Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 12.12.2023
Просмотров: 217
Скачиваний: 4
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
состоянии счета депо на конец операционного дня последнего рабочего дня года (конец календарного года) Клиентам Депозитария, использующим системы SWIFT и Систему ДБО.
Остальным Клиентам Депозитария выписка о состоянии счета депо по окончании календарного года выдается по запросу (Приложение 8-1 к Условиям) без взимания платы. По запросу Клиента
Депозитария могут быть выданы дополнительные экземпляры указанной выписки о состоянии счета депо за плату в соответствии с Тарифом.
3.7.1.5.
По Поручению Клиента Депозитария (Приложение 8-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ599) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
3.7.1.6
. По Поручению Клиента Депозитария Депозитарий может предоставить справку о количестве ценных бумаг на счете депо в форме выписки о состоянии счета депо (Приложение 12-
1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ535) по состоянию на любой момент времени в течение операционного дня. Указанная справка не подтверждает прав Клиента Депозитария на ценные бумаги. Выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня является подтверждением прав Клиента Депозитария на ценные бумаги.
3.7.1.7.
В случае расхождений в учетных данных Клиенты Депозитария информируют об этом
Депозитарий не позднее следующего рабочего дня от даты получения выписки. После проведения проверки и устранения расхождений, если таковые имели место, Депозитарий в течение 10 рабочих дней от даты получения заявления Депонента о расхождениях обязан сообщить дополнительную информацию Клиенту Депозитария. В случае непоступления в Депозитарий соответствующих заявлений Клиента Депозитария в указанный выше срок выписка считается подтвержденной.
3.7.1.8
. Депозитарий по запросу залогодателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных ценных бумагах (Приложение 12-3 к Условиям).
3.7.1.9
. Депозитарий по запросу залогодержателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных в пользу залогодержателя ценных бумагах (Приложение 12-4 к Условиям).
3.7.1.10
. Запрос залогодержателя должен содержать сведения о залогодателе (полное наименование и номер счета депо в Депозитарии), номер и дату договора залога (последующего залога), наименование, регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг, являющихся предметом залога.
3.7.1.11
. Запрос должен быть подписан уполномоченным лицом залогодержателя, с предоставлением
Депозитарию документов, подтверждающих его полномочия.
Если залогодержатель является Депонентом Депозитария, то предоставление таких документов не требуется.
3.7.1.12.
Депозитарий предоставляет информацию (отчет) залогодержателю в течение 2-х рабочих дней после получения Депозитарием денежных средств в оплату услуг в соответствии с Тарифом.
3.7.2.
Отчетность Клиентам Брокера
3.7.2.1.
После совершения операции по счету депо/разделу счета депо, связанной с изменением остатков ценных бумаг на счете депо/разделе счета депо в рабочий день совершения операции,
Депозитарий формирует отчет об исполнении поручения по счету депо номинального держателя
(Приложение 11-3 к Условиям) с последующей передачей отчета Клиенту Брокера или иным лицам согласно настоящим Условиям. По иным видам счетов депо Депозитарий формирует отчет об исполнении не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. В случае направления отчета непосредственно Клиенту Брокера отчеты направляются Депозитарием в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете.
3.7
.2.2. Выписки по счету депо (Приложения 12-5 -12-7 к Условиям) предоставляются Клиенту
Брокера на основании Поручения на формирование выписки (Приложение 8-2 к Условиям) в срок не позднее 5 рабочих дней после принятия Поручения к исполнению.
3.7.2.3. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты, отчеты по проведенным/ неисполненным операциям по счетам депо Клиентов Брокера хранятся в регистрах депозитарного учета в виде электронных документов. Отчет предоставляется Клиенту Брокера по запросу, направленному в Депозитарий в письменном виде.
3.7.2.4
. Выписка о состоянии счета депо наследодателя выдается по запросу нотариуса или суда в сроки, указанные в запросе. При отсутствии указания срока в запросе, выписка направляется не позднее 15 рабочих дней от даты поступления запроса в Депозитарий, если иной срок не
Остальным Клиентам Депозитария выписка о состоянии счета депо по окончании календарного года выдается по запросу (Приложение 8-1 к Условиям) без взимания платы. По запросу Клиента
Депозитария могут быть выданы дополнительные экземпляры указанной выписки о состоянии счета депо за плату в соответствии с Тарифом.
3.7.1.5.
По Поручению Клиента Депозитария (Приложение 8-1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используется формат МТ599) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 5 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
3.7.1.6
. По Поручению Клиента Депозитария Депозитарий может предоставить справку о количестве ценных бумаг на счете депо в форме выписки о состоянии счета депо (Приложение 12-
1 к Условиям, при передаче поручений по системе SWIFT используются форматы МТ535) по состоянию на любой момент времени в течение операционного дня. Указанная справка не подтверждает прав Клиента Депозитария на ценные бумаги. Выписка о состоянии счета депо на конец операционного дня является подтверждением прав Клиента Депозитария на ценные бумаги.
3.7.1.7.
В случае расхождений в учетных данных Клиенты Депозитария информируют об этом
Депозитарий не позднее следующего рабочего дня от даты получения выписки. После проведения проверки и устранения расхождений, если таковые имели место, Депозитарий в течение 10 рабочих дней от даты получения заявления Депонента о расхождениях обязан сообщить дополнительную информацию Клиенту Депозитария. В случае непоступления в Депозитарий соответствующих заявлений Клиента Депозитария в указанный выше срок выписка считается подтвержденной.
3.7.1.8
. Депозитарий по запросу залогодателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных ценных бумагах (Приложение 12-3 к Условиям).
3.7.1.9
. Депозитарий по запросу залогодержателя предоставляет информацию (отчет) о заложенных в пользу залогодержателя ценных бумагах (Приложение 12-4 к Условиям).
3.7.1.10
. Запрос залогодержателя должен содержать сведения о залогодателе (полное наименование и номер счета депо в Депозитарии), номер и дату договора залога (последующего залога), наименование, регистрационный номер выпуска и количество ценных бумаг, являющихся предметом залога.
3.7.1.11
. Запрос должен быть подписан уполномоченным лицом залогодержателя, с предоставлением
Депозитарию документов, подтверждающих его полномочия.
Если залогодержатель является Депонентом Депозитария, то предоставление таких документов не требуется.
3.7.1.12.
Депозитарий предоставляет информацию (отчет) залогодержателю в течение 2-х рабочих дней после получения Депозитарием денежных средств в оплату услуг в соответствии с Тарифом.
3.7.2.
Отчетность Клиентам Брокера
3.7.2.1.
После совершения операции по счету депо/разделу счета депо, связанной с изменением остатков ценных бумаг на счете депо/разделе счета депо в рабочий день совершения операции,
Депозитарий формирует отчет об исполнении поручения по счету депо номинального держателя
(Приложение 11-3 к Условиям) с последующей передачей отчета Клиенту Брокера или иным лицам согласно настоящим Условиям. По иным видам счетов депо Депозитарий формирует отчет об исполнении не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения операции. В случае направления отчета непосредственно Клиенту Брокера отчеты направляются Депозитарием в электронном виде на адрес электронной почты, указанный в Анкете.
3.7
.2.2. Выписки по счету депо (Приложения 12-5 -12-7 к Условиям) предоставляются Клиенту
Брокера на основании Поручения на формирование выписки (Приложение 8-2 к Условиям) в срок не позднее 5 рабочих дней после принятия Поручения к исполнению.
3.7.2.3. В случае отсутствия в Анкете информации об адресе электронной почты, отчеты по проведенным/ неисполненным операциям по счетам депо Клиентов Брокера хранятся в регистрах депозитарного учета в виде электронных документов. Отчет предоставляется Клиенту Брокера по запросу, направленному в Депозитарий в письменном виде.
3.7.2.4
. Выписка о состоянии счета депо наследодателя выдается по запросу нотариуса или суда в сроки, указанные в запросе. При отсутствии указания срока в запросе, выписка направляется не позднее 15 рабочих дней от даты поступления запроса в Депозитарий, если иной срок не
установлен законодательством Российской Федерации.
3.7.2.5
. По запросу Клиента Брокера (Приложение 8-2 к Условиям или в свободной форме) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
3.8.
Исправительные записи
3.8.1.
Внесение исправительной записи по счету депо осуществляется в случае, если:
- операция проведена без Поручения Депонента Депозитария и/ или при отсутствии иного документа, являющегося основанием для ее совершения;
- операция проведена с нарушением условий, содержащихся в Поручении и/ или ином документе, являющемся основанием для ее совершения.
3.8.2.
Если исправительная запись формируется до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, и Депоненту Депозитария не был направлен отчет о совершении операции, исправительная запись формируется Депозитарием без получения согласия Депонента
Депозитария. В ином случае ошибочная запись подлежит исправлению только при наличии согласия Депонента Депозитария и/ или иного лица, по Поручению или требованию которого исправительная запись может быть внесена в соответствии с федеральными законами, настоящими Условиями и/ или Депозитарным договором. Согласие оформляется в произвольной форме и передается в Депозитарий любым способом, позволяющим идентифицировать, что полученное согласие направлено самим Депонентом или его Уполномоченным представителем.
3.7.2.5
. По запросу Клиента Брокера (Приложение 8-2 к Условиям или в свободной форме) могут быть предоставлены иные отчеты и справки, формируемые не позднее 10 рабочих дней, следующих за днем получения соответствующего Поручения, при условии, что запрос содержит требования, не противоречащие законодательству Российской Федерации.
3.8.
Исправительные записи
3.8.1.
Внесение исправительной записи по счету депо осуществляется в случае, если:
- операция проведена без Поручения Депонента Депозитария и/ или при отсутствии иного документа, являющегося основанием для ее совершения;
- операция проведена с нарушением условий, содержащихся в Поручении и/ или ином документе, являющемся основанием для ее совершения.
3.8.2.
Если исправительная запись формируется до окончания рабочего дня, следующего за днем внесения ошибочной записи, и Депоненту Депозитария не был направлен отчет о совершении операции, исправительная запись формируется Депозитарием без получения согласия Депонента
Депозитария. В ином случае ошибочная запись подлежит исправлению только при наличии согласия Депонента Депозитария и/ или иного лица, по Поручению или требованию которого исправительная запись может быть внесена в соответствии с федеральными законами, настоящими Условиями и/ или Депозитарным договором. Согласие оформляется в произвольной форме и передается в Депозитарий любым способом, позволяющим идентифицировать, что полученное согласие направлено самим Депонентом или его Уполномоченным представителем.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
Глава 4. Порядок осуществления Депозитарных операций
4.1. Открытие счета депо
4.1.1.
Открытие счета депо Клиента Депозитария
4.1.1.1.
Для открытия счета депо Клиент Депозитария предоставляет:
-
Поручение в письменном виде по форме Приложения 2-2 к Условиям или SWIFT MT599 по форме Приложения 2-2 к Условиям;
- документы, перечисленные в Приложениях 1-1 - 1-4 к Условиям;
- подписанный со стороны Клиента Депозитария Депозитарный договор (Приложения 17-1 -
17-11 к Условиям). Формы договоров, являющиеся Приложениями к Условиям, являются примерными. При заключении договора основные условия Депозитарного договора остаются одинаковыми для всех Клиентов Депозитария; условия, отличные от указанных в примерных формах и не противоречащие федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации, могут согласовываться Депозитарием и Клиентом
Депозитария в индивидуальном порядке.
4.1.1.2. Для открытия счета депо эскроу-агента, помимо документов, указанных в пункте 4.1.1.1., предоставляется также Договор эскроу и Анкеты депонента и бенефициара по Договору эскроу
(Приложение 4-10 – 4 -11 к Условиям). В случае, если депонент и бенефициар по Договору эскроу не являются Депонентами Депозитария, то дополнительно указанные лица предоставляют документы в соответствии с перечнем, указанным в Приложениях 1-1 - 1-3 к Условиям (за исключением депозитарного договора/ заявления и поручения на открытие счета депо). Открытие счета депо эскроу агента производится после проведения идентификации депонента и бенефициара по договору эскроу на основании представленных ими в Банк документов, указанных в Приложениях 1-1 - 1-3 Условий.
4.1.1.3.
В случае согласия Банка на заключение с Клиентом Депозитария Депозитарного договора и предоставления необходимых документов открытие счета депо производится:
- в течение 7 (семи) рабочих дней для лиц Российской Федерации;
- в течение 18 (восемнадцати) рабочих дней для иностранных лиц.
При необходимости проведения дополнительных мероприятий и согласований, получения дополнительных документов и информации для целей открытия счета депо, указанные выше сроки могут быть увеличены.
4.1.1.4.
На следующий рабочий день после открытия счета депо Депозитарий направляет Клиенту
Депозитария уведомление об открытии счета.
4.1.2.
Открытие счета депо Клиента Брокера
4.1.2.1.
Для открытия счета депо Клиент Брокера должен предоставить в
Территориальное подразделение Банка документы, перечисленные в Приложениях 1-1 - 1-3 к Условиям и 2 (два)
экземпляра Заявления (Приложение 2-1 к Условиям). Клиент Брокера заполняет и подписывает
Заявление в соответствии с требованиями пункта 3.4.3. или 3.4.4. настоящих Условий. При получении Заявления работником Банка на нем проставляется отметка о дате получения
Заявления, а также фамилия, имя, отчество работника, принявшего заявление (далее – Отметка).
Один экземпляр Заявления выдается на руки заявителю, второй экземпляр передается в
Депозитарий.
Подписанием Заявления и передачей его Банку с приложением вышеуказанных документов Клиент
Брокера подтверждает факт ознакомления с Условиями и выражает свое согласие с ними.
4.1.2.2.
Заключение Депозитарного договора с Клиентом Брокера производится после проведения идентификации Клиента Брокера на основании представленных им в Банк документов, указанных в
Приложениях 1-1 - 1-3 Условий.
4.1.2.3. В случае согласия Банка на заключение с Клиентом Брокера Депозитарного договора и предоставления необходимых документов открытие счета депо производится не позднее 2 (двух) рабочих дней после представления Клиентом Брокера всех требуемых, корректно заполненных и оформленных документов в соответствии с настоящими Условиями.
4.1.2.4
. Депозитарный договор считается заключенным с даты открытия счета депо.
4.1.2.5.
На следующий рабочий день после открытия счета депо Депозитарий направляет уведомление об открытии счета депо, которое является подтверждением факта заключения
Депозитарного договора. Неполучение уведомления Клиентом Брокера по каким-либо причинам не влияет на факт заключения Депозитарного договора. Депозитарий может направлять уведомление об открытии счета депо способами, предусмотренным пунктом 3.3. Условий, а также посредством SMS-сообщения на Доверенный номер телефона.
4.1.2.6.
Клиентам Брокера при заключении депозитарного договора открывается торговый Счет депо, предназначенный для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого НКЦ. При необходимости открытие дополнительных счетов депо, а также торговых счетов депо, предназначенных для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого иными организациями, производится Депозитарием по запросу Оператора.
4.1.3. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента Депозитария немедленного депонирования ценных бумаг.
4.1.4. Во исполнение требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской
Федерации» (далее - Федеральный закон от 28.06.2014 №173-ФЗ) и главы 20.1 раздела VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации Депозитарий принимает меры по выявлению среди Депонентов Депозитария, заключающих (заключивших) с Депозитарием Депозитарные договоры,налоговых резидентов иностранных государств выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, а также лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
В целях реализации указанных мер Депозитарий устанавливает требование об обязательном предоставлении лицом, обратившимся в Депозитарий для заключения Депозитарного договора, документов (Вопросник по ПОД/ФТ/Форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств), указанных в Приложениях 1-1- 1-4 Условий. Для уточнения предоставленных сведений Депозитарий вправе запрашивать у лица, обратившегося в
Депозитарий с целью открытия счета депо, дополнительные документы и информацию.
Депозитарий вправе отказать в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, в случаях если в отношении лица, обратившегося в Депозитарий для заключения Депозитарного договора:
– в Банке имеется обоснованное, документально подтвержденное предположение, что такое лицо относится к категории иностранных налогоплательщиков, и при этом указанное лицо не предоставило в установленный Депозитарием срок информацию, позволяющую подтвердить такое предположение или опровергнуть его, а также не предоставило согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу информации в иностранный налоговый орган, Депозитарий вправе отказать такому лицу в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ;
– не представлены документы и информация для целей установления налогового резидентства или предоставлена неполная информация или Банком выявлена недостоверная информация либо
Заявление в соответствии с требованиями пункта 3.4.3. или 3.4.4. настоящих Условий. При получении Заявления работником Банка на нем проставляется отметка о дате получения
Заявления, а также фамилия, имя, отчество работника, принявшего заявление (далее – Отметка).
Один экземпляр Заявления выдается на руки заявителю, второй экземпляр передается в
Депозитарий.
Подписанием Заявления и передачей его Банку с приложением вышеуказанных документов Клиент
Брокера подтверждает факт ознакомления с Условиями и выражает свое согласие с ними.
4.1.2.2.
Заключение Депозитарного договора с Клиентом Брокера производится после проведения идентификации Клиента Брокера на основании представленных им в Банк документов, указанных в
Приложениях 1-1 - 1-3 Условий.
4.1.2.3. В случае согласия Банка на заключение с Клиентом Брокера Депозитарного договора и предоставления необходимых документов открытие счета депо производится не позднее 2 (двух) рабочих дней после представления Клиентом Брокера всех требуемых, корректно заполненных и оформленных документов в соответствии с настоящими Условиями.
4.1.2.4
. Депозитарный договор считается заключенным с даты открытия счета депо.
4.1.2.5.
На следующий рабочий день после открытия счета депо Депозитарий направляет уведомление об открытии счета депо, которое является подтверждением факта заключения
Депозитарного договора. Неполучение уведомления Клиентом Брокера по каким-либо причинам не влияет на факт заключения Депозитарного договора. Депозитарий может направлять уведомление об открытии счета депо способами, предусмотренным пунктом 3.3. Условий, а также посредством SMS-сообщения на Доверенный номер телефона.
4.1.2.6.
Клиентам Брокера при заключении депозитарного договора открывается торговый Счет депо, предназначенный для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого НКЦ. При необходимости открытие дополнительных счетов депо, а также торговых счетов депо, предназначенных для расчетов по итогам клиринга, осуществляемого иными организациями, производится Депозитарием по запросу Оператора.
4.1.3. Открытие счета депо не влечет за собой обязанности Депонента Депозитария немедленного депонирования ценных бумаг.
4.1.4. Во исполнение требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской
Федерации» (далее - Федеральный закон от 28.06.2014 №173-ФЗ) и главы 20.1 раздела VII.1 части первой Налогового кодекса Российской Федерации Депозитарий принимает меры по выявлению среди Депонентов Депозитария, заключающих (заключивших) с Депозитарием Депозитарные договоры,налоговых резидентов иностранных государств выгодоприобретателей и лиц, прямо или косвенно их контролирующих, а также лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов.
В целях реализации указанных мер Депозитарий устанавливает требование об обязательном предоставлении лицом, обратившимся в Депозитарий для заключения Депозитарного договора, документов (Вопросник по ПОД/ФТ/Форма самосертификации в целях выявления налоговых резидентов иностранных государств), указанных в Приложениях 1-1- 1-4 Условий. Для уточнения предоставленных сведений Депозитарий вправе запрашивать у лица, обратившегося в
Депозитарий с целью открытия счета депо, дополнительные документы и информацию.
Депозитарий вправе отказать в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ, в случаях если в отношении лица, обратившегося в Депозитарий для заключения Депозитарного договора:
– в Банке имеется обоснованное, документально подтвержденное предположение, что такое лицо относится к категории иностранных налогоплательщиков, и при этом указанное лицо не предоставило в установленный Депозитарием срок информацию, позволяющую подтвердить такое предположение или опровергнуть его, а также не предоставило согласие (отказ от предоставления согласия) на передачу информации в иностранный налоговый орган, Депозитарий вправе отказать такому лицу в заключении Депозитарного договора по основаниям, предусмотренным Федеральным законом от 28.06.2014 № 173-ФЗ;
– не представлены документы и информация для целей установления налогового резидентства или предоставлена неполная информация или Банком выявлена недостоверная информация либо
в случаях, когда Банк придет к выводу о противоречии представленной клиентом информации сведениям, имеющимся в распоряжении Банка.
В целях обновления имеющейся информации Депозитарий вправе запрашивать у Депонента
Депозитария, которому открыт счет (счета) депо, дополнительные документы и информацию, необходимые для определения принадлежности данного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, с учетом требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ и главы 20.1 раздела
VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации.
Депоненты Депозитария обязаны представлять Депозитарию документы и информацию, необходимые для исполнения Банком требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в соответствии с требованиями пункта 2 статьи 142.4 главы 20.1 раздела VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках), бенефициарных владельцах и единоличном исполнительном органе.
4.1.5
. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с условиями Договора ДБО с использованием Системы ВТБ-Онлайн. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо) должен подтвердить в
Системе ВТБ-Онлайн паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты.
В случае изменения паспортных и персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений, ранее предоставленных в Банк по форме, установленной Банком и Анкеты, содержащей образец его подписи.
Указание в Анкете адреса электронной почты и контактных данных при заключении Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ-Онлайн является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу).
Подтверждение заключения (подписание) Депозитарного договора в Системе ВТБ-Онлайн, осуществляется в соответствии с правилами, определенными Договором ДБО, с использованием в качестве Средства подтверждения SMS-кода. Депозитарный договор и документы, необходимые для заключения Депозитарного договора, перечисленные в Приложении 1-1 к Условиям, считаются подписанными Клиентом Брокера (физическим лицом) путем ввода SMS-кода в
Системе ВТБ-Онлайн. Депозитарный договор считается заключенным после подтверждения
Банком положительного результата проверки SMS-кода путем отражения соответствующего сообщения в Системе ВТБ-Онлайн.
4.1.6. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности)
5
возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с Соглашением об ЭДО с использованием ПО Партнера. Особенности заключения
Депозитарного договора и подачи Поручений через ПО Партнера определены в пункте 4.15
Условий.
4
.1.7. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайта ВТБ. Заключение
Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ возможно только после заключения с Банком Соглашения ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта
ВТБ и в соответствии с указанным Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо)- гражданин Российской
Федерации должен подтвердить в Мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайте
ВТБ паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты.
В случае изменения паспортных и иных персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо - гражданин Российской
Федерации) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений,
5
Информация о возможности дистанционного заключения Депозитарного договора публикуется на WEB-сайте по адресу https://broker.vtb.ru/
В целях обновления имеющейся информации Депозитарий вправе запрашивать у Депонента
Депозитария, которому открыт счет (счета) депо, дополнительные документы и информацию, необходимые для определения принадлежности данного лица к категории лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов, с учетом требований Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ и главы 20.1 раздела
VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации.
Депоненты Депозитария обязаны представлять Депозитарию документы и информацию, необходимые для исполнения Банком требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ
«О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», а также в соответствии с требованиями пункта 2 статьи 142.4 главы 20.1 раздела VII.1. части первой Налогового кодекса Российской Федерации, включая информацию о своих выгодоприобретателях, учредителях (участниках), бенефициарных владельцах и единоличном исполнительном органе.
4.1.5
. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с условиями Договора ДБО с использованием Системы ВТБ-Онлайн. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо) должен подтвердить в
Системе ВТБ-Онлайн паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты.
В случае изменения паспортных и персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений, ранее предоставленных в Банк по форме, установленной Банком и Анкеты, содержащей образец его подписи.
Указание в Анкете адреса электронной почты и контактных данных при заключении Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ-Онлайн является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу).
Подтверждение заключения (подписание) Депозитарного договора в Системе ВТБ-Онлайн, осуществляется в соответствии с правилами, определенными Договором ДБО, с использованием в качестве Средства подтверждения SMS-кода. Депозитарный договор и документы, необходимые для заключения Депозитарного договора, перечисленные в Приложении 1-1 к Условиям, считаются подписанными Клиентом Брокера (физическим лицом) путем ввода SMS-кода в
Системе ВТБ-Онлайн. Депозитарный договор считается заключенным после подтверждения
Банком положительного результата проверки SMS-кода путем отражения соответствующего сообщения в Системе ВТБ-Онлайн.
4.1.6. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности)
5
возможность дистанционного заключения Депозитарного договора в соответствии с Соглашением об ЭДО с использованием ПО Партнера. Особенности заключения
Депозитарного договора и подачи Поручений через ПО Партнера определены в пункте 4.15
Условий.
4
.1.7. Физическим лицам - гражданам Российской Федерации предоставляется (при наличии технической возможности) возможность дистанционного заключения Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайта ВТБ. Заключение
Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ возможно только после заключения с Банком Соглашения ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта
ВТБ и в соответствии с указанным Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ. При заключении Депозитарного договора Клиент Брокера (физическое лицо)- гражданин Российской
Федерации должен подтвердить в Мобильном приложении ВТБ Мои Инвестиции, Веб-сайте
ВТБ паспортные и другие персональные данные, в том числе Доверенный номер телефона и адрес электронной почты.
В случае изменения паспортных и иных персональных данных или для проведения операций по счету депо без участия Брокера Клиент Брокера (физическое лицо - гражданин Российской
Федерации) обязан лично обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений,
5
Информация о возможности дистанционного заключения Депозитарного договора публикуется на WEB-сайте по адресу https://broker.vtb.ru/