Файл: Незаконное предпринимательство.docx

Субъектом незаконного предпринимательства является физическое, вменяемое лицо, достигшее 16-летнего возраста.¹ Мы полагаем, что целесообразно закрепить сложившегося в практике положения об установлении уголовной ответственности за незаконное предпринимательство не с 16, а с 18 лет в силу того, что до 18 лет лица не могут полностью осознавать общественной опасности незаконного предпринимательства из-за недостаточности знаний и жизненного опыта.

В Постановления Пленума ВС РФ от 18.11.2004 N 23 указывается, что по смыслу закона субъектом преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ, может быть как лицо, имеющее статус индивидуального предпринимателя, так и лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность без государственной регистрации в качестве индивидуального предпринимателя.

При осуществлении организацией (независимо от формы собственности) незаконной предпринимательской деятельности уголовной ответственности по ст.171 УК РФ подлежит лицо, на которое в силу его служебного положения постоянно, временно или по специальному полномочию были непосредственно возложены обязанности по руководству организацией (например, руководитель исполнительного органа юридического лица либо иное лицо, имеющее право без доверенности действовать от имени этого юридического лица), а также лицо, фактически выполняющее обязанности или функции руководителя организации.

Далее, в п. 11 того же постановления подчеркивается, что если лицо (за исключением руководителя организации или лица, на которое постоянно, временно или по специальному полномочию непосредственно возложены обязанности по руководству организацией) находится в трудовых отношениях с организацией или индивидуальным предпринимателем, которые осуществляют свою деятельность без регистрации, с нарушением правил регистрации, без специального разрешения (лицензии) либо с нарушением лицензионных требований и условий или с предоставлением заведомо подложных документов, то выполнение этим лицом обязанностей, вытекающих из трудового договора, не содержат состава преступления, предусмотренного ст. 171 УК РФ.¹

Весьма спорным является привлечение к ответственности по ст. 171 УК РФ лиц, которые фактически выполняют функции руководителя организации, созданной для совершения обманных действий в целях завладения чужим имуществом. Так, в мае 1998 г. Перовским районным судом Восточного административного округа г. Москвы по п. «б» ч.2 ст. 171 УК РФ к наказанию в виде лишения свободы был осужден Гасанов, который, не являясь учредителем или руководителем предприятия, а также индивидуальным предпринимателем, организовал производство фальсифицированной водки. Поскольку фактически им была создана организация для осуществления обмана потребителей в целях извлечения незаконной имущественной выгоды, в результате чего был причинен крупный ущерб гражданам. Такая деятельность не обладает фактическими признаками предпринимательства.

---

²

В случаях, когда лицо, имея целью извлечения дохода, занимается незаконной деятельностью, ответственность за которую предусмотрена иными статьями УК РФ (например, незаконным изготовлением огнестрельного оружия, боеприпасов), содеянное им дополнительной квалификации по ст. 171 УК РФ не требует. В то же время в соответствии с п. 15 этого же постановления в случаях, когда незаконная предпринимательская деятельность была связана с производством, хранением или перевозкой в целях сбыта либо сбытом товаров и продукции, выполнением работ или оказанием услуг, не отвечающими требованиям безопасности жизни или здоровья потребителей, содеянное образует совокупность преступлений, предусмотренных соответствующими частями ст. 171 и 238 УК РФ.

Работники организации, осуществляющей незаконное предпринимательство, на которых возложены обязанности по регистрации и лицензированию соответствующей деятельности, осведомленные об отсутствии регистрации, наличии лицензии или о несоблюдении условий лицензирования, с нашей точки зрения, могут привлекаться к уголовной ответственности по ст. 171 УК РФ лишь как соисполнители и пособники при условии совершения ими любого из действий (бездействия), предусмотренных в ч. 5 ст. 33 УК РФ.

Таким образом, можно сделать следующий вывод. В уголовном праве уделяется особое внимание проблеме субъективной стороны, поскольку малейшее отступление от принципа виновной ответственности может повлечь нарушение законности, обусловить несправедливое решение вопроса о виде ответственности и ее объеме.

Судебная практика часто не конкретизируется вид умысла. Например, Д. умышленно, из корыстных побуждений, с целью получения дохода в крупном размере, посредством осуществления незаконной предпринимательской деятельности, осознавая общественную опасность своих действий, совершил действия, направленные на сбыт части полученной алкогольной продукции¹.

Приведем другой пример. Отменяя приговор и возвращая дело прокурору, суд

---

апелляционной инстанции указал, что в обвинительном заключении и в приговоре, «...не приводятся условия, имеющие существенное значение для дела, а именно, наличия у З. умысла на получение незаконного дохода, соединенного с незаконной предпринимательской деятельностью и связанных с этим преступлением общественно опасных последствий»¹.

В другом приговоре указано, что субъективная сторона незаконного предпринимательства характеризуется умышленной формой вины.⁴⁵ Установление умысла подразумевается исходя из того, что предпринимательская деятельность, и незаконная в том числе, обязательно направлена на систематическое получение прибыли от пользования имуществом, продажи товаров, выполнения работ или оказания услуг.

---

2.3. Квалифицирующие признаки незаконного предпринимательства

Часть 2 ст.171 УК предусматривает два квалифицирующих признака незаконного предпринимательства:

1) совершение деяния организованной группой;

2) извлечение от незаконного предпринимательства дохода в особо крупном размере².

Особо крупным размером незаконного предпринимательства является сумма в размере девяти миллионов рублей.

Более сложным представляется совершение незаконного предпринимательства организованной группой. Квалифицирует деяние наличие именно организованной группы преступников, занимающихся незаконным предпринимательством, а не просто группы, действующей по предварительному сговору.

Несмотря на то, что ч. 3 ст. 35 УК РФ дает нормативное определение понятия организованной группы как устойчивой группы лиц, заранее объединившихся для совершения одного или нескольких преступлений, правоприменительная практика не выработала однозначно воспринимаемых критериев, позволяющих отграничивать организованную группу от предварительно сговорившейся (ч. 2 ст. 35 УК РФ). Единственный нормативно закрепленный признак, по которому различаются эти формы соучастия, – «устойчивость», – является оценочным, т.е. допускающим значительную свободу правоприменителя.

Следует согласиться с мнением правоведов о том, что дать конкретное описание деятельности какой-либо организованной группе, занимающейся незаконным предпринимательством, – дело сложное и вряд ли возможное, ибо каждое уголовное дело сугубо индивидуальное и специфическое. Главное, видимо, в другом – доказать общий умысел виновных и (или) каждого в отдельности к стремлению получить доход от незаконного предпринимательства, и при этом каждый участник ОГ должен осознавать противоправность деяния, свою роль и место в разветвленной системе такой группы.

В случае, когда незаконная предпринимательская деятельность, осуществленная организованной группой лиц, была сопряжена с извлечением дохода в особо крупном размере, действия этих лиц подлежат квалификации по пунктам «а» и «б» части 2 ст. 171 УК РФ.

Чаще всего организованной группой в сфере незаконного предпринимательства совершаются преступления, связанные с кустарным изготовлением алкогольной продукции и ее реализацией. Организатору подпольного бизнеса необходимо подготовить не только оборудование и место производства, но и

---

подобрать непосредственных исполнителей, которые будут осуществлять изготовление, хранение, транспортировку и, возможно, реализацию фальсифицированной продукции.

Для работ по непосредственному изготовлению алкогольной продукции, в подавляющем большинстве, нанимаются лица без определенного места жительства, беженцы или приезжие из азиатских республик, лица, нигде не работающие, часто используется труд знакомых и родственников.

От уровня организации производства зависят не только производительность, но и способы реализации. Для многочисленных преступных групп, осуществляющих свою деятельность с помощью простого технического оборудования и располагающихся в частном секторе на окраинах города, либо в сельской местности, характерна продажа мелкими партиями или поштучно в самом месте производства.

Там, где производственные обороты значительны, существует более серьезная схема реализации. Организатором заранее готовятся соответствующие каналы сбыта.

Во всех перечисленных способах реализации необходимо наличие соответствующих документов на реализуемую алкогольную продукцию для сокрытия незаконного предпринимательства. Так, для транспортировки товара преступники изготавливают накладные или счета-фактуры, где указывают отправителя, получателя, наименование, количество и на какую сумму отпущена алкогольная продукция. При продаже покупателю предоставляется поддельный сертификат качества. Однако не обязательно он может быть поддельным. Достаточно купить один ящик качественной алкогольной продукции в магазине и попросить копию сертификата, заверенную печатью продавца, чтобы затем использовать полученный документ на всю партию спиртного, изготовленного кустарным способом.

На случай проверки правоохранительными органами незаконным способом изготавливаются также договоры купли-продажи данной партии фальсифицированной винно-водочной продукции у какой-нибудь вымышленной фирмы, выписываются доверенности на несуществующих лиц. Хорошо организованные преступные группы имеют устойчивые связи в сфере торговли, общественного питания, центрах стандартизации, где участвующие в преступной деятельности работники указанных предприятий и организаций сами подбирают необходимые для реализации документы.

---