осуществлению контроля со стороны ОПФ

за территориями и объектами экономики

Обстоятельства, способствующие осуществлению контроля	Количество ответов опрошенных сотрудников МВД России, %	Количество ответов опрошенных работников хозяйствующих субъектов, %
Слабость государственной власти	32	53
Коррумпированность чиновников	50	72
Страх предпринимателей и других граждан за свою безопасность	16	32
Сильное влияние организованной преступности	4	28
Высокий уровень безработицы	9	8
Падение престижа работы в государственных органах	17	12
Падение уровня морали и нравственности в обществе	13	21
Большие налоги и отчисления	8	21
Безразличие властных структур к жизни граждан	19	24
Совпадение интересов лидеров преступных группировок и представителей теневой экономики в сфере предпринимательской деятельности	19	25
Отсутствие порядка в хозяйственной деятельности и ответственности руководителей всех уровней	34	22
Недостаточный контроль государства за хозяйственной деятельностью	26	14
Слабая профессиональная подготовка работников правоохранительных и контролирующих органов	8	22

Как видно из данной таблицы, по мнению опрошенных сотрудников МВД, обстоятельства, способствующие осуществлению контроля организованными преступными формированиями за территориями и объектами экономики, распределились в порядке убывания следующим образом:

коррумпированность чиновников отметили 50% опрошенных;

отсутствие порядка в хозяйственной деятельности и ответственности руководителей всех уровней – 34%;

слабость государственной власти – 32%;

недостаточный контроль государства за хозяйственной деятельностью – 26%;

безразличие властных структур к жизни граждан – 19%;

совпадение интересов лидеров преступных группировок и представителей теневой экономики в сфере предпринимательской деятельности – 19%.

Опрошенные работники хозяйствующих субъектов в большинстве случаев отметили те же обстоятельства, способствующие осуществлению контроля организованной преступностью за территориями и объектами экономики, хотя и в несколько ином порядке. Они ранжировали их следующим образом:

коррумпированность чиновников отметили – 72% опрошенных;

слабость государственной власти – 53%;

страх предпринимателей и других граждан за свою безопасность – 32%;

сильное влияние организованной преступности – 28%;

совпадение интересов лидеров преступных группировок и представителей теневой экономики в сфере предпринимательской деятельности – 25%;

безразличие властных структур к жизни граждан – 24%.

Таким образом, обе группы на первое место среди названных обстоятельств поставили коррумпированность чиновников. Для лиц из органов власти и хозяйственного управления наиболее характерны «экономические» методы поддержания коррумпированных связей (взятки, услуги, особо благоприятные условия кредитования, финансирования, снабжения и т. д.). Такие связи наиболее интенсивно поддерживаются с предпринимателями всех секторов экономики, в том числе и возглавляемых авторитетами организованных преступных формирований.

Наряду с этим обеими группами отмечены следующие обстоятельства:

слабость государственной власти;

безразличие властных структур к жизни граждан;

совпадение интересов лидеров преступных группировок и представителей теневой экономики в сфере предпринимательской деятельности.

Формы контроля, осуществляемого организованными преступными формированиями за объектами экономики, могут быть различными. По мнению опрошенных сотрудников МВД и работников хозяйствующих субъектов, к таковым относятся следующие (см. табл. 3).

Т а б л и ц а 3

Результаты опроса сотрудников МВД и работников хозяйствующих субъектов

относительно форм контроля, осуществляемого ОПФ

Формы контроля за объектами экономики и территориями	Ответы сотрудников МВД, %	Ответы работников хозяйствующих субъектов, %
Вымогательство денежных средств или материальных ценностей с руководителей предприятий и организаций	9	25
Принуждение к совершению сделки через членов организованных преступных групп (ОПГ) либо через подконтрольные им коммерческие структуры	29	34
Совершение незаконных хозяйственных операций (преступлений) через созданные ОПГ фиктивные лжепредприятия (предприятия, прекращающие деятельность после совершения 1 – 2 хозяйственных операций)	44	43
Скупка акций предприятий или самих предприятий на преступные доходы	47	44
Внедрение путем насилия или обмана «своих людей» на ключевые посты в предприятии, отрасли хозяйственной деятельности	19	14
Осуществление контроля территории путем объединения отдельных преступных групп, управляемых из одного центра и совершающих различные преступления, незаконные доходы от которых используются лидерами организованной преступности	11	10
Осуществление контроля организованными преступными группами с участием представителей органов государственной власти, органов муниципального самоуправления или сотрудников правоохранительных органов	17	40
Осуществление контроля посредством использования частных охранных предприятий и служб безопасности	7	16

Как видно из представленной таблицы, по мнению обеих групп респондентов, к наиболее распространенным формам осуществления контроля со стороны ОПФ за объектами экономики и территориями относятся:

принуждение предприятий в лице их руководителей через членов организованных преступных групп (ОПГ) к совершению различных сделок с подконтрольными им коммерческими структурами;

скупка акций предприятий или самих предприятий на преступные доходы;

совершение незаконных хозяйственных операций (преступлений) через созданные ОПГ фиктивные лжепредприятия.

В то же время таблица показывает, что мнения этих двух групп респондентов резко расходятся по таким формам контроля, как:

вымогательство с руководителей предприятий и организаций денежных средств или материальных ценностей;

обеспечение контроля организованными преступными группами через представителей органов государственной власти, органов муниципального самоуправления или сотрудников правоохранительных органов.

Расхождение взглядов по первой форме контроля, по мнению автора, объясняется тем, что в настоящее время руководители предприятий зачастую не сообщают в правоохранительные органы о таких фактах. Поэтому, по мнению большинства сотрудников МВД, подобные явления практически отсутствуют. К тому же в настоящее время вымогатели не требуют напрямую денежных средств с руководителей предприятий, а делают это под видом оказания охранных и других услуг.

Данные расхождения можно объяснить также и тем, что работники хозяйствующих субъектов менее осведомлены о ситуации, чем сотрудники МВД, получая сведения о ней в основном из средств массовой информации. Поэтому они и считают такие факты довольно распространенными.

Значительно меньший процент составляют сотрудники МВД, отметившие факты наличия контроля организованными преступными группами через представителей органов государственной власти или сотрудников правоохранительных органов, чем через работников хозяйствующих субъектов, что можно объяснить их нежеланием чувствовать себя причастными к этому криминальному процессу.

Как было отмечено, опрос сотрудников МВД и работников хозяйствующих субъектов проводился в 2000 г. Этот же вопрос был поставлен и перед экспертами МВД России в январе – апреле 2002 г. Их ответы несколько отличаются от приведенных выше (см. табл. 4).

Т а б л и ц а 4

Результаты опроса сотрудников различных служб МВД

относительно форм контроля, осуществляемого ОПФ

Формы контроля за объектами экономики и территориями	Ответы сотрудников МВД Приволжского фед. округа, %	Ответы сотрудников ГУБОП МВД России, %	Ответы следователей УВД Воронежской обл., %	Общий % ответов
Использование установленных законом процедур банкротства и иных схем смены собственника и управленческого персонала	38	38	63	40,2
Внедрение «своих людей» на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности путем насилия или обмана	41	69	55	46,2
Скупка акций предприятий или самих предприятий на преступные доходы	47	75	45	50,4
Принуждение к совершению сделки через членов организованных преступных формирований либо через подконтрольные им коммерческие структуры	38	63	27	40,2
Обеспечение контроля через представителей органов государственной власти или сотрудников правоохранительных органов	28	56	18	30,7
Осуществление контроля посредством использования частных охранных структур, служб безопасности	13	38	-	15,4

При сравнении этих данных с данными таблицы 3 видно, что в последнее время организованные преступные формирования для установления контроля над предприятиями осуществляют следующие действия:

скупают акции предприятий или сами предприятия на преступные доходы. По оперативным данным МВД России, более четверти установленных преступных сообществ, а в экономически развитых регионах – до половины, «отмывают» преступно нажитые капиталы через легальные коммерческие структуры путем приобретения недвижимости, контрольных пакетов акций предприятий, вложения средств в различные виды бизнеса (по оценкам специалистов, с учетом латентности эта цифра достигает 70%);

используют установленные законом процедуры банкротства и иные схемы смены собственника и управленческого персонала;

более активно внедряют «своих людей» на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности путем насилия или обмана;

более активно принуждают руководителей предприятий к совершению сделки через членов организованных преступных формирований либо через подконтрольные им коммерческие структуры;

осуществляют контроль за предприятиями через представителей органов государственной власти или сотрудников правоохранительных органов.

Применяется также и совокупность указанных приемов для установления контроля за предприятиями, в том числе за банками. По оперативным данным МВД России, в настоящее время в сфере криминального влияния находятся 550 банков (более 50% от общего числа).

Если раньше попытки установления такого контроля осуществлялись преимущественно через службы безопасности либо путем шантажа (физического или психического насилия) руководителей банка, то в настоящее время отмеченные методы все больше уступают экономическим способам захвата власти.

Алгоритм установления криминального контроля следующий. Сначала у банка, попавшего в тяжелое финансовое положение (часто искусственно провоцируемого путем организации хищений кредитных средств), скупается контрольный пакет акций. Затем в правление кредитной организации вводятся «свои» люди. После чего за счет криминальных средств, отмытых через ряд коммерческих структур, осуществляется наращивание уставного капитала банка. В последующем при использовании организационных структур этого банка осуществляются массированные финансовые махинации¹⁷.

Таким образом, изложенное выше позволяет прийти к выводу о том, что в настоящее время организованные преступные формирования для осуществления контроля над высокодоходными предприятиями предпринимают следующее.

1. Стремятся получить в собственность эти предприятия, для чего:

скупают акции предприятий или сами предприятия на преступные доходы;

используют установленные законом процедуры банкротства и иные схемы смены собственника и управленческого персонала.

2. Внедряют «своих людей» на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности путем насилия или обмана, для того чтобы распоряжаться полученной прибылью.

3. С этой же целью (получение солидной прибыли) в ряде случаев принуждают руководителей предприятий к совершению сделок с подконтрольными им коммерческими структурами.

Для осуществления этих действий активно используются представители органов государственной власти или сотрудников правоохранительных органов, а также частные охранные структуры, службы безопасности.

Данное направление организованной преступности, по мнению автора, свойственно ее высшим, элитным слоям.

Другим направлением деятельности организованных преступных формирований является осуществление организованной преступной деятельности при совершении экономических преступлений. Оно характерно для более низших слоев организованной преступности.

§ 4. Характеристика организованной преступной деятельности

при совершении преступлений в различных отраслях

и сферах экономики

Организованная преступная деятельность предполагает соучастие в совершении преступления нескольких лиц. Определение соучастия дано в ст. 32 УК РФ, согласно которой «соучас­тием в преступлении признается умышленное, совместное участие двух или более лиц в совершении умышленного преступления». Таким образом, законодательное определение соучастия включает три специфических признака:

1) участие в преступлении двух или более лиц;

2) совместность их преступной деятельности;

3) совместность их умышленного участия в совершении умышленного преступления.

Не рассматривая все эти признаки, остановимся лишь на таком, как совместность деятельности соучастников. По мнению Л.Д. Гаухмана, совместность выражается в том, что, во-первых, преступле­ние совершается взаимосвязанными и взаимообусловленными действиями (или бездействиями) участников, во-вторых, эти действия влекут единый для участников преступный результат и, в-третьих, между действиями каждого соучастника, с одной стороны, и общим преступным результатом – с другой, имеется причинная связь¹⁸.

Д.И. Аминов также отмечает: «совместность» выражается в том, что: а) соучастники преступления находятся в органической взаимозависимости, действия каждого из них являются необходимым условием для осуществления преступных действий других; б) преступный результат их действий является общим; в) действия каждого из соучастников находятся в причинной связи с общим преступным результатом¹⁹. Аналогичной позиции придерживается и Н.П. Водько²⁰.

Следовательно, усилия виновных при совместной деятельности объединяются. Каждый из них выполняет свою долю единого преступления, чем содействует осуществлению намере­ний соучастников.

Совместность действий особенно характерна для организованной преступной деятельности. Она (совместность) обусловлена не только умыслом соучастников преступления, но и рядом других обстоятельств. На вопрос: «Какие из факторов побуждают к осуществлению организованной с о в м е с т н о й деятельности при совершении преступлений в сфере экономики?» – опрошенные эксперты МВД дали следующие ответы:

организационное или техническое единство хозяйственных, финансовых и иных экономических операций при осуществлении определенного вида деятельности в сфере экономики – 48% опрошенных;

необходимость одновременного выполнения ряда хозяйственных операций – 11%;

необходимость одновременного совершения ряда криминальных операций – 6%;

необходимость обеспечения защиты членов организованных преступных формирований в случае привлечения их к уголовной ответственности – 19%;

стремление преодолеть сопротивление других организованных преступных формирований и установить контроль над отраслью, сферой экономики – 38%.

Таким образом, организованная преступная деятельность в сфере экономики обусловлена двумя группами факторов.

К первой группе – факторам объективного характера – относится организационное или техническое единство хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, в связи с чем соучастники должны одновременно выполнить ряд хозяйственных, а также криминальных операций.

Ко второй группе – факторам субъективного характера – относится стремление ОПГ преодолеть сопротивление других групп и обеспечить защиту членам преступных формирований. То есть в данном случае речь идет о силовом и материальном факторах, что побуждает членов преступных групп к объединению.

Для целей данного исследования представляет интерес первая группа факторов, которая и будет раскрыта в дальнейшем при описании организованной преступной деятельности в различных отраслях и сферах экономики. Раскрытие организационных, технических обусловленностей хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, предполагающих одновременность выполнения хозяйственных и криминальных операций соучастниками организованной преступной деятельности, позволяет построить модель организованной преступной деятельности в различных отраслях и сферах экономики.

По мнению опрошенных экспертов МВД России, наиболее часто ОПГ (ОПС) совершают такие виды преступлений, как: «Мошенничество» (ст. 159 УК РФ); «Присвоение или растрата» (ст. 160); «Незаконное предпринимательство» (ст. 171); преступления, связанные с отмыванием денежных средств или иного имущества, приобретенных преступным путем, в частности ст. 174 УК РФ – «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных другими лицами преступным путем», ст. «174-1 – «Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате совершения им преступления»; «Контрабанда» (ст. 188); «Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга» (ст. 191 УК РФ) и другие.

Не имея возможности описать все эти модели организованной преступной деятельности, на основе анализа уголовных дел, оперативной информации, других материалов покажем основные схемы и механизмы совершения организованных преступлений, а также согласованные действия членов ОПГ (ОПС) на примере моделей организованной преступной деятельности: в сфере внешнеэкономической деятельности (ВЭД); при производстве драгоценных металлов.

Для осуществления внешнеэкономических сделок хозяйствующие субъекты совершают значительное число операций по заключению контрактов, перечислению денежных средств, перемещению товаров, таможенному оформлению, уплате таможенных платежей, найму складских помещений для хранения товара, его реализации и т. д. Помимо действий самих хозяйствующих субъектов, в этом процессе участвуют банки, которые переводят денежные средства по назначению и осуществляют валютный контроль, таможенные органы, обеспечивающие таможенное оформление и таможенный контроль, перевозчики, производящие перемещение товара, владельцы складов, хранящие эти товары, посредники, обеспечивающие покупку экспортного товара и его сбыт, и другие юридические и физические лица.

Не имея возможности раскрыть эти операции в полной мере²¹, рассмотрим лишь действия участников организованной преступной деятельности, которые им необходимо учесть и совершить для достижения преступного результата. Прежде всего отметим, что эти действия должны вмещать в себя всю совокупность названных обстоятельств, необходимых для осуществления совершения организованного преступления и его конспирации при осуществлении внешнеэкономических сделок. То есть действия, осуществляемые членами организованных преступных формирований, должны позволить провести внешне законные операции, предусмотреть различные нюансы по конспирации фактически противоправных действий, принять меры по привлечению к соучастию в этом различных лиц, осуществляющих разнообразные виды контроля и т. д. Причем, как правило, это делается не в разовом порядке, а систематически. Рассмотрим эти действия более подробно.

В нашу задачу не входит описывать модели организованной преступной деятельности при совершении всех преступлений, совершаемых в сфере ВЭД. Остановимся лишь на преступлениях, совершаемых при осуществлении экспортно-импортных операций.

Необходимо отметить, что при совершении этих операций следует в одних случаях провести маркетинг товаров, которые пользуются постоянным спросом на мировом рынке (лес, металл в виде проката или лома, нефтепродукты и морепродукты), в связи с чем при их экспорте можно получить солидную прибыль, в других – выяснить, какие зарубежные товары можно быстро сбыть в России. Для этих целей членам ОПГ необходимо либо привлечь консультанта (например, в таможенных органах, в предпринимательской среде), либо этим должен заниматься один из членов ОПГ на постоянной основе. Уже исходя только из этого, становится понятной специализация различных ОПГ в определенном виде хозяйственной деятельности.

Кроме того, как правило, организованные преступные группы заключают контракт с зарубежным партнером от имени фиктивных фирм (лжепредприятий, фирм-однодневок и т. п.), которые регистрируются по утерянным или фиктивным паспортам на имя умерших граждан, на лиц, находящихся в местах лишения свободы, и т. п. Это делается для того, чтобы впоследствии, когда выявятся факты неуплаты таможенных платежей, невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте и других правонарушений, нельзя было установить виновных лиц.

Таким образом, членам организованных преступных групп (формирований) необходимо найти (купить, украсть и т. п.) паспорт, по которому можно зарегистрировать фиктивную фирму с использованием подставных физических лиц или реквизитов посторонних коммерческих структур.

Далее нужно найти денежные средства, которые следует перевести в оплату импортируемого товара. Эти средства заимствуются у предпринимателей либо представителей теневой экономики либо используются средства, полученные криминальным путем, т. е. путем совершения различных экономических преступлений, преступлений общеуголовного характера, отчисляемые в «общак», и т. п.

Если при перечислении денежных средств одновременно преследуется цель незаконного невозвращения из-за границы средств в иностранной валюте, то определяется схема перемещения денежных средств по банковским счетам, зачастую через банки, расположенные в офшорных зонах, чтобы затруднить либо сделать невозможным установление движения денежных средств. Для этих целей также используются консультанты из числа специалистов.

Если ОПГ планирует совершать экспортные операции, то на денежные средства необходимо приобрести экспортный товар. Многие предметы, товары, изделия, составляющие объект и предмет экспорта и перемещаемые через таможенную границу РФ, предварительно изготовляются на соответствующих российских предприятиях отраслевого и территориального подчинения. Поэтому члены ОПГ должны либо купить на этих предприятиях такой товар, либо вступить в преступный сговор с руководители и иными лицами, осуществляющими изготовление, отбор и оформление товаров на экспорт.

Следует также иметь в виду, что существует определенный перечень товаров, экспорт и импорт которых осуществляется в порядке, определяемом Президентом Российской Федерации и Правительством Российской Федерации. К этим товарам относятся драгоценные металлы, сплавы, изделия из них, концентраты, лом и отходы драгоценных металлов, драгоценные природные камни²², янтарь и ряд других. Поэтому на экспорт или импорт таких товаров необходимо получить разрешение (лицензию).

Министерство экономического развития и торговли РФ лицензирует изделия с содержанием драгоценных металлов и камней, янтаря и др. Министерство здравоохранения РФ выдает лицензии на лекарствен­ные препараты, фармацевтические продукты и материалы, дикорастущие растения, диких животных, кости ископаемых животных. Главное управление государственного надзора за связью в России – на радиоэлектронные средства, высокочастотные устройства.

Кроме того, для проведения экспортно-импортных операций в ряде случаев необходимо наличие различных документов. В качестве таких документов выступают сертификаты соответствия, сертификаты безопасности, сертификаты страны происхождения товаров²³, справки о прохождении ветеринарного, фитологического контроля и др.²⁴

Если в установленном порядке такое разрешение и необходимые документы получить сложно, то для этого членами ОПГ используется подкуп государственных служащих этих и других министерств.

При совершении импортных операций необходимо установление деловых или криминальных партнерских связей за рубежом для заключения контракта и осуществления поставок. Установление криминальных связей стало необходимым в связи с тем, что накопление опыта борьбы с контрабандой, усовершенствование таможенных технологий, усиление таможенного контроля и ужесточение санкций, применяемых к правонарушителям, вынудили их привлечь иностранных контрагентов для организации пересечения границы с грузами по фиктивным товаросопроводительным документам, изготовленным за рубежом. Подобные махинации обычно осуществляются через лиц российского происхождения, выступающих посредниками при ведении переговоров с представителями зарубежных поставщиков за границей.

Необходимо также установить деловые или криминальные партнерские связи с перевозчиком товаров, определить декларанта. С этими лицами члены ОПС должны выбрать схему пересечения таможенной границы России: контрабандным или официальным путем.

Следует отметить, что в настоящее время на государственной границе России существует множество «прозрачных» участков, позволяющих беспрепятственно перемещать товары и транспортные средства в обход таможенного контроля. Это западный участок на российско-украинской границе, где по Ростовской и Белгородской областям проходят более 360 проезжих дорог, южный участок на границе с Грузией, восточный – на границе с Казахстаном, перекрыть которые силовые структуры не в состоянии. В связи с этим члены ОПФ должны выбрать маршрут перемещения транспортных средств через границу, по территории России, включая разработку схем сопровождения или приемов отслеживания, в ряде случаев найти лиц, способных выполнить функции проводников при пересечении границы в неустановленных местах.

Практика работы правоохранительных органов показывает, что члены ОПГ осуществляют отслеживание наличия контроля на границе и передают перевозчику время и участок границы для его беспрепятственного пересечения, для чего используются современные средства факсимильной, радиотелефонной, пейдженговой связи, электронной почты и т.п. Известны факты, когда организаторы контрабандного перемещения грузов на территорию России уведомляли по факсимильной связи своих соучастников о конкретных местах пересечения границы с учетом имеющихся «связей» на постах.

Если выбран официальный путь пересечения границы, то в целях уменьшения уплаты таможенных платежей члены ОПГ в отдельных случаях могут установить криминальную связь с работниками таможенных органов. Например, по одному делу было установлено, что члены ОПГ составили от имени фиктивных юридических лиц контракты на закупку у иностранных поставщиков аккумуляторных батарей (АКБ), которые начали получать в адреса указанных выше фирм из-за границы.

Соучастники неоднократно отгружали в Риге через одну фирму аккумуляторные батареи американского производства и направляли их в адрес фирм, указанных в договоре. При этом в инвойсах были указаны действительное количество АКБ и их фактическая стоимость. Автомашины направлялись из Риги на таможенные посты г. Москвы, где и происходили растаможивание груза и его выпуск в свободное обращение.

По прибытии в Москву автомашины с грузом встречал Т., который менял подлинные инвойсы на подложные, соответствующие по номерам настоящим инвойсам, в которых были значительно занижены количество и стоимость груза. На основании этих ложных данных производилось декларирование груза, заполнялись грузовые таможенные декларации (ГТД), в которые вносились ложные сведения о количестве и стоимости товаров, и производилось начисление таможенных платежей. Всего в таможенных документах было занижено количество поступивших аккумуляторов на 26 321 штуку на сумму 7 867 321 410 руб.

Совершение этого преступления стало возможно в результате коррумпированности таможенных органов, о чем свидетельствуют следующие обстоятельства. Непосредственное оформление документов в таможне производили доверенные лица членов ОПГ, которые платили деньги работникам таможенных терминалов за составление для них таможенных деклараций на основании подложных инвойсов. Эти документы принимались таможенными инспекторами безоговорочно, несмотря на то, что в подложных инвойсах отсутствовали штампы и отметки Пыталовской таможни, расположенной на Государственной границе России. Груз, находившийся в автомашинах, инспекторами московских таможенных постов не пересчитывался.

По мнению опрошенных сотрудников, наиболее часто среди работников таможенных органов способствуют злоупотреблениям при проведении внешнеэкономических операций следующие категории должностных лиц:

начальник таможенного поста;

инспекторы, занимающиеся выпуском грузов;

сотрудники отдела контроля таможенной стоимости (ОКТС) и валютного контроля;

сотрудники отдела контроля доставки;

специалисты по тарифному и нетарифному регулированию;

работники отдела таможенного оформления и таможенного контроля.

Совершение продолжительных противоправных операций возможно и при наличии сговора владельцев складов временного хранения (СВХ), таможенных складов с недобросовестными участниками ВЭД и таможенниками. На основании положений таможенного законодательства товары, поступающие на СВХ и прошедшие краткое декларирование на пограничных таможенных пропускных пунктах, считаются находящими­ся на таможенном оформлении, конечным этапом которого являются определение подлежащих уплате таможенных платежей и выпуск товаров под заявленный та­моженный режим. Данное обстоятельство активно используется членами ОПФ для совершения махинаций с документами и грузами. С этой целью ими предпринимаются следующие действия:

товар, поступивший на СВХ, не отражается в учетных документах;

часть товара, учтенного на СВХ, похищается и реализуется без уплаты таможен­ных платежей;

владельцами или работниками СВХ по сговору с владельцами товара осуществляется подмена налогоемких товаров другими.

Сотрудники СВХ могут участвовать в фальсификации документов с целью неправомерного растаможивания. Организация неправомерного растаможивания на СВХ с участием его руководителей и сотрудников достаточно распространенное преступление, совершение которого предполагает наличие различных вариантов, когда подмена достоверных документов фиктивными осуществляется на самом складе его сотрудниками или конспиративно за пределами склада.

При доставке товара на СВХ в случае отсутствия на них сотрудни­ков таможенных органов работники СВХ должны направлять об этом уведомление таможенным органам. Однако недобросовестные владельцы складов могут не делать этого.

Таким образом, в преступную деятельность оказываются вовлеченными: руководители складов (директор); бухгалтерские работники, ответственные за достоверность ведения учета товарно-материальных ценностей, в том числе и в электронной форме, представляемой во внутренние таможни; кладовщики (чаще старший по смене) и другие лица.

В целях уменьшения уплаты таможенных платежей возможно занижение таможенной стоимости товаров. Заявляемые декларантом таможенная стоимость и сведения, относящиеся к ее определению, должны основываться на достоверной, количественно определимой, объективной и документально подтвержденной информации. Поэтому совместно с ГТД декларант представляет в таможенный орган декларацию таможенной стоимости (ДТС) и сопровождающие ее документы. ДТС является приложением к соответствующей ГТД и без нее недействительна. Для подтверждения заявленных сведений по таможенной стоимости кроме декларации таможенной стоимости декларант должен представить и другие документы:

счет-фактуру (инвойс), банковские платежные документы (если счет оплачен), а также другие платежные и/или бухгалтерские документы, подтверждающие стоимость товара;

страховые документы, если они имеются, в зависимости от условий поставки.

В комплект документов, на основании которых таможенными органами определяется таможенная стоимость, помимо вышеизложенного входят:

акт таможенного досмотра, содержащий подробное описание товаров, позволяющий определить коммерческую ценность и классифицировать эти товары в соответствии с ТН ВЭД СНГ;

документация о технических характеристиках товаров, включая информацию, на основе которой выдается сертификат соответствия (технические паспорта, инструкция о применении товаров и пр.);

заключения таможенной лаборатории о физико-хими­ческих, качественных и иных характеристиках товаров.

В качестве дополнительных сведений таможенным органом могут быть затребованы другие различные документы. При отсутствии необходимой информации таможенные органы вправе использовать имеющиеся у них сведения (ценовую информацию по аналогичным товарам, в том числе содержащуюся в каталогах торговых фирм и иных справочниках) с соответствующей корректировкой.

Чтобы уменьшить таможенные платежи, члены ОПФ часто фальсифицируют указанные документы путем либо их изготовления, либо подделки. Чтобы осуществить эти действия, необходимо приобрести различные бланки, изготовить фальшивые печати или штампы, обосновать перед таможенными органами стоимость товаров и т. п.

В целях уменьшения уплаты таможенных платежей возможно совершение преступления иным способом (неправильное указание таможенных режимов; подмена документов на ввозимый товар; перемещение товара не под своим наименованием; заявление кода ТН ВЭД для товаров, имеющих сходные потребительские характеристики; перемещение товаров и транспортных средств под видом гуманитарной помощи; незаконное использование льгот по таможенным платежам; недекларирование, недостоверное декларирование либо недоставка товара в таможенные органы назначения; псевдоэкспорт; лжеэкспорт, использование недобросовестных фирм-перевозчиков, следующих по процедуре МДП, и др.²⁵).

Не имея возможности раскрыть все эти приемы в полном объеме, остановимся лишь на некоторых. Контрабанда и уклонение от уплаты таможенных платежей путем неправильного указания таможенных режимов могут совершаться практически при использовании любого таможенного режима, который предполагает полное или частичное освобождение от уплаты таможенных платежей, в частности режимов:

переработки;

временного ввоза (вывоза);

таможенного склада;

уничтожения;

экспорта (импорта);

транзита.

Под видом товаров, направляемых на переработку вне таможенной территории, на самом деле могут быть вывезены товары для выпуска в свободное обращение. Например, нефтепродукты, якобы направляемые на переработку для изготовления бензина, на самом деле продаются за рубежом, а в Россию в качестве компенсации ввозится импортный товар, ко­торый никакого отношения к российским нефтепродуктам не имеет. Может перерабатываться только часть вывезенных товаров, а остальные продаются, после чего ввозится компенса­ционный товар, количество которого значительно меньше, чем должно было быть получено при переработке всего объема пе­ремещаемого товара.

Нарушителями также используется таможенный режим переработки на таможенной территории РФ для контрабандного вывоза товаров под видом продуктов переработки. Этот механизм нередко лежит в основе толлинговых операций, когда вместо зарубежного сырья ис­пользуется российское, а продукт переработки вывозится за ру­беж без налогообложения под видом толлингового.

Контрабанда может маскироваться с использованием режима временного ввоза (вывоза) товаров. Вместо временного ввоза товары свободно реализуются недобросовестными участниками ВЭД на территории РФ без уплаты соответствующих таможенных платежей.

Таким образом, при совершении преступлений указанными способами членам ОПГ необходимо приобрести денежные средства, товары, решить вопрос об их перемещении, а также осуществить иные действия.

Подобные правонарушения часто маскируются ложным использованием таможенного режима уничтожения. Они совершаются, как правило, при сговоре с работниками таможни, для чего на товары, перемещаемые через таможенную границу РФ, оформляются документы об их уничтожении²⁶. Однако зачастую эти товары реализуются без уплаты таможенных платежей с соответствующим вознаграждением таможенных работников.

Недоставка товаров осуществляется, как правило, с участием перевозчиков, в сговоре с которыми находятся участники ВЭД и работники СВХ. В последнее время применяются схемы, когда товар перегружается на другое транспортное средство или складируется до прибытия транспортных средств в зону таможенного контроля. При этом перевозчику вручаются документы, оформленные при участии недобросовестных вла­дельцев СВХ, подтверждающие закрытие процедуры доставки.

Ложный экспорт подакцизных товаров. Суть этого вида преступления заключается в том, что некоторые фирмы, как правило «однодневки», оформляют перевозочные документы на отправку товара из стран ближнего или дальнего зарубежья транзитом через территорию Российской Федерации. В документах таможенного оформления отражается транзитное движение товара через территорию России в адрес вымышленной фирмы, расположенной на территории одного из государств СНГ, а товар остается на территории Российской Федерации в режиме свободного обращения без уплаты необходимых таможенных платежей.

Таким образом, для совершения противоправных действий указанным способом членам ОПФ необходимо зарегистрировать «фирму-однодневку», найти перевозчика, который бы осуществил доставку товаров не в место назначения, указанное в документах, а в место, названное членами ОПГ. Кроме того, товары, ввозимые в страну, из таможни, расположенной в пункте пропуска на границе (таможня отправления), направляются по документу контроля доставки (ДКД) под таможенным сопровождением либо под таможенным обеспечением в таможню, в зоне деятельности которой находится получатель товара (таможня назначения), либо в таможню пропуска за границу. Правонарушители для сокрытия факта невывоза груза за пределы РФ вступают в сговор с таможенными перевозчиками, а в случае таможенного сопровождения – с работниками таможенных органов с целью оформления ДКД без доставки груза на приграничный пост для вывоза, а также подкупают специалистов, имеющих возможность внесения недостоверной информации в электронную базу контроля доставки.

После того как товар выпущен в таможенный режим «для свободного обращения» или поступил на таможенную территорию России, членам ОПГ для хранения или перегрузки товара необходимо на время подыскать складские помещения, где он мог бы храниться непродолжительное время без таможенной очистки, для чего также требуются денежные средства. Порой для этого арендуются склады определенных (криминальных) фирм. Затем необходимо решить вопрос, связанный с реализацией товара. Это может быть как оптовый, так и розничный покупатель.

Преступные сообщества, располагая значительными денежными средствами, имеют возможность использовать средства автотранспорта и связи, крытые складские помещения большой площади, охраняемые закрытые стоянки, в связи с чем совершают масштабные противоправные операции.

Члены ОПГ в ряде случаев осуществляют либо наблюдение, либо информируются работниками таможенных органов о проведении ими проверок автомашин, перевозящих импортные товары, поступившие как контрабандным, так и официальным путем, но не прошедшие таможенного оформления. Так, московская оперативная таможня совместно с ФСБ, милицией и пограничной службой в рамках ежегодного мероприятия «Караванавто» проводила специальную операцию, направленную на пресечение незаконного оборота товаров. Главное внимание таможенники уделяли автомагистралям, проверяя большегрузный транспорт. Однако после часа работы на дороге трасса стремительно пустела, поскольку у контрабандистов налажен обмен информацией, и те, кому нужно знать о проверках, узнали вовремя.

Сотрудники таможни изменили тактику деятельности и стали проверять те организации, в отношении которых имелась оперативная информация о том, что они предоставляют складские помещения для хранения «нерастаможенных» товаров. В их поле зрения попали также преступные сообщества, занимающиеся систематической подделкой таможенных документов. В ходе операции были проверены 13 автосалонов, 25 фирм, занимающихся внешнеэкономической деятельностью, 34 склада временного хранения. Стоимость задержанных товаров составила около 245,5 млрд рублей (для сравнения: в предыдущей операции товаров было задержано на 187 млрд рублей).

Например, сотрудники столичных оперативной и автогрузовой таможен задержали на территории склада ЗАО «Гросс» автомашину, прибывшую из Гамбурга (отправитель – фирма «ШВА», а получатель – фирма «Протек»). По таможенным документам груз должен был состоять из баночного пива. Как выяснилось, автомашину завезли на склад фирмы «Гросс» и там разгрузили, минуя таможенный контроль. Проверяя склад, таможенники нашли там огромное количество спиртных напитков – отечественную и импортную водку, молдавские вина, баночное пиво. На весь имеющийся товар (стоимостью более 2 миллионов долларов) таможенные документы отсутствовали.

Ряд ОПГ специализируются на поставках в Россию иностранных автомашин, как угнанных в России, различных зарубежных странах, так и приобретенных законным путем.

При угоне и сбыте автомашин осуществляется распределение ролей между членами ОПГ, одна часть которой совершает угоны автомашин, другая – осуществляет их нелегальный перегон, третья – легальный, четвертая – подыскивает покупателей на автомашины, пятая – изготавливает или приобретает поддельные документы на транспортные средства, шестая – осуществляет оформление документов и получение на них необходимых отметок на таможнях Литвы, Белоруссии, России, седьмая – проводит другие необходимые действия по продаже автомашин.

Членам ОПФ приходится приобретать или фальсифицировать поддельные бланки свидетельств о регистрации транспортных средств, бланки справок-счетов, справки из ГАИ Республики Беларусь или Украины, на которых имеются оттиски печатей и штампов, необходимых для пересечения таможенной границы, другие документы, в том числе:

имеющие отметки таможенных органов Республики Беларусь о выпуске товара для свободного обращения – в случае перемещения транспортных средств через Белоруссию;

идентифицирующие само транспортное средство (паспорт транспортного средства (ПТС), сертификат и другое с отметками органов автоинспекции о снятии с учета автомобиля);

подтверждающие право собственности и стоимость транспортного средства: счет-справка, купчая, договор купли-продажи, инвойс и др.;

удостоверяющие личность и полномочия граждан, осуществляющих перемещение транспортного средства (паспорт, доверенность и пр.).

В ряде случаев для сокрытия от таможенного контроля противоправно ввезенных автомашин представляется полный пакет фиктивных доку­ментов на автомашину: ПТС, купчая, инвойс, ксерокопия загранпаспорта со штампами пограничных КПП. Эти поддельные документы выполняются на высоком профессиональном уровне благодаря используемой современной оргтехнике и полиграфическому оборудованию.

При изготовлении нового пакета документов изменяются номера кузова, шасси, двигателя, проверка которых работниками ГИБДД МВД России при соответствующей договоренности членов ОПГ проводится невнимательно, поверхностно. Более того, некоторые работники ГИБДД МВД России в корыстных целях нарушают должностные инструкции, не производя фактическую сверку номеров вышеуказанных агрегатов.

Необходимо также решить вопрос о постановке на учет в ГИБДД этих автомашин, зачастую еще до их приобретения. Сотрудники ГИБДД, по результатам опроса, наиболее часто способствуют совершению злоупотреблений в сфере ВЭД путем:

содействия в сопровождении грузов;

содействия в постановке на учет контрабандно ввезенных иномарок;

попустительства при пересечении таможенной границы в обход таможенных постов;

подделки ответов на запросы о регистрации иномарок в другом регионе и др.

Таким образом, условиями осуществления преступного умысла на совершение преступлений в сфере ВЭД являются наличие сговора между неопределенным числом лиц, распределение криминальных ролей и доходов. При этом следует отметить, что логика преступных действий ОПФ аналогична логике обычного бизнеса с поправкой на незаконность их совершения.

Исходя из вышеизложенного модель организованной преступной деятельности при проведении экспортно-импортных операций в общих чертах можно представить следующим образом.

1. Приобретение крупных денежных сумм.

2. Создание сети фиктивных фирм.

3. Приобретение товара на экспорт, для чего в ряде случаев осуществляются криминальная связь с производителями товаров и подкуп государственных служащих, выдающих необходимые разрешения и лицензии.

4. Установление деловых или криминальных партнерских связей за рубежом для заключения контракта и осуществления поставок.

5. Установление деловых или криминальных партнерских связей с перевозчиком товаров.

6. Разработка схемы пересечения таможенной границы России: контрабандным или официальным путем.

6.1. При пересечении таможенной границы контрабандным путем в обход таможенного контроля выбирается маршрут перемещения транспортных средств через границу, по территории России, включая разработку схем сопровождения или приемов отслеживания, устанавливаются лица, способные выполнить функции проводников при пересечении границы в неустановленных местах. Нередко организаторы контрабандного перемещения грузов уведомляют своих соучастников о конкретных местах пересечения границы с учетом имеющихся «связей» на постах.

6.2. В целях уменьшения уплаты таможенных платежей при официальном пересечении границы члены ОПГ разрабатывают альтернативные варианты:

установливают криминальную связь с работниками таможенных органов;

привлекают к совершению преступлений владельцев складов временного хранения (СВХ), таможенных скла­дов с недобросовестными участниками ВЭД и таможенниками;

осуществляют занижение таможенной стоимости товаров, для чего фальсифицируются различные документы путем их изготовления либо подделки;

принимают меры к совершению преступления иным способом (неправильное указание таможенных режимов; подмена документов на ввозимый товар; перемещение товара не под своим наименованием; заявление кода ТН ВЭД для товаров, имеющих сходные потребительские характеристики; перемещение товаров и транспортных средств под видом гуманитарной помощи; незаконное использование льгот по таможенным платежам; недекларирование, недостоверное декларирование либо недоставка товара в таможенные органы назначения; псевдоэкспорт; лжеэкспорт, использование недобросовестных фирм-перевозчиков, следующих по процедуре МДП, и др.).

7. Организация наблюдения либо установление неделовых отношений с работниками таможенных органов на предмет информирования членов ОПГ о проведении ими проверок автомашин, перевозящих импортные товары, поступившие как контрабандным, так и официальным путем, но не прошедшие таможенного оформления.

8. Подыскание складских помещений на непродолжительное время для хранения или перегрузки товара, где бы он мог находиться без таможенной очистки.

9. Решение вопросов, связанных с реализацией товара.

На основе материалов уголовных дел, оперативных материалов, нормативных документов, регламентирующих проведение тех или иных хозяйственных операций, и других материалов такую модель организованной преступной деятельности можно разработать для любых отраслей и сфер, где действуют организованные преступные формирования.

Такая модель организованной преступной деятельности позволит выполнить ряд функций:

эвристическую и познавательную, что даст возможность правильно и своевременно просчитать ходы и узнать намерения участников преступной деятельности, своевременно пресечь начавшееся преступление, провести ряд мероприятий для предупреждения таких преступлений в дальнейшем;

организационно-методическую, которая будет способствовать поиску следов совершенного преступления, поможет правильно выбрать методы выявления, раскрытия и расследования преступления и организовать работу по делу. Учитывая, что при выявлении и раскрытии преступлений, совершенных организованными преступными группами и преступными формированиями, практически не удается установить всех участников преступной группы по причине их законспирированности, названная модель позволяет «вычислить» возможных участников организованной преступной деятельности;

оценочную, что в известной мере поможет правильно оценить признаки конкретных деяний, сопоставляя их с типичными.

___________

Заключение

Проведенное исследование экономической преступности позволяет сделать ряд следующих выводов, дать несколько предложений и научно-практических рекомендаций.

1. В криминологической литературе для характеристики преступности и явлений, связанных с ней, употребляются различные термины и понятия: «криминологическая обстановка», «криминологическая ситуация», «криминогенная обстановка», «криминогенная ситуация», «криминологическая характеристика преступности».

Криминологическая обстановка – это состояние преступности как результат действия детерминирующих факторов различной природы и направленности в данное время и на определенной территории. В структуру криминологической обстановки входят две основные части: преступность и факторы социальной действительности, находящиеся с ней в детерминистской связи. В свою очередь каждая из этих частей, будучи относительно самостоятельной, поддается собственному структурированию. Центральным, главным элементом криминологи­ческой обстановки является преступность.

Понятие криминогенной обстановки (ситуации) включает в себя обстоятельства (условия, факторы), под воздействием которых сложилось существующее состояние преступности.

2. Под криминологической характеристикой преступности следует понимать совокупность данных об определенном виде (группе) преступлений, личности преступников и причинах и условиях, способствующих их совершению. Она должна показывать направление деятельности уполномоченных органов и должностных лиц по воздействию на лиц с целью недопущения с их стороны преступлений, а также по выявлению и устранению (нейтрализации) криминогенных факторов.

3. В большинстве случаев криминологическую характеристику преступности составляют следующие элементы:

уровень, структура, динамика преступности;

криминологическая характеристика личности преступников;

причины и условия преступности.

Непосредственно преступность характеризует только первый элемент характеристики. Два других элемента раскрывают не саму преступность, а иные явления, хотя и тесно с ней связанные. Таким образом, речь идет о характеристике обстоятельств (фактов), имеющих отношение к преступлению.

Разработать и реализовать эффективные конкретные профилактические мероприятия на основании только статистических данных о преступности довольно сложно. Для этого необходимо знать обстоятельства, способствующие совершению преступлений, которые обусловлены рядом экономических факторов, определяющих обстановку на предприятии, в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности, специфику производственно-хозяйственной деятельности объекта, а также особенности производственных операций, которые могут быть использованы для совершения преступлений.

Поэтому в характеристику обстоятельств (факторов), имеющих отношение к преступлению, наряду с указанными элементами следует включить и характеристику отрасли (сферы) хозяйственной деятельности, которая позволяет раскрыть (объяснить) специфику совершения преступлений.

4. При формулировании абстрактных понятий личности преступника или структуры личности преступника эти понятия характеризуются довольно полно и разнопланово. При проведении же прикладных исследований описания личности преступников, совершивших конкретные виды преступлений или преступления в определенной сфере (отрасли) хозяйственной деятельности, исследователи, как правило, ограничиваются следующими элементами:

социально-демографическими признаками (пол, возраст, семейное положение, образование, должностное положение);

уголовно-правовыми признаками (наличие или отсутствие судимости на момент совершения преступления, единоличный или групповой характер преступной деятельности);

нравственно-психологическими критериями (потребности, мотивы совершения преступления, ценностные ориентации).

Таким образом, в большинстве случаев анализируются социально-демографические признаки, которые являются, по существу, анкетными данными, характеризующими любого человека.

Эти данные несут определенную информацию. Однако их недостаточно для разработки мер предупреждения преступлений, поскольку не выделены криминологически значимые свойства, т. е. такие особенности личности, которые в совокупности с иными обстоятельствами обусловили совершение преступления, социальные условия, которые сформировали негативные свойства, приведшие к совершению преступления. Они не позволяют прогнозировать динамику преступности, масштабы ее влияния на другие социальные явления и процессы.

5. При проведении прикладных исследований причины и условия конкретных видов преступлений или преступлений, совершаемых в определенных сферах (отраслях) хозяйственной деятельности, раскрываются недостаточно полно.

Детерминирующие преступность факторы можно установить через закономерности способов совершения преступлений, которые в криминологическую характеристику преступлений, по мнению многих авторов, не входят.

Обстоятельства, способствующие совершению преступлений в сфере экономики, обусловлены рядом экономических факторов, определяющих обстановку на предприятии, в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности, спецификой производственно-хозяйственной деятельности объекта, особенностями производственных операций, которые могут быть использованы для совершения преступлений, что свидетельствует о необходимости изучения характеристики отрасли (сферы) хозяйственной деятельности, которая позволяет раскрыть (объяснить) специфику совершения преступлений.

6. Причины и условия носят объективный (внешний) и субъективный характер. К условиям объективного характера следует отнести общесоциальные и специально-криминологические недостатки (обстоятельства) в деятельности экономического субъекта, отрасли, сферы хозяйственной деятельности, а также всего общества.

Воздействие криминогенных детерминант на механизм совершения преступления зависит также и от субъективных особенностей личности правонарушителей. К их числу относятся антисоциальная направленность, ее глубина, стойкость и другие свойства личности.

Причины и условия объективного (внешнего) и субъективного характера находятся в определенной взаимосвязи и взаимозависимости.

7. В содержание криминалистической характеристики преступлений различные авторы включают довольно значительный и разнообразный перечень элементов, который затрудняет ее усвоение практическими работниками и не способствует повышению эффективности расследования преступлений. В содержание этой характеристики целесообразно включать следующие данные (сведения) о:

способах преступления (способах совершения, способах сокрытия преступлений);

условиях места и времени совершения преступлений;

орудиях и средствах, используемых при совершении преступлений;

обстановке совершения преступлений;

обстоятельствах, способствующих совершению преступлений;

личности преступника;

личности потерпевшего;

объекте и предмете преступного посягательства;

мотивах и целях преступления и некоторые иные.

8. Отдельные элементы входят как в криминологическую, так и криминалистическую характеристики. К ним можно отнести обстоятельства, способствующие совершению преступлений, личность преступника. При раскрытии личности преступников, совершивших преступления в сфере экономики, обычно анализируются те же данные, что и в криминологии. Таким образом, зачастую в криминалистике личность преступника рассматривается с тех же позиций, что и в криминологии, и их не всегда достаточно для квалифицированного и качественного расследования преступлений.

9. Для расследования экономических преступлений существенное значение имеет специфика осуществления хозяйственных операций, нормативное регулирование этих операций и пробелы в нормотворческой деятельности, которыми пользуются правонарушители, а также другие аспекты экономической деятельности. Поэтому для расследования экономических преступлений необходимо раскрытие специфики деятельности данной отрасли или сферы экономики, т. е. особенности и виды проведения хозяйственных операций, объемы их совершения, организация контроля за этой сферой (отраслью) и другие аспекты экономической деятельности.

10. Характеристика преступности в работах, посвященных вопросам теории и практики оперативно-розыскной деятельности, раскрывается с использованием таких понятий, как оперативная обстановка, оперативно-тактическая или оперативно-розыскная характеристика.

Под оперативной обстановкой понимается как сложившаяся совокупность обстоятельств реальной действительности, обусловливающих возникновение и развитие факторов криминогенного характера, так и совокупность факторов, характеризующих состояние, уровень, структуру, динамику преступности в конкретной отрасли народного хозяйства, эффективность использования сил и средств в борьбе с ней, а также особенности территории, обслуживаемой органом внутренних дел.

В содержание оперативной обстановки по линии борьбы с экономической преступностью включаются:

географические, социально-экономические и демографические особенности обслуживаемой территории;

состояние (структура, уровень, динамика) экономической преступности;

силы и средства, используемые для борьбы с преступностью, и результативность их деятельности.

Иными словами, это различные сведения о демографических, социальных, экономических тен­денциях обслуживаемого региона, которые в оперативно-розыскной (оперативно-тактической) характеристике не упоминаются.

11. Понятие оперативно-тактической (оперативно-розыскной) характеристики представляет собой абстрагирование, обобщение сведений о противоправном поведении и выведение за счет этого закономерностей и тенденций, знание и учет которых в процессе осуществления оперативно-розыскных мероприятий способствует более эффективному решению задач борьбы с преступностью. Таким образом, речь идет о характеристике обстоятельств, имеющих отношение к преступлению.

Под оперативно-тактической и оперативно-розыскной характеристиками преступности многие авторы понимают совокупность ряда информационных признаков, упорядоченных и взаимосвязанных между собой, почерпнутых из различных информационных источников, входящих прежде всего в криминалистическую, криминологическую, психологическую, социологическую, экономическую и другие характеристики преступлений.

Таким образом, в каждую рассматриваемую характеристику входят элементы, заимствованные из других характеристик. Однако каждая наука должна изучать преступность и связанные с ней явления с позиций «собственных интересов», а не путем дублирования. Даже при совпадении объектов каждая наука изучает их строго определенные отношения и закономерности и делает это под таким углом зрения, который обусловлен ее предметом и целями.

Поэтому каждая характеристика служит для определенных целей, в связи с чем содержит определенный набор элементов, т. е. имеет определенную конкретную структуру, обусловленную целью разработки данных характеристик, а именно: способствовать предупреждению, выявлению, раскрытию и расследованию преступлений.

12. В структуру оперативно-розыскной характеристики наиболее часто включаются следующие элементы:

динамика и структура экономической преступности;

уголовно-правовые признаки конкретного преступления;

место, способ совершения экономических преступлений и предмет преступного посягательства;

личность преступника и потерпевшего, в том числе их нравственно-психологические и специальные особенности;

мотивация криминального поведения;

организованные формы совершения преступления и ряд других.

13. Элементы криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступности довольно часто пересекаются, дублируются. В связи с этим вполне уместно вести речь об объединении сил и разработке комплексной характеристики преступности, поскольку дифференциация и разграничение характеристик преступности в ряде случаев приводит к дублированию исследований и увеличению сил. Комплексное изучение преступности придаст деятельности по борьбе с ней большую целеустремленность, повысит эффективность обнаружения, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

14. Проведенный анализ понятий и содержания криминологической, криминалистической, оперативно-розыскной характеристик преступности показывает, что каждый из авторов, обращавшийся к содержанию этих характеристик, понимает их по-разному. Поэтому в содержание последних включаются разнообразные и разноплановые элементы.

Отсутствие системы и разброс мнений по содержанию характеристик преступлений не позволяют использовать предыдущие исследования по изучению характеристик и их дополнению, не показывают целостной картины, логики их формирования. Это затрудняет усвоение характеристик практическими работниками, не способствует повышению эффективности выявления, раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Устранение указанного недостатка можно осуществить путем включения в содержание характеристик обобщенных (системно-структур­ных) элементов, которые могут уточняться, детализироваться, систематизироваться, дополняться и т.п., не изменяя при этом общей структуры характеристик.

15. Элементы, входящие в криминологическую, оперативно-розыскную характеристики, не в полной мере раскрывают характеристику преступности и связанные с ней явления, причины, приведшие к совершению преступлений, и другие факторы, в связи с чем они не в полной мере могут служить основой для разработки мер по предупреждению, выявлению и расследованию преступлений экономической направленности.

16. Из анализа содержания криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступления следует, что они содержат сведения не только о преступлениях, но и о связанных с ними явлениях. Экономическая преступность имеет ярко выраженные особенности и специфику, которые и должны отражаться в понятиях, содержании, определениях и т. п. Помимо криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступности для качественного решения задач оперативными и следственными работниками по выявлению и расследованию преступлений, а также по предупреждению преступлений различными субъектами необходимо раскрытие характеристики рассматриваемой отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности, в которой совершаются преступления, и она должна представлять собой информационную модель, показывающую механизм функционирования объекта, сферы (отрасли) хозяйственной деятельности, правовые основания проведения хозяйственных операций, организационную структуру управления, экономические сведения и другие данные.

17. В характеристике отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности целесообразно выделить следующие элементы:

организационную характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

правовую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

технологическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

экономическую характеристику отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности.

18. Характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности и совершаемых в ней преступлений представляет собой модель, которая должна показывать оперативному работнику, следователю механизм совершения противоправных посягательств в увязке с функционированием механизма хозяйственной деятельности и направления его действий по информационному обеспечению оперативно-розыскной деятельности, выявлению, предупреждению и документированию, а также расследованию преступлений.

Элементами этой модели являются:

а) организационная характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

б) правовая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

в) технологическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

г) экономическая характеристика отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности;

д) характеристика правонарушений в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

е) характеристика организованной преступной деятельности в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

е) характеристика аналогичной преступности в зарубежных странах;

ж) характеристика преступности в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности как транснационального явления;

з) факторы, детерминирующие преступные посягательства в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности;

и) характеристика лиц, совершивших преступления в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности.

19. Организованная преступность в Германии, Японии, США, а также Италии и других зарубежных странах развивалась на основе запрещенных услуг: незаконного сбыта наркотиков, проституции, порнографии, игорного бизнеса, азартных игр, рэкета и других видов незаконной деятельности. Указанные сферы деятельности организованной преступности существуют и в России.

В то же время отличительной чертой возникновения и развития российской организованной преступности является преступность, совершаемая в сфере экономики, главным образом в ее теневом секторе.

20. Симбиоз организованной преступности и теневой экономики имеет два направления. Представители теневой экономики используют организованные преступные формирования для решения своих экономических интересов.

В свою очередь организованная преступность использует дельцов теневой экономики для:

а) вложения финансовых средств, полученных от незаконных видов деятельности, в легальный бизнес;

б) финансирования организованных преступных формирований.

21. Контролю со стороны организованных преступных формирований наиболее часто подвергается деятельность конкретного предприятия. Наиболее распространенным масштабом деятельности преступных формирований является межрегиональный.

22. В большинстве случаев организованные группы самостоятельно осуществляют преступную деятельность в различных отраслях и сферах экономики, взаимодействуя с другими преступными формированиями в целях решения тактических задач. Немало организованных преступных групп действуют разрозненно, не взаимодействуя с другими группами. В то же время определенная часть таких групп находится в рамках крупных преступных сообществ. В большинстве случаев между различными ОПГ существует распределение сфер (отраслей) экономики, за которыми они осуществляют контроль.

В большинстве случаев коррупционные отношения ОПФ поддерживаются на местном и региональном уровнях с исполнительными органами государственной власти, к которым относятся и правоохранительные органы.

23. В настоящее время организованные преступные формирования, чтобы контролировать высокодоходные предприятия, осуществляют следующее.

А. Стремятся получить в собственность эти предприятия, для чего:

скупают акции предприятий или сами предприятия на преступные доходы;

используют установленные законом процедуры банкротства и иные схемы смены собственника и управленческого персонала.

Б. Чтобы распоряжаться полученной прибылью, внедряют путем насилия или обмана «своих людей» на ключевые посты на предприятия, в отрасли хозяйственной деятельности.

В. С этой же целью (получение солидной прибыли) в ряде случаев принуждают руководителей предприятий через своих членов к совершению сделок с подконтрольными им коммерческими структурами.

Для осуществления этих действий организованные преступные формирования активно используют представителей органов государственной власти или сотрудников правоохранительных органов, а также частные охранные структуры, службы безопасности.

Другим направлением деятельности ОПФ является осуществление организованной преступной деятельности при совершении экономических преступлений.

24. Организованная преступная деятельность в сфере экономики обусловлена двумя группами факторов объективного и субъективного характера. К первой группе (объективным факторам) относится организационное или техническое единство хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, в связи с чем соучастники должны одновременно выполнить ряд хозяйственных, а также криминальных операций.

Ко второй группе (факторам субъективного характера) относится стремление ОПФ преодолеть сопротивление других групп и обеспечить защиту членам преступных формирований. То есть в данном случае речь идет о силовом и материальном факторах, которые побуждают членов преступных групп к объединению.

25. Раскрытие организационных, технических обусловленностей хозяйственных, финансовых и иных экономических операций, предполагающих одновременность выполнения хозяйственных и криминальных операций соучастниками организованной преступной деятельности, позволяет построить модель организованной преступной деятельности в различных отраслях и сферах экономики.

Модель организованной преступной деятельности при проведении экспортно-импортных операций в общих чертах можно представить следующим образом:

1) приобретение крупных денежных сумм;

2) создание сети фиктивных фирм;

3) приобретение товара на экспорт, для чего в ряде случаев осуществляются криминальная связь с производителями товаров и подкуп государственных служащих, выдающих необходимые разрешения и лицензии;

4) установление деловых или криминальных партнерских связей за рубежом для заключения контракта и осуществления поставок;

5) установление деловых или криминальных партнерских связей с перевозчиком товаров;

6) разработка схемы пересечения таможенной границы России: контрабандным или официальным путем:

а) при пересечении таможенной границы контрабандным путем в обход таможенного контроля выбирается маршрут перемещения транспортных средств через границу, по территории России, включая разработку схем сопровождения или приемов отслеживания, устанавливаются лица, способные выполнить функции проводников при пересечении границы в неустановленных местах. Нередко организаторы контрабандного перемещения грузов уведомляют своих соучастников о конкретных местах пересечения границы с учетом имеющихся «связей» на постах;

б) в целях уменьшения уплаты таможенных платежей при официальном пересечении границы члены ОПГ разрабатывают альтернативные варианты:

установливают криминальную связь с работниками таможенных органов;

привлекают к совершению преступлений владельцев складов временного хранения (СВХ), таможенных складов с недобросовестными участниками ВЭД и таможенниками;

занижают таможенную стоимость товаров, для чего фальсифицируют различные документы путем их изготовления либо подделки;

принимают меры к совершению преступления иным способом (неправильное указание таможенных режимов; подмена документов на ввозимый товар; перемещение товара не под своим наименованием; заявление кода ТН ВЭД для товаров, имеющих сходные потребительские характеристики; перемещение товаров и транспортных средств под видом гуманитарной помощи; незаконное использование льгот по таможенным платежам; недекларирование, недостоверное декларирование либо недоставка товара в таможенные органы назначения; псевдоэкспорт; лжеэкспорт, использование недобросовестных фирм-перевозчиков, следующих по процедуре МДП, и др.).

7) организация наблюдения за работниками таможенных органов либо установление с ними неделовых отношений на предмет информирования членов ОПГ о проведении ими проверок автомашин, перевозящих импортные товары, поступившие как контрабандным, так и официальным путем, но не прошедшие таможенного оформления;

8) подыскание складских помещений на непродолжительное время для хранения или перегрузки товара, где бы он мог храниться без таможенной очистки;

9) решение вопросов, связанных с реализацией товара.

26. Модель организованной преступной деятельности позволит выполнить ряд функций:

эвристическую и познавательную, что даст возможность правильно и своевременно просчитать ходы и намерения участников преступной деятельности, своевременно пресечь начавшееся преступление, провести ряд мероприятий для предупреждения таких преступлений в дальнейшем;

организационно-методическую, которая будет способствовать поиску следов совершенного преступления, поможет правильно выбрать методы выявления, раскрытия и расследования преступления и организовать работу по делу. Учитывая, что при выявлении и раскрытии преступлений, совершенных организованными преступными группами и преступными формированиями, практически не удается установить всех участников преступной группы по причине их законспирированности, названная модель дает возможность «вычислить» возможных участников организованной преступной деятельности;

оценочную, что в известной мере поможет правильно оценить признаки конкретных деяний, сопоставляя их с типичными.

____________

ОГЛАВЛЕНИЕ

Предисловие …………………………………………………………… ……………………………. Г л а в а 1. Теоретические вопросы понятия и содержания различных характеристик преступности в сфере экономики …………………………………………….. § 1. Понятие и содержание криминологической характеристики преступности ………………………………………………………………… § 2. Понятие и содержание криминалистической характеристики преступлений ………………………………………………………...……….. § 3. Понятие и содержание оперативно-розыскной (оперативно-тактической) характеристики преступлений …………………………… Г л а в а 2. Понятие и содержание характеристики отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности и совершаемых в ней преступлений ……………….. § 1. Понятие и содержание характеристики отрасли (сферы, вида) хозяйственной деятельности ………………………………………………... § 2. Содержание элементов характеристики отрасли (сферы, объекта) хозяйственной деятельности …………………………………………..…. § 3. Содержание элементов криминологической, криминалистической и оперативно-розыскной характеристик преступлений, совершаемых в отрасли (сфере) хозяйственной деятельности ………………………… Г л а в а 3. Характеристика организованной преступной деятельности в сфере экономики ………………………………………………………………………………… § 1. Специфика российской организованной преступности и причины криминализации экономики ……………………………………………… § 2. Общая характеристика организованной преступности в сфере экономики ……………………………………………………………………... § 3. Виды и формы контроля, осуществляемого организованными преступными формированиями за территориями, предприятиями, отраслями и сферами экономики ………………………………………………. § 4. Характеристика организованной преступной деятельности при совершении преступлений в различных отраслях и сферах экономики …. З а к л ю ч е н и е …………………………………………………………………………...

3 5 6 25 36 55 - 65 72 83 - 90 95 105 120

________________

План ВНИИ, 2003

Василий Дмитриевич Ларичев

ПРЕСТУПНОСТЬ В СФЕРЕ ЭКОНОМИКИ

(теоретические вопросы экономической преступности)

Монография

Редактор Н.И. Попова

Технический редактор Е.Г. Александрова

Корректор А.А. Буравская

Компьютерная верстка Г.В. Корнеевой

________________________________________________________________________________

Подписано в печать 12.11.2003 Тираж 250 экз.

Формат 60х84 ¹/₁₆ Печ. л. 8,0 Уч.-изд. л. 9,2 Заказ №

Цена договорная

________________________________________________________________________________

Издатель: ВНИИ МВД России

123995, Москва, Г-69 ГСП-5, ул. Поварская, 25

________________________________________________________________________________

УОП РИО ВНИИ МВД России

1 По этому вопросу имеются и иные точки зрения. Так, А. М. Абрамов считает, что эти науки исследуют один объект – преступление (см.: Абрамов А. М. Теоретические и прикладные проблемы оперативно-розыскного обеспечения раскрытия и расследования мошенничества: Дис… д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 55).

2 Горяинов К. К. Криминологическая обстановка (методологические аспекты). М., 1991. С. 7; Он же. Теория и практика познания криминологической обстановки: Дис… д-ра юрид. наук в форме научного доклада, выполняющего также функции автореферата. М., 1991. С. 20.

3 См.: Горяинов К. К. Криминологическая обстановка (методологические аспекты). С. 19.

4 См.: Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. М.: АЗЪ, 1993. С. 128.

5 См.: Горяинов К. К. Криминологическая обстановка. С. 13.

6 Там же. С. 15.

7 Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Указ. соч. С. 449.

8 Там же. С. 744.

9 Там же. С. 572.

10 Там же. С. 777.

11 См.: Ожегов С.И. Словарь русского языка. М.: Русский язык, 1981. С. 765.

12 См.: Герасимов И. Ф. Некоторые проблемы раскрытия преступлений. Свердловск, 1975. С. 50.

13 Кудрявцев В. Н. Общая теория квалификации преступлений. М., 1972. С. 75, 150 – 157.

14 Криминология: Учебник / Под ред. акад. В. Н. Кудрявцева, проф. В. Е. Эминова. М.: Юрист, 1995. С. 211.

15 Криминология: Учебник / Под ред. акад. В. Н. Кудрявцева, проф. В. Е. Эминова. С. 211.

16 Там же. С. 213.

17 Там же. С. 211.

18 См.: Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н. Ф. Кузнецовой, проф. Г. М. Миньковского. М.: БЕК, 1998. С. 237 – 483.

19 См.: Зуйков Г.Г. Поиск преступника по признакам способов совершения преступления. М., 1970. С. 80.

20 См.: Зуйков Г.Г. Использование данных о способе совершения преступления в деятельности органов охраны общественного порядка по предотвращению преступлений // Труды ВШ МВД СССР. М., 1968. № 2. С. 63.

21 См., напр.: Криминология / Под ред. Н.В. Кузнецовой, В.Е. Эминова. М.: Юрист, 1995. С. 26; Личность преступника / Под ред. В.Н. Кудрявцева, Г.М. Миньковского, А.Б. Сахарова. М., 1975. С. 16.

22 Алексеев А. И. Криминология: Курс лекций. М.: ЩИТ. 1998. С. 84.

23См.: Курганов С. И. Основы криминологии: Учебное пособие. М.: Изд. дом «NOTA BENE», 1998. С. 54.

24 См.: Криминология / Под общ. ред. проф. А. И. Долговой. М.: ИНФРА-М – НОРМА, 1997. С. 274.

25 Курс советской криминологии: Предмет. Методология. Преступность и ее причины. Преступник. М.: Юрид. лит., 1985. С. 248.

26 См.: Курганов С. И. Указ. раб. С. 54 – 55.

27 См.: Там же. С. 55.

28 См.: Криминология: Учебник / Под ред. проф. Н. Ф. Кузнецовой, проф. Г. М. Миньковского. М.: БЕК, 1998. С. 124 – 132.

29 См.: Криминология: Учебное пособие / Под ред. Н. Ф. Кузнецовой. М.: Зерцало, ТЕИС, 1996. С. 45.

30 См.: Четвериков В. С. Криминология: Учебное пособие. М.: ИНФРА–М, 1996. С. 66.

31 См.: Рубинштейн С. Л. Бытие и сознание. М., 1957. С. 308.

32 См.: Беляев Н.А., Орехов В.В. и др. Криминология. СПб., 1992. С. 91-92.

33 См.: Алекссев А. И. Указ. раб. С. 84 – 91.

34 См., напр.: Кудрявцев В.Н., Кондрашков Н.Н и др. Личность преступника. М., 1975.

35 См.: Курганов С. И. Указ. раб. С. 56.

36 См.: Абрамов А. М. Теоретические и прикладные проблемы оперативно-розыскного обеспечения раскрытия и расследования мошенничества: Дис… д-ра юрид. наук. М., 2002.

37 См., напр.: Кучеров И. И. Налоговая преступность: криминологические и уголовно-правовые проблемы: Автореф. дис… д-ра юрид. наук. М., 1999. С. 20 – 23; Пинкевич Т. В. Криминологические и уголовно-правовые основы борьбы с экономической преступностью: Дис… д-ра юрид. наук. М., 2002. С. 233 – 250; Гильмутдинова Н. С. Уголовная ответственность за уклонение от уплаты таможенных платежей: Дис… канд. юрид. наук. М., 1998. С. 67 – 70; и др.

38 См.: Баранов А. А. Криминологический анализ и предупреждение экономических преступлений в сфере малого предпринимательства: Дис.. канд. юрид. наук. С. 83.

39 См.: Алексеев А. И. Указ. раб. С. 86.

40См.: Клейменов М.П. Криминологическая характеристика и профилактика мошеннических посягательств на личную собственность: Учебное пособие. Омск: Омская ВШ МВД СССР, 1980. С. 40.

41 См.: Лимонов В.Н. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика мошенничества: Дис… канд. юрид. наук. М., 1998. С. 53.

42 См.: Кучеров И. Налоги и криминал. М., 2000. С. 47.

43 См.: Криминальная ситуация в России и ее изменения / Под ред. А. И. Долговой. М., 1996. С. 42.

44 См., напр.: Налоговая полиция. Досье. 1999. № 1.

45 См.: Гильмутдинова Н. С. Уголовная ответственность за уклонение от уплаты таможенных платежей: Дис… канд. юрид. наук. М., 1998. С. 68.

46 См.: Кучеров И. И. Налоги и криминал. С. 48.

47 См, напр.: Философская энциклопедия. М., 1967. Т. 4. С. 370; Кудрявцев В.Н. Причинность в криминологии (О структуре индивидуального преступного поведения). М.: Юрид. лит., 1968. С. 5; Курс советской криминологии. М., 1985. Т. 1. С. 197.

48 См., напр.: Четвериков В.С. Указ. раб. С. 45.

49 См.: Яковлев А.М. Причинность и социальная психология (социально-психологические закономерности противоправного поведения). М.: Юрид. лит., 1971.

50 Ратинов А.Р. Психологическое изучение личности преступника. М., 1981. С. 9.

51 Шаргородский М.Д. Преступность, ее причины и условия в социалистическом обществе // Преступность и ее предупреждение. Л., 1966. С. 30.

52 См.: Криминология: Учебник / По ред. акад. В.Н. Кудрявцева, проф. В.Е. Эминова. М.: Юрист, 1995. С. 76; Четвериков В.С. Указ. раб. С. 47.

53 См.: Кузнецова Н.Ф. Проблемы криминологической детерминации / Под ред. В.Н. Кудрявцева. М.: Изд-во Моск. ун-та., 1984. С. 14.

54 См.: Кудрявцев В.Н. Причины правонарушений. М.: Наука, 1976. С. 18.

55 См.: Криминология: Учебное пособие / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой. С. 14, 50.

56 Стручков Н. А. Изучение обстоятельств, обусловливающих преступность в СССР // Сов. гос. и право. 1971. № 12. С. 98 – 99.

57 См.: Криминология. М., 1979. С. 99.

58 См.: Кудрявцев В.Н. Причинность в криминологии. С. 126.

59 См.: Криминология. М., 1995. С. 76.

60 Большая советская энциклопедия. М., 1975. Т. 27. С. 601.

61 Ожегов С. И., Шведова Н. Ю. Толковый словарь русского языка. С. 878.

62 См.: Горяинов К.К. Криминологическая обстановка (методологические аспекты). М., 1991. С. 42.

63 См.: Вопросы изучения преступности и борьбы с ней. М., 1975. С. 60.

64 См.: Кузнецова Н.Ф. Указ. раб. С. 7, 44, 47; Криминология / Под ред. Б.В. Коробейникова, Н.Ф. Кузнецовой, Г. М. Миньковского. М., 1988. С. 5; Криминология / Под ред. Н.Ф. Кузнецовой, Г.М. Миньковского. М., 1994. С. 7.

65 Кудрявцев В.Н. Генезис преступления. Опыт криминологического моделирования. М., 1998. С. 10.

66 Криминология / Под ред. А.И. Долговой. М., 1997. С. 182, 184.

67 См.: Клочков В.В. Криминалистическая характеристика преступлений: состояние и перспективы исследований // Криминалистическая характеристика преступлений. М.: ВИИПи ПП, 1984. С. 24.

68 См.: Лузгин И.М. Некоторые аспекты криминалистической характеристики и место в ней данных о сокрытии преступлений // Там же. С. 26 – 27.

69 См.: Густов Г.А. Понятие и виды криминалистических характеристик преступлений // Там же. С. 44.

70 См.: Васильев А.Н., Яблоков Н.П. Предмет, система и теоретические основы криминалистики. М.: МГУ, 1984. С. 132; Селиванов Н.А. Криминалистические характеристики преступлений и следственные ситуации в методике расследования преступлений // Соц. законность. 1977. № 2. С. 56 – 57; Он же. Советская криминалистика: система понятий. М., 1982. С. 112; Шиканов В.И. Теоретические основы тактических операций в расследовании преступлений. Иркутск, 1983. С. 23 – 24.

71 См.: Советская криминалистика. Теоретические проблемы. М.: Юрид. лит., 1978. С. 182.

72 Гавло В.К. К вопросу о криминалистической характеристики преступлений // Вопросы повышения эффективности борьбы с преступностью. Томск, 1980. С. 122.

73 См.: Абрамов А.М. Указ. раб.

74 См.: Сергеев Л.А. Расследование и предупреждение хищений, со­вершаемых при производстве строительных работ: Автореф. дис… канд. юрид. наук. М., 1966. С. 4 - 5.

75 См.: Сергеев Л.А. Указ. раб. С. 5.

76 См.: Клочков В.В. Указ. раб. С. 24.

77 См.: Лузгин И.М. Указ. раб. С. 28.

78 См.: Ермолович В.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений. Минск: Амалфея, 2001. С. 15 – 17.

79 См.: Герасимов И.Ф., Цыпленкова Е.В. Общие положения методики расследования преступлений // Криминалистика. М.: Высшая школа, 1994. С. 333.

80 См.: Герасимов И.Ф. Криминалистическая характеристика преступлений в методике расследования // Методика расследования преступлений: Общие положения. М., 1976. С. 96.

81 См.: Танасевич В.Г. Теоретические основы методики расследований преступлений // Советское государство и право. 1976. № 6. С. 92.

82 См.: Пантелеев И.Ф. Методика расследования преступлений. М., 1975. С.10.

83 См.: Мухин Г.Н. Общественно опасные деяния лиц с психическими аномалиями. Криминалистическая характеристика и раскрытие: Учебное пособие. Минск: Академия милиции МВД Республики Беларусь, 1994. С. 9-10.