Файл: Тема Фундаментальные понятия рынка ценных бумаг.pdf

28
—да, по согласованию с налоговыми органами
242. Региональные отделения ФСФР образуются
@—решением ФСФР по согласованию с органами исполнительной власти субъектов РФ
—органами исполнительной власти субъектов РФ по согласованию с ФСФР
—саморегулируемыми организациями
243. Саморегулируемая организация -это
—ассоциация профучастников
@—добровольное объединение профучастников
—добровольное объединение профучастников и регулирующих органов
244. Доходы саморегулируемой организации распределяются среди ее членов
—да
—определяется Уставом СРО
@—нет
245. Роль государства в развитой системе регулирования фондового рынка заключается в следующем (два правильных ответа)
—предупреждение чрезмерного развития рынка корпоративных ценных бумаг
@—контроль за финансовой устойчивостью и безопасностью рынка
@—формирование системы защиты прав инвесторов
246. К внешнему регулированию РЦБ относятся (2варианта ответа)
—регулирование рынка международными организациями
@—подчиненность нормативным актам государства
@—общественное регулирование
247. Регулятивная инфраструктура рынка включает в себя следующие элементы (четыре правильных ответа)
@—регулятивные органы
@—регулятивные функции и процедуры
@—этику фондового рынка
—системы, стимулирующие развитие РЦБ
@—традиции и обычаи
248. К основным направлениям государственного регулирования РЦБ в виде прямого вмешательства в его функции относятся (три правильных ответа)
@—весь комплекс законотворческой деятельности по проблемам рынка
—постановления и распоряжения органов местной власти по аналогичным направлениям
—лицензирование эмитентов, инвесторов и ПУРЦБ
@—лицензирование участников РЦБ
@—установление порядка совершения сделок и регистрации ценных бумаг
249. Ограничение и запрещение обращения на рынке конкретных видов ценных бумаг относится
@—к прямому вмешательству государства в функции РЦБ
—к мерам косвенного воздействия на РЦБ
—к опосредованному воздействию на РЦБ
250. В систему рычагов косвенного воздействия государства на РЦБ входит (три правильных ответа):
—регулирование деятельности кредитных организаций
@—внешнеполитическая деятельность государства
@—регулирование операций с валютой и драгметаллами
@—налоговая политика государства

29 251. ПАРТАД -это (два правильных ответа)
@—саморегулируемая организация
@—профессиональная ассоциация регистраторов, трансферагентов и депозитариев
—торговая система
—орган исполнительной власти
252. Регулирование регионального РЦБ РТ осуществляется
—региональной комиссией по фондовому рынку при Кабинете Министров РТ
—саморегулируемыми организациями
@—региональным отделением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг (ФСФР) в РТ
253. Аттестация специалистов РЦБ производится
—Министерством финансов РФ
@—ФСФР РФ
—ЦБ РФ
—Аттестационно -лицензионными комиссиями
254. Саморегулируемые организации формируются по принципу
—территориальному
@—профессиональному
—квалификационному
—отраслевому
255. Организация, созданная профессиональными участниками рынка ценных бумаг, приобретает статус саморегулируемой организации с момента
—государственной регистрации
—учреждения получения лицензии
@—получения разрешения ФСФР
256. Саморегулируемая организация -это
—коммерческая организация
@—некоммерческая организация
—организация, не являющаяся юридическим лицом
257. Центральный банк РФ на рынке ценных бумаг регулирующую роль
@—выполняет
—не выполняет
—вопрос поставлен некорректно
258. Операции Центрального банка на открытом рынке -это операции по
@—купле-продаже государственных ценных бумаг
—эмиссии ценных бумаг
—погашению государственных ценных бумаг
259. ФСФР имеет право лицензировать профессиональную деятельность кредитных организаций на фондовом рынке
@—да
—нет
—только после разрешения Центрального Банка
260. ФСФР на рынке ценных бумаг лицензирует (три правильных ответа)
@—брокерскую деятельность
@—дилерскую деятельность

30
—деятельность паевых инвестиционных фондов
—банковскую деятельность
@—деятельность фондовых бирж
261. Саморегулируемая организация представляет собой
@—добровольное объединение профессиональных участников рынка ценных бумаг, действующее на принципах некоммерческой организации в соответствии с законодательством
—добровольное самоуправляемое объединение лиц в целях создания коллективного денежного фонда для аккумуляции денежных средств и их последующего инвестирования
—добровольное объединение инвесторов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав инвесторов на рынке
—добровольное самоуправляемое объединение эмитентов, созданное на принципах общественной организации с целью защиты прав эмитентов на рынке
262. К функциям ФСФР относятся (два правильных ответа)
@—лицензирование профессиональных участников рынка ценных бумаг
—эмиссия государственных ценных бумаг
@—установление стандартов деятельности коллективных инвесторов на рынке ценных бумаг
—установление котировок
—разрешение споров между участниками рынка ценных бумаг
263. Допуск ценных бумаг иностранных эмитентов к обращению на территории РФ осуществляется
—Министерством финансов РФ
—Центральным Банком РФ
@—ФСФР
—разрешительный порядок допуска законодательством не предусмотрен
264. ФСФР РФ является
—подразделением ЦБ РФ
—подразделением Министерства финансов РФ
—подразделением Министерства экономики
@—независимым органом исполнительной власти
—выборным законодательным органом
265. ФСФР России наделена правами для осуществления функций регулирования рынка ценных бумаг и контроля деятельности его участников (три правильных ответа)
@—квалифицировать новые виды ценных бумаг в соответствии с законодательством
@—устанавливать нормативы, обязательные для соблюдения эмитентами ценных бумаг
—устанавливать обязательные для профессиональных участников рынка ценных бумаг интервалы волатильности финансовых активов
—устанавливать механизмы ценообразования ценных бумаг
@—применять меры к должностным лицам и специалистам профессиональных участников в случае нарушения законодательства РФ о ценных бумагах
266. Регулирование рынка ценных бумаг обычно имеет следующие цели (четыре правильных ответа)
@—создание нормальных условий для функционирования рынка
@—обеспечение свободного и открытого процесса ценообразования на ценные бумаги
@—создание эффективного рынка
@—воздействие на рынок для достижения определенных общественных целей (например, для повышения темпов роста экономики, снижения уровня безработицы и другое)
—образование саморегулируемых организаций
267. К регулятивной инфраструктуре рынка ценных бумаг относятся (пять правильных ответа)
—федеральная комиссия по рынку ценных бумаг и другие органы государственного регулирования

31
@—процедуры лицензирования профессиональных участников рынка и аттестации специалистов
@—законы "О рынке ценных бумаг", "Об акционерных обществах", постановления ФКЦБ (ФСФР)
@—принципы ведения бизнеса, связанного с ценными бумагами, утверждаемые саморегулируемыми организациями
@—федеральная служба по финансовому рынку и другие органы государственного регулирования
@—традиции и обычаи
268. Инвестиционная деятельность на РЦБ лицензированию
—подлежит в ЦБ РФ
@—не подлежит
—подлежит в ФСФР
269. Косвенное регулирование РЦБ – это:
—регулирование деятельности профессиональных участников РЦБ со стороны СРО
@—государственное регулирование РЦБ посредством проведения мер налоговой, бюджетной и т.п. политики
—общественное регулирование с использованием механизма общественного мнения
270. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
@—СРО функционирует как некоммерческая организация
—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не менее 50 000 евро
—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными участниками
—Срок действия лицензии СРО, выданной ФСФР России, не может быть более 10 лет
271. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой:
—3
—5
@—10
—50 272. Укажите правильное утверждение в отношении саморегулируемой организации (СРО) профессиональных участников рынка ценных бумаг:
—СРО функционирует на принципах некоммерческой организации
—Для получения лицензии собственный капитал СРО должен быть не менее 50 000 МРОТ
—СРО должна быть учреждена не менее чем пятью профессиональными участниками
—Срок действия лицензии СРО, выданный федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг, не может быть более 10 лет
273. Укажите минимальное необходимое число профессиональных участников рынка ценных бумаг при учреждении организации для получения ею статуса саморегулируемой:
—З
—5
@—10
—50 274.Государственное регулирование рынка ценных бумаг осуществляется путем: I Установления обязательных требований к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг и ее стандартов, II Государственной регистрации выпусков (дополнительных выпусков) эмиссионных ценных бумаг и проспектов ценных бумаг и контроля за соблюдением эмитентами условий и обязательств, предусмотренных в них, III Лицензирования деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, IV Создания системы защиты прав владельцев и контроля за соблюдением их прав эмитентами и профессиональными участниками рынка ценных бумаг, V Запрещения и пресечения деятельности лиц,

32 осуществляющих предпринимательскую деятельность на рынке ценных бумаг без соответствующей лицензии, VI Установления правил осуществления расчетов в Российской Федерации:
—I, IV, VI
—I, III, V
@—Bce, кроме VI
—Все перечисленное
275. "Золотая акция" –это:
- ценная бумага, предоставляющая соответственно Российской Федерации и субъектам Российской
Федерации право на управление открытыми акционерными обществами
—не менее 10% акций открытого акционерного общества, находящихся в собственности оответственно
Российской Федерации и субъектов Российской Федерации
@—специальное право на участие соответственно Российской Федерации и субъектов Российской
Федерации в управлении открытыми акционерными обществами
—50% + 1 акция открытого акционерного общества, находящиеся в собственности соответственно
Российской Федерации и субъектов Российской Федерации
276. В США роль саморегулируемых организаций профессиональных участников рынка ценных бумаг выполняют: I Фондовые биржи, II Ассоциации, объединяющие брокеров и дилеров, III Депозитарии, IV
Ассоциации, объединяющие инфраструктурные организации фондового рынка:
@—I и II
—. II
—II и IV
—I и III
277. Укажите верное утверждение: Во Франции:
—Основная регулирующая роль на рынке ценных бумаг принадлежит государству
@—Регулирование разделено между государством и саморегулируемыми организациями
—Регулирование осуществляется только саморегулируемыми организациями
—Регулирование осуществляется только фондовыми биржами
278. К основным субъектам регулирования (участникам рынка ценных бумаг) относятся: I. Эмитенты ценных бумаг, II. Организации, привлекаемые эмитентами для выполнения своих обязательств перед инвесторами (аудиторы, независимые оценщики, агенты по размещению),III Профессиональные участники рынка ценных бумаг,IV Компании по управлению коллективными инвестиционными схемами, V
Саморегулируемые организации:
—I, II, III и V
—I, III, V
—III, V
@—Все перечисленное
279. Укажите участников рынка ценных бумаг, в основе регулирования деятельности которых лежит лицензирование: I Профессиональные участники рынка ценных бумаг, II. Организация, профессионально занимающиеся управлением инвестициями, III Эмитенты ценных бумаг,IV Инвесторы:
—I
—I и II
—I, II и III
—Все перечисленное
Тема 4. Эмиссия ценных бумаг
280. Установленная законодательством последовательность действий эмитента по размещению ценных бумаг называется
@—эмиссией

33
—выпуском
—размещением
—регистрацией
281. Процесс отчуждения эмиссионных ценных бумаг эмитентом первым владельцам путем заключения гражданско-правовых сделок является
@—размещением эмиссионных ценных бумаг
—эмиссией ценных бумаг
—вторичным обращением эмиссионных ценных бумаг
282. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" заключение гражданско-правовых сделок с ценными бумагами, влекущих переход прав собственности на ценные бумаги является
—размещением ценных бумаг
@—обращением ценных бумаг
—выпуском ценных бумаг в обращение
283. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" в этом случае проспект ценных бумаг, должен содержать данные о финансовом положении эмитента (два правильных ответа)
—в случае эмиссии акций при создании АО
@—в случае эмиссии дополнительных акций АО
@—в случае эмиссии акций, эмитированных при создании АО путем преобразования в него юридических лиц иной организационно-правовой формы
284. Процедура эмиссии дополнительных акций начинается
—с изготовления сертификатов акций
@—с утверждения общим собранием решения о выпуске дополнительных акций
—с регистрации выпуска дополнительных акций
—с подготовки проспекта эмиссии акции
285. Укажите утверждение, противоречащее законодательству
—объявленные акции -это акции, которые общество вправе размещать дополнительно к уже размещенным
@—уставный капитал равен совокупной номинальной стоимости объявленных акций
—дополнительные акции могут быть размещены обществом только в пределах количества объявленных акций, установленного уставом
286. В соответствии с ФЗ "О рынке ценных бумаг" эмитент обязан закончить размещение выпускаемых эмиссионных ценных бумаг не позднее
—3 месяцев с даты начала эмиссии
@—1 года с даты начала эмиссии
—устанавливается решением о размещении выпуска ценных бумаг
287. Процедура эмиссии эмиссионных ценных бумаг включает следующие этапы (5 правильных ответов)
@—принятие эмитентом решения о выпуске ценных бумаг
—принятие эмитентом решения о регистрации ценных бумаг
@—регистрацию выпуска ценных бумаг
@—изготовление сертификатов ценных бумаг при документарной форме выпуска
—рекламу бумаг в СМИ
@—размещение ценных бумаг
@—регистрацию отчета об итогах выпуска ценных бумаг
288. При регистрации проспекта ценных бумаг процедура эмиссии дополняется следующими этапами
(четыре правильных ответа)
@—подготовкой проспекта ценных бумаг
@—регистрацией проспекта ценных бумаг