Файл: Уголовная ответственность за изготовление, хранение, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг.docx
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 30.11.2023
Просмотров: 166
Скачиваний: 3
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
Глава 2. Уголовно-правовая характеристика состава преступления, предусмотренного статьей 186 УК РФ
2.1 Уголовно-правовые аспекты изготовления, хранения, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
Изготовление, хранение, перевозка и сбыт поддельных денег или ценных бумаг в настоящее время доминирует в общей структуре преступности во всем мире. Одно из ведущих мест данное преступление занимает и в преступной иерархии нашего государства. Только в 2015 году, согласно статистическим сведениям, на территории РФ было зарегистрировано 16824 преступления в сфере изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг1.
И хотя приведенные статистические данные свидетельствуют о некотором снижении количества указанных преступлений по сравнению с 2013-2015 годами, они все же продолжают иметь место и с учетом их общественной опасности, как и прежде, находятся в авангарде криминальных сводок. При таких обстоятельствах особое значение имеет уголовно-правовая регламентация обозначенной проблемы, роль которой с учетом ее остроты и актуальности трудно переоценить. Кредитно-денежная система, как Российской Федерации, так и других стран, выступает объектом преступления, предусмотренного ст.186 УК РФ. Предмет преступного посягательства имеет большое значение в расследовании преступлений, так как содержит наибольшее количество доказательной информации и, прежде всего, отражает способы действий преступника. В соответствии со ст. 186 УК России предметом преступления являются: банковские билеты Центрального банка Российской Федерации; металлическая монета; государственные ценные бумаги; другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации; иностранная валюта; ценные бумаги в иностранной валюте. Валютой Российской Федерации являются денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории Российской Федерации, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах. Иностранной валютой являются денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах
1.
Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст.142 ГК РФ). К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст.143 ГК РФ). Все ценные бумаги подразделяются на денежные и долговые, закрепляющие право на получение денежной суммы (векселя, чеки, облигации); на товарные бумаги, закрепляющие имущественные права (право собственности, право залога на товары); бумаги на предъявителя, именные и ордерные, определяющие порядок и передачи закрепленных в них прав; на документарные (материализованные) и бездокументарные (дематериализованные).
К ценным бумагам в иностранной валюте относятся аналогичные отечественные ценные бумаги, предусматривающие совершение каких – либо финансовых операций в иностранной валюте. Объективная сторона изготовления в целях сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте (ст. 186 УК) охватывает указанные действия. Исходя из анализа следственной и судебной практики и литературных источников (существующих определений), по нашему мнению, под изготовлением поддельных денег и ценных бумаг можно понимать совокупность последовательных приемов использования различных материалов и технических приспособлений с целью создания предмета, имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении.
Хранение поддельных денег или ценных бумаг – это любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением во владении виновного поддельных денег или ценных бумаг (в помещении, в тайнике), обеспечивающих их сохранность с целью последующего сбыта. Указанные действия «хранение поддельных денег или ценных бумаг» стали преступными с 15 мая 2009 года
1.
При изучении уголовных дел данной категории нами было установлено, что в 17,5 % случаев имелись признаки данного деяния. В то же время следственные и судебные органы, испытывая трудности в правовой оценке таких действий, не квалифицировали их как уголовно наказуемые деяния. Однако ни изготовление, ни сбыт, невозможны без хранения какое-либо время поддельных денег или ценных бумаг. На наш взгляд, причина затруднений в квалификации указанных действий заключается, прежде всего, в отсутствии судебного толкования: в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 г. № 2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» такое толкование отсутствует. Под перевозкой поддельных денег или ценных бумаг следует понимать умышленные действия по перемещению поддельных денег или ценных бумаг из одного места в другое любым видом транспорта с целью их сбыта. Сбыт – это завершающий этап фальшивомонетничества, сущность которого заключается в умышленной передаче любому лицу как возмездно, так и безвозмездно поддельных денег или ценных бумаг1.
Преступление признается оконченным с момента совершения хотя бы одного из указанных действий.
Субъективная сторона изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг прямым умыслом. При этом изготовление, хранение, перевозка влекут ответственность лишь при наличии цели сбыта – как можно быстрее избавиться от поддельных купюр и как можно больше получить подлинных денег.
В качестве субъекта преступления выступает лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Обязательными признаками изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг являются крупный размер указанных предметов и совершение деяния организованной группой. Крупный размер может быть определен исходя из количества и суммы поддельных денег или ценных бумаг, т.е. должен превышать 1,5 млн. рублей.
Согласно ч.3 ст.35 УК России преступление признается совершенным организованной группой, если оно содеяно устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения нескольких преступлений или одного преступления, подготовка к которому требует продолжительного времени. Х.А. Асатрян условно выделил в структуре деятельности организованных преступных групп звенья, занимающиеся сбытом:
1. Звено управления (организатор сбыта) – выполняет функцию организации сбыта криминальной продукции. Имеет связи с организаторами изготовления подделок или самими изготовителями.
2. Звено, занимающееся оптовыми продажами подделок (посредник), в сферу его деятельности входит подыскание покупателей криминальной продукции, доставка самому покупателю или приискание иных лиц с целью доставки подделок.
3. Звено, осуществляющее заранее обещанный транзит и хранение, в связи со своим должностным положением выполняет частные перевозки по стране. Осуществляет функции по хранению и транспортировке криминальной продукции сбытчику.
4. Звено, обеспечивающее заранее обещанный прием крупных партий поддельных денег и ценных бумаг в регионах намеченного сбыта и их хранение, формирование сети мелкооптовых сбытчиков.
5. Звено, производящее сбыт мелких партий фальшивых денежных знаков (розничный сбытчик), осуществляет внедрение подделок в непосредственно налично-денежные обращения, используя их в качестве подлинных средств платежа, при оплате товаров и услуг, размене, дачи взаймы, дарении и т. п.1.
Таким образом, фальшивомонетничество представляет собой систему взаимосвязанных действий, состоящих из изготовления, хранения, перевозки и сбыта объектов, внешне похожих на денежные знаки, выпускаемые тем или иным государством. Каждое из этих действий имеет свои способы подготовки и сокрытия.
2.2 Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, проблемы квалификации по объекту преступления
Ключевым в понимании сущности преступления является понятие объекта преступления. Российские ученые-юристы в большинстве своем придерживаются точки зрения, что объектом преступления признаются общественные отношения, охраняемые уголовным законом, которым преступлением причиняется вред либо создается реальная угроза причинения вреда1.
Значение объекта как элемента состава преступления состоит в том, что он определяет характер общественной опасности преступления, является критерием отграничения преступлений от иных правонарушений, отдельных преступлений между собой, является одним из элементов состава преступления, то есть входит в основание уголовной ответственности.
В отношении непосредственного объекта преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ «Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» высказывается несколько отличающихся друг от друга точек зрения. Во многих учебных пособиях и комментариях к уголовному законодательству авторы упускают вопрос о непосредственном объекте данного преступления и сразу переходят к рассмотрению предмета, что является неверным. Некоторые авторы рассматривают изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в качестве одного из деяний, совершаемых в сфере обмена.
По мнению других, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг посягают на отношения, складывающиеся в сфере эмиссии и обращения денег, ценных бумаг и платежных документов. Некоторые исследователи объектом фальшивомонетничества считают установленный порядок обращения денег или ценных бумаг.
Достаточно часто в отечественной теории уголовного права встречаются определения, согласно которым непосредственным объектом изготовления или сбыта поддельных денег, ценных бумаг, являются общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование денежно- кредитной системы Российской Федерации. Так, Г.А. Есаков определяет непосредственным объектом рассматриваемого деяния «общественные отношения, возникающие в сфере денежного обращения и кредитного регулирования»1.
Остановимся на определении, предложенном Н.В. Образцовой. По ее мнению, характеризуя непосредственный объект, следует учитывать ряд принципиальных положений. Во-первых, в результате производства и выпуска фальшивых денег создается дисбаланс между наличной денежной массой и ее обеспечением, нарушается масштаб цен. Во-вторых, вред причиняется не денежному обращению как таковому, а именно кредитно- денежной системе, представляющей собой совокупность общественных отношений. В-третьих, денежная система включает, кроме указанных, и другие элементы: удельный вес денежных знаков различного достоинства, порядок их выпуска и изъятия из обращения, метод планирования денежного обращения и т.д.
Таким образом, именно кредитно-денежная система как сложное социально-экономическое образование, складывающееся из совокупности элементов, взаимодействующих между собой и другими системами, является непосредственным объектом уголовно-правовой охраны2.
Достаточно спорным является вопрос о наличии дополнительного непосредственного объекта в рассматриваемом преступлении. Так, О.Ю. Ясинов в своей работе пишет, что «анализируя общественную опасность фальшивомонетничества, следует отметить, что не все группы общественных отношений, которые затрагивает это преступление, равноценны по своему значению для российского общества, а вред, причиняемый им фальшивомонетничеством, с точки зрения беспрепятственного функционирования денег или ценных бумаг, также далеко не равнозначен. Поэтому нельзя рассматривать изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в качестве так называемого составного преступления (двуобъектного или многообъектного), наподобие, например, разбоя, который в равной мере посягает и на личность, и на отношения собственности. Для изготовления и сбыта поддельных денежных знаков либо ценных бумаг необходимо определить один непосредственный объект, который отражал бы специфический характер этого преступного деяния в свете современных экономических и правовых реалий»
2.1 Уголовно-правовые аспекты изготовления, хранения, перевозку или сбыт поддельных денег или ценных бумаг
Изготовление, хранение, перевозка и сбыт поддельных денег или ценных бумаг в настоящее время доминирует в общей структуре преступности во всем мире. Одно из ведущих мест данное преступление занимает и в преступной иерархии нашего государства. Только в 2015 году, согласно статистическим сведениям, на территории РФ было зарегистрировано 16824 преступления в сфере изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг1.
И хотя приведенные статистические данные свидетельствуют о некотором снижении количества указанных преступлений по сравнению с 2013-2015 годами, они все же продолжают иметь место и с учетом их общественной опасности, как и прежде, находятся в авангарде криминальных сводок. При таких обстоятельствах особое значение имеет уголовно-правовая регламентация обозначенной проблемы, роль которой с учетом ее остроты и актуальности трудно переоценить. Кредитно-денежная система, как Российской Федерации, так и других стран, выступает объектом преступления, предусмотренного ст.186 УК РФ. Предмет преступного посягательства имеет большое значение в расследовании преступлений, так как содержит наибольшее количество доказательной информации и, прежде всего, отражает способы действий преступника. В соответствии со ст. 186 УК России предметом преступления являются: банковские билеты Центрального банка Российской Федерации; металлическая монета; государственные ценные бумаги; другие ценные бумаги в валюте Российской Федерации; иностранная валюта; ценные бумаги в иностранной валюте. Валютой Российской Федерации являются денежные знаки в виде банкнот и монеты Банка России, находящиеся в обращении в качестве законного средства наличного платежа на территории Российской Федерации, а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах. Иностранной валютой являются денежные знаки в виде банкнот, казначейских билетов, монеты, находящиеся в обращении и являющиеся законным средством наличного платежа на территории соответствующего иностранного государства (группы иностранных государств), а также изымаемые либо изъятые из обращения, но подлежащие обмену указанные денежные знаки; средства на банковских счетах и в банковских вкладах в денежных единицах иностранных государств и международных денежных или расчетных единицах
1.
Ценной бумагой является документ, удостоверяющий с соблюдением установленной формы и обязательных реквизитов имущественные права, осуществление или передача которых возможны только при его предъявлении (ст.142 ГК РФ). К ценным бумагам относятся: государственная облигация, облигация, вексель, чек, депозитный и сберегательный сертификаты, банковская сберегательная книжка на предъявителя, коносамент, акция, приватизационные ценные бумаги и другие документы, которые законами о ценных бумагах или в установленном ими порядке отнесены к числу ценных бумаг (ст.143 ГК РФ). Все ценные бумаги подразделяются на денежные и долговые, закрепляющие право на получение денежной суммы (векселя, чеки, облигации); на товарные бумаги, закрепляющие имущественные права (право собственности, право залога на товары); бумаги на предъявителя, именные и ордерные, определяющие порядок и передачи закрепленных в них прав; на документарные (материализованные) и бездокументарные (дематериализованные).
К ценным бумагам в иностранной валюте относятся аналогичные отечественные ценные бумаги, предусматривающие совершение каких – либо финансовых операций в иностранной валюте. Объективная сторона изготовления в целях сбыта поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте, а равно хранение, перевозка в целях сбыта и сбыт заведомо поддельных банковских билетов Центрального банка Российской Федерации, металлической монеты, государственных ценных бумаг или других ценных бумаг в валюте Российской Федерации либо иностранной валюты или ценных бумаг в иностранной валюте (ст. 186 УК) охватывает указанные действия. Исходя из анализа следственной и судебной практики и литературных источников (существующих определений), по нашему мнению, под изготовлением поддельных денег и ценных бумаг можно понимать совокупность последовательных приемов использования различных материалов и технических приспособлений с целью создания предмета, имитирующего соответствующее подлинное платежное средство, находящееся в обращении.
Хранение поддельных денег или ценных бумаг – это любые умышленные действия, связанные с фактическим нахождением во владении виновного поддельных денег или ценных бумаг (в помещении, в тайнике), обеспечивающих их сохранность с целью последующего сбыта. Указанные действия «хранение поддельных денег или ценных бумаг» стали преступными с 15 мая 2009 года
1.
При изучении уголовных дел данной категории нами было установлено, что в 17,5 % случаев имелись признаки данного деяния. В то же время следственные и судебные органы, испытывая трудности в правовой оценке таких действий, не квалифицировали их как уголовно наказуемые деяния. Однако ни изготовление, ни сбыт, невозможны без хранения какое-либо время поддельных денег или ценных бумаг. На наш взгляд, причина затруднений в квалификации указанных действий заключается, прежде всего, в отсутствии судебного толкования: в Постановлении Пленума Верховного Суда РФ от 28.04.1994 г. № 2 «О судебной практике по делам об изготовлении или сбыте поддельных денег или ценных бумаг» такое толкование отсутствует. Под перевозкой поддельных денег или ценных бумаг следует понимать умышленные действия по перемещению поддельных денег или ценных бумаг из одного места в другое любым видом транспорта с целью их сбыта. Сбыт – это завершающий этап фальшивомонетничества, сущность которого заключается в умышленной передаче любому лицу как возмездно, так и безвозмездно поддельных денег или ценных бумаг1.
Преступление признается оконченным с момента совершения хотя бы одного из указанных действий.
Субъективная сторона изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг прямым умыслом. При этом изготовление, хранение, перевозка влекут ответственность лишь при наличии цели сбыта – как можно быстрее избавиться от поддельных купюр и как можно больше получить подлинных денег.
В качестве субъекта преступления выступает лицо, достигшее шестнадцатилетнего возраста. Обязательными признаками изготовления, хранения, перевозки или сбыта поддельных денег или ценных бумаг являются крупный размер указанных предметов и совершение деяния организованной группой. Крупный размер может быть определен исходя из количества и суммы поддельных денег или ценных бумаг, т.е. должен превышать 1,5 млн. рублей.
Согласно ч.3 ст.35 УК России преступление признается совершенным организованной группой, если оно содеяно устойчивой группой лиц, заранее объединившихся для совершения нескольких преступлений или одного преступления, подготовка к которому требует продолжительного времени. Х.А. Асатрян условно выделил в структуре деятельности организованных преступных групп звенья, занимающиеся сбытом:
1. Звено управления (организатор сбыта) – выполняет функцию организации сбыта криминальной продукции. Имеет связи с организаторами изготовления подделок или самими изготовителями.
2. Звено, занимающееся оптовыми продажами подделок (посредник), в сферу его деятельности входит подыскание покупателей криминальной продукции, доставка самому покупателю или приискание иных лиц с целью доставки подделок.
3. Звено, осуществляющее заранее обещанный транзит и хранение, в связи со своим должностным положением выполняет частные перевозки по стране. Осуществляет функции по хранению и транспортировке криминальной продукции сбытчику.
4. Звено, обеспечивающее заранее обещанный прием крупных партий поддельных денег и ценных бумаг в регионах намеченного сбыта и их хранение, формирование сети мелкооптовых сбытчиков.
5. Звено, производящее сбыт мелких партий фальшивых денежных знаков (розничный сбытчик), осуществляет внедрение подделок в непосредственно налично-денежные обращения, используя их в качестве подлинных средств платежа, при оплате товаров и услуг, размене, дачи взаймы, дарении и т. п.1.
Таким образом, фальшивомонетничество представляет собой систему взаимосвязанных действий, состоящих из изготовления, хранения, перевозки и сбыта объектов, внешне похожих на денежные знаки, выпускаемые тем или иным государством. Каждое из этих действий имеет свои способы подготовки и сокрытия.
2.2 Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг, проблемы квалификации по объекту преступления
Ключевым в понимании сущности преступления является понятие объекта преступления. Российские ученые-юристы в большинстве своем придерживаются точки зрения, что объектом преступления признаются общественные отношения, охраняемые уголовным законом, которым преступлением причиняется вред либо создается реальная угроза причинения вреда1.
Значение объекта как элемента состава преступления состоит в том, что он определяет характер общественной опасности преступления, является критерием отграничения преступлений от иных правонарушений, отдельных преступлений между собой, является одним из элементов состава преступления, то есть входит в основание уголовной ответственности.
В отношении непосредственного объекта преступления, предусмотренного ст. 186 УК РФ «Изготовление, хранение, перевозка или сбыт поддельных денег или ценных бумаг» высказывается несколько отличающихся друг от друга точек зрения. Во многих учебных пособиях и комментариях к уголовному законодательству авторы упускают вопрос о непосредственном объекте данного преступления и сразу переходят к рассмотрению предмета, что является неверным. Некоторые авторы рассматривают изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в качестве одного из деяний, совершаемых в сфере обмена.
По мнению других, изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг посягают на отношения, складывающиеся в сфере эмиссии и обращения денег, ценных бумаг и платежных документов. Некоторые исследователи объектом фальшивомонетничества считают установленный порядок обращения денег или ценных бумаг.
Достаточно часто в отечественной теории уголовного права встречаются определения, согласно которым непосредственным объектом изготовления или сбыта поддельных денег, ценных бумаг, являются общественные отношения, обеспечивающие нормальное функционирование денежно- кредитной системы Российской Федерации. Так, Г.А. Есаков определяет непосредственным объектом рассматриваемого деяния «общественные отношения, возникающие в сфере денежного обращения и кредитного регулирования»1.
Остановимся на определении, предложенном Н.В. Образцовой. По ее мнению, характеризуя непосредственный объект, следует учитывать ряд принципиальных положений. Во-первых, в результате производства и выпуска фальшивых денег создается дисбаланс между наличной денежной массой и ее обеспечением, нарушается масштаб цен. Во-вторых, вред причиняется не денежному обращению как таковому, а именно кредитно- денежной системе, представляющей собой совокупность общественных отношений. В-третьих, денежная система включает, кроме указанных, и другие элементы: удельный вес денежных знаков различного достоинства, порядок их выпуска и изъятия из обращения, метод планирования денежного обращения и т.д.
Таким образом, именно кредитно-денежная система как сложное социально-экономическое образование, складывающееся из совокупности элементов, взаимодействующих между собой и другими системами, является непосредственным объектом уголовно-правовой охраны2.
Достаточно спорным является вопрос о наличии дополнительного непосредственного объекта в рассматриваемом преступлении. Так, О.Ю. Ясинов в своей работе пишет, что «анализируя общественную опасность фальшивомонетничества, следует отметить, что не все группы общественных отношений, которые затрагивает это преступление, равноценны по своему значению для российского общества, а вред, причиняемый им фальшивомонетничеством, с точки зрения беспрепятственного функционирования денег или ценных бумаг, также далеко не равнозначен. Поэтому нельзя рассматривать изготовление или сбыт поддельных денег или ценных бумаг в качестве так называемого составного преступления (двуобъектного или многообъектного), наподобие, например, разбоя, который в равной мере посягает и на личность, и на отношения собственности. Для изготовления и сбыта поддельных денежных знаков либо ценных бумаг необходимо определить один непосредственный объект, который отражал бы специфический характер этого преступного деяния в свете современных экономических и правовых реалий»