Файл: Volzhenkin_B_V_Ekonomicheskie_prestuplenia.doc

^* По мнению И.В. Шишко, указание в диспозиции ст. 191 УК на незаконность этих действий без определения характера нарушений позволяет считать таковыми перевозку, пересылку и хранение с нарушением любых установленных законодательством требований. В частности, незаконными можно считать перевозку и хранение в необорудованном специально транспорте или необорудованных специально современными техническими средствами охраны помещениях, в незакрытых или неопечатанных несгораемых шкафах или сейфах и др. (См.: Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Указ. соч. С.113).

С этим мнением согласится нельзя, поскольку здесь имеет место не незаконное хранение, перевозка или пересылка, а нарушение правил производства этих действий. Характерно, что в ст.228 УК, говорящей об ответственности за незаконный оборот наркотических средств или психотропных веществ, предусмотрена ответственность и за незаконное хранение, перевозку или пересылку этих предметов (ч. 1-4) и за нарушение правил их хранения, перевозки, пересылки (ч.5).

Понятия «хранение», «перевозка», «пересылка» нередко используются в уголовном законодательстве и получили определенное толкование в судебной практике применительно к другим предметам преступления (например, наркотическим средствам)^*, которым можно воспользоваться и в данном случае. В силу этого под хранением понимаются любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга во владении виновного (при себе, если это не связано с их перевозкой, в помещении, тайнике и других местах). Ответственность за хранение наступает независимо от его продолжительности. Хранение - длящееся преступное деяние; оно совершается до тех пор, пока названные предметы остаются в незаконном владении виновного.

^* См.: Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 27 мая 1998 г. № 9 «О судебной практике по делам о преступлениях, связанных с наркотическими средствами, психотропными, сильнодействующими и ядовитыми веществами»// ВВС РФ. 1998. № 7.

Перевозка - любые умышленные действия по перемещению драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга из одного места в другое с использованием любого транспортного средства. Она может осуществляться открыто или тайно, с сокрытием в транспортном средстве, багаже, одежде, специально изготовленном тайнике, контейнере, на человеке либо в полостях человеческого тела или животных и т.п.^*

^* См.: Феоктистов МП. Указ. соч. // Государство и право. 1995. № 8. С.48.

Пересылкой признается незаконное перемещение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга в виде почтовых, багажных отправлений (посылка, бандероль, багаж и т.п.), с нарочным или иным способом, когда их транспортировка осуществляется в отсутствие отправителя. Принято считать незаконную пересылку оконченным преступлением с момента сдачи соответствующего предмета для отправления.

Для ответственности по ст. 191 УК достаточно совершения любого из этих действий.

К сожалению, в ч. 1 ст. 191 УК ничего не сказано о размере (стоимости) драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга, необходимом и достаточном для уголовной ответственности в случае незаконных сделки, хранения, перевозки или пересылки, хотя крупный размер данного деяния, определяемый стоимостью предметов незаконного оборота, превышающей 500 минимальных размеров оплаты труда, имеет квалифицирующее значение (п. «б» ч. 2 ст. 191 УК). Вопрос осложняется тем, что на момент подготовки этого пособия продолжала действовать ст. 153 Кодекса РСФСР об административных правонарушениях, согласно которой незаконная сделка с валютными ценностями стоимостью по официальному курсу не превышающей 25 руб., влечет административную ответственность. Даже после проведения с 1 января 1998 г. деноминации рубля трудно представить количество драгоценного металла или размер драгоценного камня, которые бы оценивались в эту сумму. Не случайно поэтому Генеральной прокуратурой РФ было направлено на места указание, согласно которым прокурорам предлагалось в зависимости от размера незаконной валютной операции и соответствующей ей степени общественной опасности деяния в каждом конкретном случае по собственному усмотрению решать вопрос о целесообразности привлечения виновного к уголовной ответственности, имея в виду предусмотренные уголовно-процессуальным законом так называемые «нереабилитирующие» основания отказа в возбуждении уголовного дела^*. Представляется правильным решить эту проблему непосредственно в уголовном законе, установив, что ответственность наступает при незаконном обороте драгоценных металлов и природных драгоценных камней в значительном размере, как это сделано в Модельном УК для государств-участников СНГ^**.

^* См. об этом.: Яни П.С. Преступное в бизнесе. Актуальные проблемы применения уголовного и уголовно-процессуального законодательства при расследовании уголовных дел об экономических и должностных преступлениях. По материалам надзорной деятельности Генеральной прокуратуры Российской Федерации 1991-1995 гг. М., 1995.С.83.

^** См.: Правоведение. 1996. № 1. С. 140.

Рассматриваемое преступление в любой его разновидности может быть совершено только с умыслом, когда виновный сознает, что совершает незаконную сделку или незаконно хранит, перевозит или пересылает природные драгоценные камни, жемчуг или драгоценные металлы, и желает совершения этих действий. Мотив преступления в законе не оговорен, но, как правило, является корыстным, хотя отдельные соучастники преступления могут руководствоваться и иными мотивами.

Субъектом преступления может быть гражданин России, иностранец или лицо без гражданства по достижении им 16-летнего возраста.

Квалифицирующие признаки ч. 2 ст. 191 УК относятся как к случаям совершения незаконных сделок, так и к незаконному хранению, перевозке или пересылке драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга. Помимо крупного размера квалифицирующее значение имеют не погашенная или не снятая судимость за любое деяние, предусмотренное данной статьей, либо по ст. 1627 УК РСФСР 1960 г., тогда предметом преступления являлись драгоценные камни или драгоценные металлы, а также совершение деяния организованной группой. В случае совершения преступления организованной группой функции преступников могут быть четко распределены: одни из них хранят драгоценные металлы, камни либо жемчуг, другие - транспортируют их, третьи - находят контрагента в незаконной сделке, четвертые - непосредственно ее совершают и т. д. Как и при совершении других преступлений, лицо, создавшее организованную группу либо руководившее ею, несет ответственность за все совершенные указанной группой преступления, если они охватывались его умыслом. Члены организованной группы, независимо от их роли в преступлении, отвечают как соисполнители.

Довольно часто возникает необходимость квалификации незаконного оборота драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга по совокупности с другими преступлениями. Вот несколько типичных ситуаций.

Хищение драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга и последующее совершение с ними незаконной сделки квалифицируется по совокупности ст. 158 (в зависимости от способа хищения) и ст. 191 УК, даже если эти предметы похищены у лица, владевшего ими незаконно.

Хищение драгоценных металлов, драгоценных камней и жемчуга и последующие их незаконное хранение, перевозку или пересылку также следует квалифицировать по совокупности названных статей, поскольку здесь совершаются посягательства на разные объекты.

Незаконные, при отсутствии лицензии, добыча и производство драгоценных металлов и природных драгоценных камней и последующие сделки, хранение, перевозка, пересылка драгоценных металлов и камней должны быть квалифицированы по совокупности как незаконное предпринимательство (ст. 171 УК) и по ст. 191 УК

Нарушение требований об обязательной сдаче на аффинаж или обязательной продаже государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней с последующей незаконной сделкой с этими ценностями или их незаконным хранением, перевозкой или пересылкой квалифицируется по совокупности ст. 192 и ст. 191 УК.

Незаконную перевозку или пересылку драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга через таможенную границу Российской Федерации при обстоятельствах, указанных в ст. 188 УК, следует квалифицировать по совокупности ст. 191 и ст. 188 УК.

Нарушение правил сдачи государству драгоценных металлов и драгоценных камней (ст. 192 УК)

Согласно Федеральному закону от 26 марта 1998г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» добыча и производство драгоценных металлов, добыча драгоценных камней на территории Российской Федерации могут осуществляться исключительно организациями, получившими в установленном порядке специальное разрешение (лицензии).

При этом под добычей драгоценных металлов понимается извлечение драгоценных металлов из коренных (рудных), россыпных и техногенных месторождений с получением концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы, а под добычей драгоценных камней - извлечение драгоценных камней из коренных, россыпных и техногенных месторождений, а также сортировка, первичная классификация и первичная оценка драгоценных камней. Производство драгоценных металлов - это извлечение драгоценных металлов из добытых комплексных руд, концентратов и других полупродуктов, содержащих драгоценные металлы, а также из лома и отходов, содержащих драгоценные металлы.

Государственное регулирование добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и драгоценных камней выражается не только в лицензировании соответствующих видов деятельности в области добычи, производства, использования и обращения драгоценных металлов и камней, но, в частности, и в установлении преимущественного права приобретения добываемых драгоценных металлов и драгоценных камней для Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ, формирования золотого запаса России и государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней субъектов РФ.

Хотя добытые из недр в соответствии с лицензией на добычу драгоценные металлы и драгоценные камни, как правило, являются собственностью субъектов добычи, федеральным законодательством установлен обязательный порядок передачи добытых и произведенных драгоценных металлов, за исключением самородков, для аффинажа в организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством РФ (ст. 20 Федерального закона «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»), и приоритетный порядок продажи аффинированных металлов, самородков драгоценных металлов и добытых из недр или рекуперированных драгоценных камней уполномоченным органам исполнительной власти Российской Федерации или субъектов РФ для пополнения соответствующих государственных фондов драгоценных металлов и драгоценных камней (п.5 ст.2 и п.4 ст.20 названного Федерального закона).

Статья 192 УК устанавливает ответственность за уклонение от обязательной сдачи на аффинаж или обязательной продажи государству добытых из недр, полученных из вторичного сырья, а также поднятых и найденных драгоценных металлов или драгоценных камней^*, если это деяние совершено в крупном размере, когда стоимость не сданных или не проданных государству драгоценных металлов и драгоценных камней превышает 500 минимальных размеров оплаты труда.

^* Т.Ю. Погосян считает, что в данном случае имеются в виду не только драгоценные камни, относящиеся к валютным ценностям, но все минералы с особыми свойствами, используемые для ювелирных целей (топаз, берилл, аметист, сердолик, бирюза, горный хрусталь и т.д.) (См.: Уголовное право. Особенная часть. Учебник для вузов / Отв. ред. И.Я. Козаченко, З.А. Незнамова, Г.П. Новоселов. С.328. Никаких аргументов она не приводит; См. также: Лопашенко Н.А. Вопросы квалификации преступлений в сфере экономической деятельности. С. 114. - Между тем Федеральный закон «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», определивший условия функционирования рынка драгоценных металлов и драгоценных камней, к числу последних относит только природные алмазы, изумруды, рубины, сапфиры, александриты, а также природный жемчуг. В последующей работе Н.А. Лопашенко изменила ранее высказанную позицию по этому вопросу (См.: Лопашенко Преступления в сфере экономической деятельности: понятия, система... С. 130).

Аффинажем называется процесс очистки извлеченных драгоценных металлов от примесей и сопутствующих компонентов, доведение драгоценных металлов до качества, соответствующего государственным стандартам и техническим условиям, действующим на территории РФ, или международным стандартам (ст. 1 Федерального закона от 26 марта 1998 г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях»). Аффинаж могут осуществлять только те организации, которые включены в Перечень, утвержденный постановлением Правительства РФ от 17 августа 1998 г. №972.

В Положении о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, утвержденном постановлением Правительств РФ от 30 июня 1994 г. № 756^*, определяется, что в зависимости от способа получения сырье, содержащее золото и серебро, подразделяется на минеральное сырье, добываемое из недр и попутно извлекаемое из руд других металлов, а также на лом и отходы, содержащие золото и серебро (вторичное сырье).

^* См.: СЗ РФ. 1994. № 11. Ст.1291.

Добытое минеральное сырье, подлежащее переработке для получения аффинированного золота и серебра в виде слитков, предварительно может быть переработано с получением промежуточного продукта. Произведенные таким образом на территории Российской Федерации из минерального сырья слитки золота и серебра покупаются у пользователей недр в первую очередь соответствующими государственными органами.

Несколько иной порядок продажи государству драгоценных камней установлен Положением о совершении сделок с природными драгоценными камнями на территории Российской Федерации, утвержденном постановлением Правительства РФ от 27 июня 1996 г. № 759^*. Согласно этому документу, Министерство финансов РФ и Центральный банк РФ размещают свои заказы на приобретение драгоценных камней в добывающих организациях - юридических лицах, имеющих лицензию и осуществляющих добычу драгоценных камней в пределах установленных квот. Добывающие организации, самостоятельно осуществляющие сортировку (классификацию, аттестацию) природных драгоценных камней, могут реализовывать сырые сортированные оцененные драгоценные камни обрабатывающим организациям и промышленным потребителям, имеющим право на приобретение драгоценных камней, при преимущественном праве их покупки Министерством финансов РФ и Центральным банком РФ. Добывающие организации, не имеющие возможности сортировать и оценивать добытые драгоценные камни, в установленном порядке реализуют или передают их на сортировку и оценку Министерству финансов.