Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf

образцами подписей и оттиска печати (Приложение 3-2 к Условиям). Образец подписи
Уполномоченного представителя может также содержаться непосредственно в доверенности, на основании которой он действует, либо в отдельном документе, оформленном у нотариуса.
Поручение Депонентов Депозитария должно быть скреплено печатью (при наличии).
3.4.4
. Поручения Депонентов Депозитария - физических лиц в письменном виде должны быть подписаны ими собственноручно или Уполномоченным представителем. Подпись Депонента - физического лица или Уполномоченного представителя Депонента - физического лица должна быть проставлена в присутствии работника Банка, либо засвидетельствована нотариально.
Поручение от имени Депонента Депозитария – малолетнего (несовершеннолетнего, не достигшего
14 лет), гражданина, признанного судом недееспособным предоставляется в Депозитарий его законным представителем. Несовершеннолетние в возрасте от 14 до 18 лет, лица, ограниченные судом в дееспособности, вправе подавать Поручения от своего имени с согласия законного представителя. К Поручению должны быть приложены документы, подтверждающие полномочия законного представителя.
3.4.5
. Поручение в письменном виде, оформленное на двух или более листах, должно быть прошито и скреплено печатью (при наличии), страницы Поручения пронумерованы.
3.4.6
. Поручение в письменном виде должно быть заполнено единым способом, разборчиво, без исправлений, подчисток и зачеркиваний. Не допускается внесение изменений и дополнений в уже принятые Депозитарием документы.
3.4.7.
К Поручениям на операции с ценными бумагами наследников и правопреемников
Депонентов Депозитария, должны быть приложены документы, подтверждающие их права на ценные бумаги в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации, в частности:
- при наследовании: заверенная копия документа, удостоверяющего вступление наследника в права, оформленного в соответствии с нормативными правовыми актами Российской
Федерации. Копия указанного документа должна быть заверена нотариально или работником Банка при предъявлении оригинала (оригиналы Депозитарием не принимаются);
- при правопреемстве: копия передаточного акта, заверенная нотариально/ правопреемником и правопредшественником.
По желанию правопреемника/наследника, ценные бумаги могут быть зачислены либо на Счет депо, открытый на имя правопреемника/наследника в Депозитарии, либо на лицевой счет правопреемника/наследника в реестре или счет депо, открытый на его имя в другом депозитарии.
Счет депо наследодателя/правопредшественника подлежит закрытию. В случае отсутствия счета депо в Депозитарии наследнику/правопреемнику необходимо осуществить соответствующие необходимые действия для открытия счета депо в соответствии с пунктом 4.1. Условий. Комиссия за списание ценных бумаг со счета депо наследодателя/
правопредшественника взимается с наследника/правопреемника. В случае, если наследник/правопреемник зачисляет ценные бумаги, на свой лицевой счет правопреемника/наследника в реестре или счет депо, открытый на его имя в другом депозитарии, то Поручение на списание ценных бумаг со счета депо наследодателя исполняется после получения Депозитарием суммы предварительной оплаты в соответствии с пунктом 6.6. Условий
3.4.8.
Операции с ценными бумагами, находящимися в общей долевой собственности двух или более владельцев, осуществляются только при наличии соглашения о разделе имущества, являющегося предметом долевой собственности или нотариально заверенной копии вступившего в законную силу решения суда, содержащего указание на целое
3
количество ценных бумаг, которое полагается каждому из участников общей долевой собственности. Соглашение о разделе имущества должно быть удостоверено нотариально либо подлинность подписей владельцев на соглашении о разделе имущества должна быть засвидетельствована уполномоченным должностным лицом (для иностранных лиц) с проставлением апостиля или подписи владельцев на соглашении о разделе имущества должны быть поставлены в присутствии Уполномоченного работника Банка.
Поручения на списание ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности со счета депо наследодателя и зачисление таких ценных бумаг на счета депо наследников, содержащие
3
За исключением паев паевых инвестиционных фондов и в случае, если на счете депо наследодателя ценные бумаги имеют дробную часть

указание на целое
3
количество ценных бумаг, которое полагается каждому из участников общей долевой собственности, подписанные всеми владельцами долевой собственности, являющимися
Депонентами Депозитария, в присутствии Уполномоченного работника Банка, признаются
Депонентом и Депозитарием как заключенное соглашение о разделе имущества между наследниками. Раздел ценных бумаг, находящихся в общей долевой собственности, в случае, когда одним из владельцев является несовершеннолетний, осуществляется с письменного согласия органов опеки и попечительства и в соответствии с действующим законодательством
Российской Федерации. В Депозитарий представляются документы, подтверждающие согласие органов опеки и попечительства на заключение соглашения о разделе имущества, являющегося предметом общей долевой собственности.
3.4.9
. Депозитарий имеет право потребовать от Депонента Депозитария/ Уполномоченного представителя предоставления дополнительных документов и сведений, необходимых для исполнения Депозитарной операции, в соответствии с настоящими Условиями и/ или договором с
Депонентом Депозитария и требованиями нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе, путем направления запроса на адрес электронной почты, указанный Депонентом в
Анкете.
3.4.10.
При оформлении Поручения на зачисление/списание ценных бумаг с переходом права собственности и в залоговых Поручениях указывается сумма сделки. В случае, если сумма сделки не указана в Поручении, то Депонент должен предоставить в депозитарий копию договора, являющегося основанием сделки.
3.4.11.
Поручение на операции с ценными бумагами действительно в течение 30 (тридцати) календарных дней с даты его поступления в Банк и должно быть оформлено не ранее 60
(шестидесяти) календарных дней с даты поступления в Банк. Дата расчетов, указанная в
Поручении на зачисление/ списание ценных бумаг, не может превышать 30 (тридцать) календарных дней от даты поступления Поручения в Банк.
3.4.12
. Депозитарий вправе не принимать к исполнению Поручение в следующих случаях:
- представленные документы оформлены с нарушением требований действующих нормативных актов и настоящих Условий, в Поручении и/ или в представленных документах недостаточно данных для исполнения Поручения или содержащаяся в них информация противоречива/ некорректна;
-
Поручение подписано лицом, не имеющим в соответствии с нормативными правовыми актами Российской Федерации и настоящими Условиями соответствующих полномочий на совершение данной депозитарной операции;
- подпись/расшифровка подписи физического лица не соответствует образцу собственноручной подписи/расшифровке подписи, предоставленному в Депозитарий в
Анкете или указанные образцы подписи и расшифровки не предоставлены Депонентом
Депозитарию, за исключением случаев, когда подлинность подписи физического лица на поручении засвидетельствована нотариально или уполномоченным должностным лицом
(для иностранных лиц) или проставлена в присутствии работника Банка;
- в случае возникновения у Депозитария сомнения в соответствии подписей и/ или оттиска печати на Поручении подписям и оттиску печати в карточке с образцами подписей и оттиска печати, и/ или доверенности на Уполномоченного представителя и/ или отдельном документе, оформленном у нотариуса (для Уполномоченного представителя Депонента
Депозитария - юридического лица);
-
Поручение представлено в Депозитарий способом, не предусмотренным настоящими
Условиями и/ или договором между Депозитарием и Депонентом Депозитария или дополнительными соглашениями;
- сроки действия и оформления Поручения не соответствуют требованиям пункта 3.4.11
Условий.
3.4.13
. Депозитарий имеет право отказать в исполнении Поручения в следующих случаях:
-
Депозитарий не обслуживает ценные бумаги, в отношении которых подано Поручение;
- количество ценных бумаг, указанное в Поручении на списание, больше количества ценных бумаг в соответствующем Месте хранения, учитываемых на счете депо;
-
Поручение дано в отношении документарных ценных бумаг, индивидуальные признаки которых, указанные в Поручении, не соответствуют индивидуальным признакам ценных бумаг, находящимся на счете депо;
- ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, обременены обязательствами, зарегистрированными Депозитарием, и исполнение Поручения приводит к нарушению данных обязательств;

- ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, не квалифицированы в качестве ценной бумаги, операции с которыми Депонент не вправе осуществлять;
-
Депонент Депозитария не предоставил в срок действия Поручения документы и сведения, предусмотренные в пункте 3.4.9. Условий;
- ценные бумаги, в отношении которых дается Поручение, блокированы Депозитарием в соответствии с Условиями и/ или договором между Депозитарием и Депонентом
Депозитария;
- если исполнение Поручения на зачисление Ценных бумаг, ограниченных в обороте, на Счет депо противоречит требованиям, установленным Банком России и/ или нормативными актами в сфере финансовых рынков, предусмотренным для зачисления Ценных бумаг, ограниченных в обороте;
- если исполнение Поручения приведет к нарушению Депозитарием законодательства
Российской Федерации;
- если количество ценных бумаг в Поручении содержит дробную часть, а проведение операций с дробными остатками ценных бумаг невозможно в указанном в Поручении Месте хранения;
- при наличии задолженности по оплате депозитарных услуг;
- если на лицевых счетах Клиента Брокера, открытых в Банке для учета денежных средств по брокерским операциям с ценными бумагами и другими финансовыми активами в соответствии с действующим Регламентом (далее – Лицевой счет), отсутствуют денежные средства в сумме, достаточной для оплаты комиссии Депозитария соответствии с действующими Тарифом, а также сумм возмещения расходов третьих лиц, связанных с исполнением данного Поручения;
- если количество ценных бумаг в Поручении Клиента Брокера превышает количество, свободное от любого обременения и обязательств в соответствии с Регламентом;
- если
Поручение
Депонента
Депозитария не исполнено/ не принято к исполнению вышестоящим депозитарием, за исключением случаев, если не исполнение/не принятие Поручения связано с каким-либо действием/бездействием Депозитария;
- иные основания, предусмотренные действующим законодательством, Внутренними правилами и настоящими Условиями.
3.4.14.
Депозитарий в дату принятия решения об отказе формирует уведомление (отчет) о неисполнении Поручения с указанием даты и причин отказа и направляет Депоненту Депозитария не позднее рабочего дня, следующего за датой принятия решения об отказе в исполнении
Поручения. По операциям в рамках вступления в наследство отчет о неисполнении предоставляется не позднее пяти рабочих дней со дня принятия решения об отказе.
3.4.15 Депозитарий обязан информировать Депонента Депозитария о дате и причинах решения об отказе от проведения операции в случаях, предусмотренных законодательством в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. Информацию о дате и причинах принятия такого решения
Депозитарий предоставляет Депоненту Депозитария в срок не позднее пяти рабочих дней со дня его принятия одним из следующих способов:
- путем включения данной информации в состав уведомления об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, вручаемого Депоненту Депозитария либо его уполномоченному представителю под роспись/направляемого клиенту по почте заказным письмом с уведомлением/направляемого Депоненту Депозитария по Системе ДБО/ВТБ-Онлайн в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения;
- путем вручения клиенту либо его уполномоченному представителю под роспись/направления
Депоненту Депозитария по Системе ДБО/ВТБ-Онлайн отдельного письма, содержащего данную информацию, либо путем направления Депоненту по почте заказного письма с уведомлением, содержащего данную информацию, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня принятия соответствующего решения.
3.4.16
. Депозитарий имеет право по собственной инициативе прекратить исполнение Поручения в случае, если истек срок действия Поручения в соответствии с пунктом 3.4.11. Условий.
3.4.17
. Депозитарий вправе прекратить исполнение Поручения в случае, если Депозитарием получен обоснованный отказ в исполнении поручения, направленного Депозитарием держателю реестра, в другой депозитарий или Иностранный депозитарий, в целях исполнения Поручения.
3.4.18
. В случаях, предусмотренных пунктами 3.4.16 и 3.4.17 настоящих Условий Депозитарием взимается комиссия за отмену Поручения в соответствии с действующими Тарифами.

3.5
. Отмена Поручения
3.5.1.
Депонент Депозитария имеет право отменить свое Поручение. Отмена Поручения, ранее предоставленного в Депозитарий, осуществляется на основании Поручения на отмену
(Приложение 6-1 к Условиям для Клиентов Депозитария, при передаче поручений по системе
SWIFT используются форматы МТ540, 542, 541, 543, 599; для Клиентов Брокера - Приложение 6-4 к Условиям). Поручение на отмену не может быть исполнено Депозитарием, если Депозитарий уже исполнил ранее предоставленное отменяемое Поручение или же выполнение отменяемого
Поручения находится в той стадии, когда отменить или приостановить его исполнение невозможно.
При получении Поручения на отмену, которое не может быть исполнено, Депозитарий уведомляет об этом Депонента Депозитария путем направления отчета.
3.5
.2. Исполнение Поручения на отмену производится не позднее рабочего дня, следующего за днем получения указанного Поручения. Депозитарий принимает все возможные меры к первоочередному исполнению Поручений на отмену.
Отмена Поручения допускается до момента начала исполнения отменяемого Поручения либо до наступления такого этапа в исполнении Поручения, после которого отмена исполняемого
Поручения невозможна.
После исполнения Поручения на отмену Депозитарий направляет в адрес Депонента Депозитария
Подтверждение о совершении операции (для Клиентов Депозитария Приложение 11-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ548, 599; для Клиентов
Брокера Приложение 11-5 к Условиям).
3.6
. Сроки выполнения депозитарных операций
3.6.1.
Банк осуществляет прием Поручений и документов:
- по месту нахождения Депозитария для Клиентов Депозитария - в часы и дни работы
Депозитария;
- в Территориальных подразделениях для Клиентов Брокера – в часы и дни работы в соответствии с графиком работы соответствующих Территориальных подразделений.
3.6.2. Рабочие дни и часы Депозитария установлены: с понедельника по четверг с 9-00 до 17-00 московского времени, в пятницу и предпраздничные рабочие дни с 9-00 до 16-00 московского времени, выходные дни - суббота, воскресенье и нерабочие праздничные дни (за исключением случаев, когда в соответствии законодательством Российской Федерации осуществлен перенос выходных дней). Рабочие дни и часы Территориальных подразделений устанавливаются соответствующими внутренними документами Банка, и информация об этом размещается в помещениях Территориальных подразделений.
3.6.3.
Поручения и документы на бумажных носителях, поступившие в Банк после 17-00 с понедельника по четверг и после 16-00 в пятницу и предпраздничные рабочие дни и в нерабочие дни Депозитария, считаются принятыми следующим рабочим днем.
3.6.4.
Поступившие в Банк Поручения и документы принимаются Депозитарием к рассмотрению для проверки. Срок рассмотрения Поручения не может превышать 10 рабочих дней, за исключением случаев, предусмотренных п. 3.6.12. Если для рассмотрения Поручения Депонент должен представить дополнительные документы и/или сведения, то срок рассмотрения Поручения приостанавливается до момента получения Депозитарием соответствующих документов и/или сведений.
3.6.5.
В случае положительного результата проверки Поручения, документов, и/или сведений в соответствии с пунктом 3.4 Условий и наличия всех необходимых документов, Депозитарий принимает Поручение к исполнению.
3.6.6
. В случае отрицательного результата проверки Поручения и документов по причинам, указанным в пунктах 3.4.12. и 3.4.13. Условий, Депозитарий принимает решение об отказе в приеме Поручения к исполнению и уведомляет Депонента Депозитария в соответствии с пунктом
3.4.14
. Условий.
3.6.7
. Депозитарные операции, не связанные с изменением остатков по счетам депо/разделам счетов депо и иным счетам после принятия к исполнению, осуществляются Депозитарием в сроки, установленные настоящими Условиями в соответствующих разделах.
3.6.8.
Депозитарные операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг по счетам депо/разделам счетов депо, иным счетам с расчетами по Счетам Депозитария осуществляются

Депозитарием не позднее следующего рабочего дня после получения Депозитарием документа, подтверждающего проведение операции по Счету Депозитария.
3.6.9
. Депозитарий направляет поручение/инструкцию в Место хранения для проведения операции по Счету Депозитария, после принятия к исполнению Поручения Депонента, не ранее Даты расчетов, указанной в Поручении Депонента (за исключением случая, предусмотренного пунктом
4.7.4.2.1
.).
В случае если Дата расчетов приходится на период рассмотрения Поручения, то такое поручение/инструкция направляется в соответствующее Место хранения, не позднее следующего рабочего после принятия к исполнению Поручения Депонента.
3.6.10
. При отсутствии на счетах депо Клиента Депозитария необходимого количества ценных бумаг или на банковском счете денежных средств для исполнения Поручения, Депозитарий направляет поручение/инструкцию в Место хранения для проведения операции по Счету
Депозитария не позднее следующего рабочего дня после даты фактического поступления необходимого количества ценных бумаг на счет депо или денежных средств на банковский счет
Клиента Депозитария, не ранее Даты расчетов, указанной в Поручении Депонента (за исключением случая, предусмотренного пунктом 4.7.4.2.1
.)
3.6.11.
Операции, связанные с изменением остатков ценных бумаг по счетам депо/разделам счетов депо, иным счетам между счетами депо/разделами счетов в Депозитарии осуществляются не позднее следующего рабочего дня после принятия к исполнению Депозитарием соответствующих Поручений.
3.6.12.
В тех случаях, когда для исполнения определенного Поручения Депозитарию требуется произвести дополнительные действия (открытие счета номинального держателя, получение отчета/акцепта вышестоящего депозитария, исполнение связанного Поручения, прием ценной бумаги на обслуживание, в том числе квалификация ценной бумаги, проведение мероприятий по изучению возможных способов и порядка проведения расчетов по ценным бумагам и т.д.),
Поручение принимается к исполнению после завершения необходимых действий.
3.6.13.
Депозитарий исполняет Поручение на участие в Корпоративном действии в сроки, определенные законодательством Российской Федерации, либо в один из дней, включаемых в период, определенный условиями проведения Корпоративного действия.
3.7
. Отчетность Депозитария
3.7.1.
Отчетность Клиентам Депозитария
3.7.1.1.
После совершения операции по счету депо/разделу счета депо, связанной с изменением остатков ценных бумаг на счета депо/разделе счета депо Депозитарий, предоставляет Клиенту
Депозитария следующие отчеты:
- отчет/подтверждение о совершении операции (Приложение 11-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ544, 545, 546, 547, 566, 599), которое формируется в рабочий день совершения операции для последующей отправки;
- выписка о движении по счету депо и выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня, которая формируется на следующий рабочий день за днем выполнения операции после закрытия операционного дня
4
(Приложение 12-1, 12-2 к
Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ535, 536).
Если в течение дня операций не было выписка не формируется.
3.7.1.2.
В случае направления информации от Депозитария Клиенту Депозитария по системе
SWIFT или Системе ДБО оригиналы в бумажной форме могут быть предоставлены Депозитарием при условии предоставления Депонентом соответствующего Поручения (Приложение 8-1 к
Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ599).
3.7.1.3.
Кроме завершения исполнения операции по счету депо, основанием для предоставления подтверждений и выписок являются Поручение Клиента Депозитария на проведение информационной операции.
3.7.1.4. По окончании календарного года формируется и направляется Депозитарием выписка о
4
Операционный день Депозитария заканчивается не позднее 12 часов 00 минут по московскому времени ближайшего рабочего дня, следующего за календарной датой, за которую в этот операционный день совершаются операции по счетам депо