Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

ВУЗ: Не указан

Категория: Не указан

Дисциплина: Не указана

Добавлен: 12.12.2023

Просмотров: 215

Скачиваний: 4

ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
дополнительно предоставляют Поручение по форме Приложения 2-8 к Условиям. Анкета депонента Клиента Депозитария физического лица может быть подписана Уполномоченным представителем данного физического лица при наличии у него соответствующих полномочий.
Изменение сведений о Клиенте Брокера - физическом лице может производиться на основании
Анкеты или на основании заявления об изменении сведений (по форме утвержденной Банком).
Заявление об изменении сведений признается Депозитарием Поручением на внесение изменений о Клиенте Брокера – физическом лице в Анкету
При необходимости к Анкете или к заявлению должны прилагаться документы (надлежащим образом заверенные копии документов), подтверждающие соответствующие изменения. Если документы, подтверждающие изменения были ранее предоставлены Депонентом Депозитария в Банк в иные подразделения, повторного предоставления таких документов не требуется.
4.4.2.
Изменение сведений о Депоненте Депозитария производится в течение 5 (пяти) рабочих дней после принятия Поручения/Анкеты/заявления к исполнению.
4.4.3.
На следующий рабочий день после внесения соответствующих изменений Депозитарий формирует для последующей отправки письменное подтверждение в свободной форме или по форме Приложения 11-4 к Условиям - для Клиентов Брокера.
4.4.5.
Если Клиент Депозитария признан Квалифицированным инвестором/ исключен из реестра квалифицированных инвесторов, то дополнительно он предоставляет уведомление (Приложение
4-
6 к Условиям
)
К уведомлению в обязательном порядке прилагаются документы/ копии документов, заверенные нотариально либо лицом, признавшим Клиента Депозитария квалифицированным инвестором/ исключившим из реестра лиц квалифицированных инвесторов
(
уведомление и/ или выписка из реестра квалифицированных лиц, заявление об отказе от статуса квалифицированного инвестора с отметкой о принятии лицом, признавшим Депонента квалифицированным инвестором).
4.4.6.
В случае признания Клиента Брокера Квалифицированным инвестором в соответствии с поданным в Банк (как Брокеру) Заявлением о признании, информация в электронном виде передается в систему учета Депозитария и является одновременно заявлением Клиента Брокера на внесение соответствующей информации в регистры депозитарного учета.
4.4.7.
Депозитарий обеспечивает возможность аутентификации Депонента Депозитария как по измененным, так и по прежним реквизитам.
4.4.8.
Депонент Депозитария обязан своевременно извещать Депозитарий об изменениях и дополнениях, вносимых в документы и сведения, которые были предоставлены при открытии счета депо в Депозитарии, предоставлять в Депозитарий документы, подтверждающие данные изменения и дополнения, своевременно предоставлять соответствующие изменения в Анкету. В случае непредставления Депонентом Депозитария информации об изменениях и дополнениях в документы или предоставления им неполной или недостоверной информации об изменениях и дополнениях в документы, Депозитарий не несет ответственности за причиненные в связи с этим
Депоненту Депозитария убытки.
4.4.9.
Депонент Депозитария также обязан предоставлять Депозитарию документы и сведения в течение пяти рабочих дней в случае их изменений, а также по запросу Депозитария, в порядке, предусмотренном в пункте 3.3. настоящих Условий, но не реже одного раза в год, включая сведения о своих реквизитах (адрес, телефон, факс и т.д.) и учредительных документах, сведения о выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, о лицах, имеющих право распоряжаться счетом депо или частью ценных бумаг, учитываемых на нем, по его доверенности, а также иные сведения, имеющие существенное значение для исполнения Депозитарием своих обязанностей по
Депозитарному договору и требований законодательства Российской Федерации.
4.4.10. Депозитарий вправе использовать для обновления данных о Депонентах, сведения, содержащиеся в информационных системах Банка, внесенные и подтвержденные работниками
Банка при предоставлении указанных данных Депонентами при обращении за иными услугами
Банка.
4.5. Прием ценных бумаг на обслуживание
4.5.1.
Депозитарий вправе принимать на обслуживание все бездокументарные и обездвиженные документарные ценные бумаги, если оказание Депозитарных услуг в отношении таких ценных бумаг не противоречит действующему законодательству Российской Федерации.
4.5.2.
Депозитарий осуществляет операции исключительно с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, принятыми Депозитарием на обслуживание.


4.5.3
. Депозитарий принимает на обслуживание ценные бумаги определенных видов, типов, эмитентов, выпусков по своей собственной инициативе или инициативе Депонента Депозитария.
4.5.4.
Депозитарий вправе отказать Депоненту Депозитария в приеме ценных бумаг на обслуживание без объяснения причин.
4.5.5
. В качестве условия приема ценных бумаг/ выпуска ценных бумаг на обслуживание,
Депозитарий вправе потребовать от заинтересованных лиц предоставления документов об идентификационных признаках или условиях обращения таких ценных бумаг и/ или их квалификации в качестве ценных бумаг в соответствии с действующим законодательством.
1   2   3   4   5   6   7   8   9   10   11

4.6. Снятие ценных бумаг с обслуживания
4.6.1. Снятие ценных бумаг с учета (прекращение обслуживания) ценных бумаг/ выпусков ценных бумаг производится:
- при списании ценных бумаг со Счета Депозитария при погашении ценных бумаг/аннулировании выпусков;
- в случае ликвидации эмитента при наличии подтверждающих документов (выписка из
ЕГРЮЛ);
- в случае утраты признаков ценной бумаги, определенных законодательством Российской
Федерации.
4.6.2. Депозитарий вправе прекратить все операции с ценными бумагами/ выпусками ценных бумаг, обслуживание которых Депозитарий прекратил, за исключением операций, направленных на списание данных ценных бумаг при их списании со Счета Депозитария.
4.6.3. Порядок списания ценных бумаг со счетов депо при ликвидации Эмитента
При наличии на счетах депо остатков ценных бумаг, Эмитент которых ликвидирован, такие ценные бумаги подлежат списанию со счетов депо на основании следующих документов:
- если Депозитарий осуществляет централизованный учет прав на ценные бумаги или обязательное централизованное хранение эмиссионных ценных бумаг, эмитент которых ликвидирован, – на основании выписки из ЕГРЮЛ, в виде электронного документа, полученной посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы (www.nalog.ru);
- если ценные бумаги учитывались на Счете Депозитария – на основании документа, подтверждающего списание ценных бумаг ликвидированного эмитента со Счета
Депозитария, полученного от организации, ведущей указанный счет.
Списание ценных бумаг со счета депо в связи с ликвидацией эмитента производится
Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения им документа – основания для списания ценных бумаг, без Поручения Депонента Депозитария на списание.
4.7.
Депозитарные операции, связанные с изменением остатка ценных бумаг на счете депо/
разделе счета депо (за исключением операций, совершаемых в рамках Регламента)
4.7.1. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии

Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг между счетами депо/ разделами счетов депо, открытыми в Депозитарии, при условии, что ценные бумаги на счетах депо/ разделах счетов депо Депонентов Депозитария учитываются на одном Счете Депозитария/ разделе Счета
Депозитария, открытом в Месте хранения.
В случае, когда ценные бумаги на счете депо списания учитываются на одном Счете Депозитария/ разделе Счета Депозитария в Месте хранения, а в соответствии с Поручением расчеты должны быть зачислены на другой Счет Депозитария/ раздел Счета Депозитария Депонент Депозитария может одновременно с Поручением в соответствии с пунктом 4.7.1.1-4.7.1.2. настоящих Условий предоставить Поручение на изменение Места хранения ценных бумаг в соответствии с пунктом
4.7.2. настоящих Условий.
4.7.1.1. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии против платежа
Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии против платежа производится при наличии счетов депо и банковских счетов в Банке у обоих контрагентов.
Для проведения операций зачисление/ списание ценных бумаг против платежа Клиенты

Депозитария предоставляют Поручения (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ541, 543). На Дату расчетов Депозитарий контролирует наличие необходимого количества денежных средств на соответствующем банковском счете покупателя и необходимого количества ценных бумаг на счете депо продавца. В случае наличия достаточного количества активов на обоих счетах, Депозитарий осуществляет одновременное списание ценных бумаг со счета депо продавца и зачисление на счет депо покупателя и денежных средств с банковского счета покупателя на банковский счет продавца.
4.7.1.2. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа
Для проведения операций зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа Депоненты Депозитария предоставляют Поручения (Приложение 6-1 к Условиям для
Клиентов Депозитария, Приложение 6-6 для Клиентов Брокера; при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 542). Поручение по форме Приложения 6-6 для
Клиентов Брокера может быть подписано обоими участниками операции, или могут быть предоставлены два встречных Поручения, имеющих одинаковое содержание, подписанные соответственно отдельно каждым участником операции. На Дату расчетов Депозитарий контролирует наличие необходимого количества ценных бумаг на счете депо списания. В случае наличия достаточного количества ценных бумаг Депозитарий осуществляет операцию.
При осуществлении зачисления/ списания ценных бумаг между счетами депо одного Депонента как Клиента Брокера и Клиента Депозитария, Депонент направляет Поручения по формам
Приложения 6-1 по счету Клиента Депозитария и
Приложения 6-3 для Клиентов Брокера.
Поручения Клиента Брокера на списание ценных бумаг исполняются с учетом процедур, установленных в пункте 2.4.2. Условий.
4.7.1.3. Операция гарантированной поставки ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на банковский счет Депонента-продавца.
Операция гарантированной поставки ценных бумаг без платежа с контролем поступления денежных средств на банковский счет Клиента Депозитария представляет собой выполнение операции зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа только после получения подтверждения о поступлении денежных средств от покупателя на банковский счет Клиента Депозитария-продавца ценных бумаг, открытый в Банке (Приложение 6-1 к
Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ542), в Поручении в разделе “Дополнительная информация” указывается номер банковского счета Клиента
Депозитария-продавца ценных бумаг в Банке и сумма ожидаемых поступлений денежных средств.
4.7.1.4.
Зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии с денежными расчетами через иностранный банк-корреспондент.
Зачисление/списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии с денежными расчетами через иностранный банк-корреспондент представляет собой выполнение операции зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в Депозитарии без платежа только после получения
Депозитарием подтверждения о переводе денежных средств с банковского счета Депонента- покупателя на банковский счет Депонента-продавца в иностранном банке-корреспонденте, с которым у Банка заключено соответствующее соглашение.
Для проведения расчетов Клиенты Депозитария - контрагенты по сделке должны иметь счета депо в Депозитарии и банковские счета в иностранном банке-корреспонденте, с которым у Банка заключено соответствующее соглашение.
В день, предшествующий Дате расчетов, Клиенты Депозитария направляют в Депозитарий
Поручения на зачисление/ списание ценных бумаг (Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы 540, 542, 599), в которых указывают наименование иностранного банка-корреспондента, сумму сделки/ расчетов, валюту сделки/ расчетов, номер и дату договора купли-продажи.
Клиент Депозитария - покупатель ценных бумаг направляет в иностранный банк-корреспондент поручение на перевод денежных средств, реквизиты Клиента Депозитария - продавца ценных бумаг в иностранном банке-корреспонденте и договора купли-продажи, с исполнением которого связаны расчеты.
В Дату расчетов, указанную в Поручениях, Депозитарий проверяет наличие/ отсутствие достаточного количества для списания ценных бумаг на счете депо Клиента Депозитария - продавца, информирует иностранный банк-корреспондент о возможности исполнения расчетов по ценным бумагам с указанием деталей Поручения Клиента Депозитария-покупателя. Иностранный банк-корреспондент информирует Депозитарий о наличии/ отсутствии достаточной для перевода

суммы денежных средств с банковского счета Клиента Депозитария - покупателя на банковский счет Клиента Депозитария - продавца ценных бумаг.
Исполнение операции возможно при условии достаточности необходимого количества ценных бумаг на счете депо Клиента Депозитария - продавца в Депозитарии и необходимой суммы денежных средств на банковском счете Клиента Депозитария - покупателя в иностранном банке- корреспонденте.
В случае невозможности исполнения операции по причине отсутствия достаточного количества ценных бумаг и/или денежных средств Депозитарий информирует об этом Клиентов Депозитария.
4.7.2. Изменение Места хранения ценных бумаг
Изменение Места хранения ценных бумаг является операцией по зачислению/списанию ценных бумаг между различными Местами хранения (например, между счетами Депозитария в реестре и в другом депозитарии или в разных Иностранных депозитариях) или между разными счетами/ разделами Счетов Депозитария в одном Месте хранения без изменения остатка ценных бумаг на счете депо.
Для осуществления операции по изменению Места хранения ценных бумаг в рамках одного счета депо, открытого в Депозитарии, Депонент Депозитария предоставляет в Депозитарий Поручение
(Приложение 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы
МТ 542 с признаком:22F::STCO//DLWM, или 540 и 542 или MT599, Клиент Брокера предоставляет
Поручение по форме Приложения 6-5 к Условиям). Депозитарий инициирует изменение места хранения ценных бумаг на основании Поручения, а также подтверждающих документов из Мест хранения или из одного Места хранения по соответствующим счетам/ разделам счетов.
4.7.3. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам в реестре акционеров
Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам у держателя реестра
Депонент Депозитария предоставляет в Депозитарий Поручение (Клиенты Депозитария - по форме Приложения 6-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 542, 599; Клиент Брокера предоставляет Поручение по форме Приложения 6-3 к
Условиям).
При заполнении Поручений (Приложение 6-3 к Условиям) на зачисление ценных бумаг из реестра владельцев ценных бумаг через НРД/Расчетный депозитарий ПАО СПб на Счет депо в
Депозитарии, открытый номинальному держателю, обязательным является указание конечного получателя ценных бумаг.
Для перерегистрации ценных бумаг в реестре владельцев ценных бумаг Депонент Депозитария
(номинальный держатель Депонента Депозитария/ контрагент / номинальный держатель контрагента) передает в адрес держателя реестра передаточное распоряжение, оформленное в соответствии с правилами ведения реестра конкретного держателя реестра. Основанием для осуществления операций по счету депо является подтверждающий документ держателя реестра о проведенной операции.
4.7.4. Зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом депозитарии или
Иностранном депозитарии
Депозитарий осуществляет зачисление/ списание ценных бумаг по счетам депо в другом российском депозитарии или Иностранном депозитарии в соответствии с условиями депозитарной деятельности, процедурами по осуществлению расчетов и прочими нормативными документами соответствующих депозитариев/ Иностранных депозитариев.
Для осуществления операции зачисления/ списания ценных бумаг по счетам депо в других российских депозитариях или Иностранных депозитариях, Депонент Депозитария предоставляет в
Депозитарий Поручение (Клиент Депозитария - по форме Приложения 6-1 к Условиям, при передаче Поручений по системе SWIFT используются форматы МТ540, 541, 542, 543, 599, Клиент
Брокера по форме Приложения 6-3 к Условиям).
В случае, когда ценные бумаги на счете депо списания учитываются на Счете Депозитария в одном Месте хранения, а в соответствии с Поручением расчеты должны быть осуществлены в другом Месте хранения Депонент Депозитария или Оператор может одновременно с указанным выше Поручением предоставить Поручение на изменение Места хранения ценных бумаг в соответствии с пунктом 4.7.2. настоящих Условий.
На основании Поручения Депозитарий направляет соответствующее поручение на совершение операции зачисления/ списания ценных бумаг, учитываемых на счете номинального держания
Депозитария в другой депозитарий или в Иностранный депозитарий.