Файл: Volzhenkin_B_V_Ekonomicheskie_prestuplenia.doc

^* См.: Там же.

Использование чужой репутации и результатов чужой работы может выражаться в имитации отличительных знаков конкурента (товарный знак, фирменное наименование, внешнее оформление товаров и т.д.). В связи с этим предусмотрена уголовная ответственность в §4 Закона для лиц, которые умышленно дают неправильные и пригодные к введению в заблуждение сведения о деловых отношениях, в частности, о характере получения или источнике получения товаров. Если такие сведения приводятся или распространяются служащими предприятия, то владелец этого предприятия несет ответственность наряду с ними в случаях, когда правонарушение совершено с его ведома.

С посягательствами на деловую репутацию конкурента связан §15 Закона, озаглавленный «Дискредитация предприятия», согласно которому подлежат наказанию лица, утверждающие или распространяющие факты, способные навредить предприятию, вопреки правильному знанию о промысле другого лица, личности владельца или руководителя предприятия, о товарах или промышленных услугах другого лица.

Много внимания Закон уделяет такому виду вмешательства в деловую активность конкурента, как разглашение деловых секретов. Уголовному наказанию подлежат служащие, рабочие или ученики на предприятии, если они во время срока действия служебных отношений в целях конкуренции из корысти в пользу третьего лица или в намерении причинить вред владельцу предприятия неправомерно сообщают коммерческий или производственный секрет, доверенный или ставший доступным им вследствие служебных отношений (п. 1 § 17). «Сообщение» предполагает передачу в какой-либо объективной форме (письменный документ, экспонирование материалов, в устной форме и т.д.).

Согласно п. 2 § 17 преследуются не только служащие, но и любые лица, которые в целях конкуренции, из корысти в пользу третьего лица или с намерением причинить вред владельцу предприятия неправомерно получают коммерческий или производственный секрет путем применения технических средств, изготовления объекта секрета либо изъятия вещи, воплощающей секрет, а также те, кто неправомерно реализуют или сообщают кому-либо коммерческий или производственный секрет, полученный ими с помощью одного из указанных выше средств или с помощью собственного или чужого действия согласно п. 1 § 17. Наиболее тяжким случаем является сообщение секрета для его реализации за границей или его реализация за границей самим правонарушителем (п. 4 § 17). Это рассматривается как промышленный шпионаж. Специально предусмотрена ответственность тех лиц, которые неправомерно используют или сообщают кому-либо в целях конкуренции или из корысти доверенные им в деловом обороте документы или предписания технического характера, в частности, чертежи, модели, шаблоны, штампы, рецепты (§ 18).

Применение в конкурентной борьбе недозволенных приемов рекламы, в частности, рекламы, вводящей в заблуждение о происхождении, способе производства, источнике получения товаров и т.п., влечет по законодательству ФРГ прежде всего предъявление иска о прекращении сообщения таких сведений. Гражданско-правовая ответственность дополняется уголовной (§4 Закона) для лиц, которые с намерением создать видимость особо благоприятного положения в публичных сообщениях или сообщениях, предназначенных для широкого круга лиц, умышленно дают неправильные и пригодные к введению в заблуждение сведения о деловых отношениях. Если ложные сведения о коммерческом предприятии, сделанные служащим или уполномоченным лицом этого предприятия, сообщаются с ведома владельца или руководителя, то они подлежат ответственности как соучастники.

Конкурентная борьба нередко сопровождается подкупом. Поэтому Закон ФРГ о недобросовестной конкуренции предусматривает ответственность за подкуп служащих, что не связано с ответственностью за взяточничество для государственных служащих (должностных лиц) по УК ФРГ (§ 332 - 334).

Согласно § 12 Закона служащий или уполномоченный какого-либо предприятия, который в деловом обороте недобросовестным образом требует, позволяет обещать или принимает преимущество в качестве встречной услуги за то, что он предпочитает другого при получении товаров или промышленных услуг, наказывается лишением свободы на срок до одного года или денежным штрафом. Так же наказывается и тот, кто в целях конкуренции предлагает, обещает или предоставляет преимущество служащему или уполномоченному предприятия в качестве встречной услуги за то, что он предпочитает недобросовестным образом его или третье лицо при получении товаров или промышленных услуг.

Большинство уголовных правонарушений, предусмотренных Законом ФРГ о недобросовестной конкуренции, относится к числу дел частного обвинения, возбуждаемых только по ходатайству потерпевшего. Однако органы уголовной юстиции могут возбуждать такие дела и в официальном порядке, если они считают это целесообразным вследствие особого общественного интереса.

Уголовный кодекс Испании выделяет группы преступлений, связанных с промышленной собственностью, и преступлений, связанных с рынком и потребителями.

К первой группе относятся случаи: 1) производства, ввоза, владения, использования, ввода в оборот с промышленной или коммерческой целью без согласия собственника зарегистрированных патента или полезной модели, а также использования какого-либо способа, являющегося объектом патента либо продукта, прямо полученного запатентованным способом (ст.273);

2) воспроизводства, подделки, изменения либо использования с промышленными или коммерческими целями без согласия владельца идентичного либо намеренно сходного с ним отличительного знака, предназначенного для различения таких же или похожих товаров, услуг, деятельности или учреждений (ст.274); 3) сознательного и без разрешения использования в торговле наименования источника или географического названия определенного значения, охраняемых законом для различения товаров (ст.275); 4) умышленного распространения изобретения, являющегося объектом секретного патента, если будет причинен вред национальной обороне (ст. 277).

Во вторую группу входят случаи: 1) завладения сведениями, составляющими коммерческую тайну, зафиксированными в письменных или электронных документах, информационных устройствах или других объектах либо использования с целью раскрытия коммерческой тайны различных технических средств для прослушивания, перехвата телефонных разговоров и т.п. (ст.278); 2) распространения, выдачи, уступки или использования коммерческой тайны лицом, которое по закону или договорному обязательству должно охранять её (ст.279); 3) изъятия на рынке сырья и товаров первой необходимости с целью прекратить снабжение этими продуктами, заставить изменить цены или нанести тяжкий ущерб потребителям (ст.281); 4) ложной рекламы товаров производителями или продавцами (ст.282); 5) различные случаи обмана потребителей (ст.283); 6) искажения цен, складывающихся в результате свободной конкуренции, с помощью распространения ложных сведений, применения насилия, угроз, обмана либо использования исключительной информации (ст.284) и другие преступления.

3. В странах рыночной экономики в интересах прежде всего борьбы с организованной преступностью повышенное внимание уделяется установлению законности происхождения средств, вкладываемых в бизнес^*. В этих целях разрабатываются меры по перекрытию каналов «отмывания грязных денег». Международный интерес к отмыванию денег первоначально возник в связи с торговлей наркотиками, поскольку движение денег через границу является характерной чертой операций, связанных с отмыванием денег, полученных от наркобизнеса^**.

^* Об отмывании «грязных денег в деятельности преступных организаций см., напр.: Основы борьбы с организованной преступностью / Под ред. В.С. Овчинского, В.Е. Эминова, Н.П. Яблокова. М., 1996. С.18-23.

^** Доходы от незаконного оборота наркотиков только в Западной Европе превышают 200 млрд долл. в год, а в мире, по разным оценкам, от 500 млрд до 1,5 трлн долл. (См.: Банковский бизнес в России: криминологические и уголовно-правовые проблемы. С.91).

В самом общем виде «отмывание грязных денег можно определить как «перевод незаконно полученных наличных денег в другой актив, сокрытие истинного источника или собственности, от которых незаконным образом получены деньги, и создание характера законности для источника и собственности»^*.

^* Money Laundering: Guidance Notes for Banks and Building Societes. 1990. note 9. p.x., note 1.

Среди международных документов в области борьбы с отмыванием денег в первую очередь следует назвать Конвенцию Организации Объединенных Наций о преобразовании незаконного оборота наркотиков, заключенную в Вене в декабре 1988 г. (Венская конвенция). Наряду с требованием от государств-участников предусмотреть в национальных законодательствах ответственность за преступления, связанные с производством, распределением, продажей наркотиков, организацией, управлением или финансированием незаконных операций с наркотиками, Конвенция потребовала от государств определить как преступление отмывание связанных с наркотиками денег. Статус уголовно наказуемых должны были получить следующие действия:

- конверсия или передача собственности, если известно, что эта собственность получена от совершения преступления или преступлений, указанных в Конвенции, или от участия в подобном преступлении или преступлениях с целью сокрытия или маскировки незаконного источника происхождения собственности или содействия лицу, вовлеченному в совершение подобного преступления или преступлений, чтобы оно могло избежать юридических последствий своих действий;

- сокрытие или маскировка истинной природы, источника, местонахождения, движения собственности или прав на собственность, если известно, что данная собственность получена в результате совершения преступления или преступлений, указанных в Конвенции, или от участия в подобном преступлении или преступлениях.

Кроме того, участники Конвенции с учетом конституционных принципов и основных положений правовых систем своих стран должны были определить как преступления приобретение собственности, владение собственностью или использование собственности, если во время получения собственности было известно, что она приобретена преступным путем в результате совершения преступлений, связанных с наркотиками.

Конвенция предусматривала ряд мер по международному сотрудничеству, конфискации имущества и доходов, полученных от торговли наркотиками и отмывания денег. Особо говорилось о проблеме банковской тайны, которая во многих случаях используется, чтобы препятствовать сотрудничеству и предоставлению информации, необходимой для расследования.

Конвенция Совета Европы об «отмывании», выявлении, изъятии и конфискации доходов от преступной деятельности, принятая в Страсбурге 8 ноября 1990 г.^*, отмечала, что лишение преступника доходов, добытых преступным путем, является одним из эффективных и современных методов борьбы против опасных форм преступности.

^* Текст Конвенции см. в кн.: «Грязные» деньги и закон. Правовые основы борьбы с легализацией преступных доходов. Сборник материалов /Сост. В.С. Овчинский. М., 1994. С. 132-156.

Государства, подписавшие Конвенцию, приняли обязательство квалифицировать как уголовное правонарушение следующие виды умышленных действий: 1) конверсия или передача материальных ценностей, о которых тот, кто этим занимается, знает, что эти материальные ценности составляют доход от преступления, с целью скрыть незаконное происхождение таких материальных ценностей или помочь любому лицу, замешанному в совершении основного правонарушения, избежать юридических последствий этих деяний; 2) утаивание или искажение природы, происхождения, местонахождения, размещения, движения или действительной принадлежности материальных ценностей или соотносимых с ними прав, когда нарушителю известно, что эти ценности представляют собой полученное преступным путем; 3) приобретение, владение или использование материальных ценностей, о которых тот, кто их приобретает, или владеет, или пользуется, знает в момент их получения, что они являются доходами, добытыми преступным путем; 4) участие в одном из названных выше правонарушений, или в любой ассоциации, союзе, покушении или соучастии путем оказания содействия, помощи или совета с целью его совершения.

Таким образом, Страсбургская конвенция в отличие от Конвенции ООН говорит об отмывании денег, полученных не только от наркобизнесса, но и любым преступным путем. Конвенция также установила, что государства могут привлекать к ответственности за перечисленные выше действия даже в тех случаях, когда основное правонарушение, в результате которого были получены материальные ценности, не входило в их юрисдикцию. Государства могли предусмотреть, что за отмывание преступных доходов лица, совершившие основное преступление, ответственности не подлежат. На усмотрение участников Конвенции оставлялся также вопрос об ответственности, когда лицо, совершившее какое-либо из указанных деяний, не знало, но должно было знать, что имущество является доходом от преступления.

Положения Страсбургской Конвенции Совета Европы 1990 г. были дополнены в Директиве 91/308 Совета ЕС от 10 июня 1991 г. по предотвращению использования финансовой системы в целях отмывания денег. Основные обязательства, накладываемые Директивой на государства-участники, сводились к следующим положениям:

- обеспечить требование финансовыми и кредитными организациями полной идентификации их клиентов и всех сделок на суммы, превышающие 15 тысяч ЭКЮ (приблизительно 20250 долл. США). Соответствующие данные должны записываться и храниться с тем, чтобы они могли использоваться при расследовании дел об отмывании денег;

- обеспечить сотрудничество этих организаций с государственными ведомствами, ведущими борьбу с отмыванием денег;

- запретить раскрытие клиентам или какой либо третьей стороне информации, что сведения о клиенте передаются правоохранительным органам;

- распространить все или часть указанных мер на такие профессиональные группы, как адвокаты, нотариусы, бухгалтеры или компании (например, казино, обменные пункты), которые могут использоваться лицами, занимающимися отмыванием денег.

В июле 1989 г. на встрече глав государств и правительств семи ведущих индустриальных держав (Большой семерки) была создана Группа финансовых действий против отмывания денег (ФАТФ). ФАТФ является межправительственной организацией, занимающейся разработкой и распространением стратегии по борьбе с отмыванием денег с целью не допустить использование подобных доходов в преступной деятельности и защитить в рамках закона экономическую деятельность от «грязных денег». При этом под отмыванием денег понимается обработка полученных преступных путем доходов с целью замаскировать их незаконное происхождение.

В 1990 г. ФАТФ разработала 40 рекомендаций по действиям против отмывания денег, пересмотренных в 1996 г.^*. В частности в них указывалось, что каждая страна должна предпринять необходимые меры, в том числе на законодательном уровне, чтобы определить отмывание денег как уголовное преступление в соответствии с Венской конвенцией 1988 г. Каждая страна должна распространить действие преступления по отмыванию денег, полученных от торговли наркотиками, на преступления, связанные с серьезными правонарушениями. Каждая страна сама определяет, какие тяжкие преступления должны быть установлены как обоснование преступления по отмыванию денег. Уголовную ответственность должны нести не только служащие, но по возможности и сами корпорации. Законы финансовых институтов о тайне должны разрабатываться так, чтобы не препятствовать действиям против отмывания денег. Финансовые учреждения должны обращать особое внимание на все запутанные операции на большие суммы и все необычные схемы операций, не имеющие очевидной экономической цели или очевидного законного характера. В случае, когда финансовые учреждения подозревают о преступном характере происхождения средств, они обязаны своевременно сообщить о своих подозрениях компетентным органам.