Файл: Volzhenkin_B_V_Ekonomicheskie_prestuplenia.doc

^* О состоянии и мерах усиления борьбы с экономической преступностью и коррупцией в Российской Федерации // Щит и меч. 1996. № 11-12. С.6.

Валютные ценности, включая драгоценные металлы и природные драгоценные камни, могут находиться в собственности как резидентов, так и нерезидентов. Согласно Федеральному закону «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» драгоценные металлы и драгоценные камни, приобретенные в порядке, установленном законодательством РФ, могут находиться в федеральной собственности, собственности субъектов РФ, муниципальной собственности, а также в собственности юридических и физических лиц. Собственником незаконно добытых драгоценных металлов и драгоценных камней является Российская Федерация. Право собственности на валютные ценности защищается государством наряду с правом собственности на другие объекты.

Вместе с тем правовой режим драгоценных металлов и драгоценных камней имеет ряд существенных особенностей. Собственники драгоценных металлов и драгоценных камней осуществляют свое право собственности на данные объекты в соответствии с Федеральным законом «О драгоценных металлах и драгоценных камнях», Гражданским кодексом РФ и Законом РФ «О валютном регулировании и валютном контроле». На драгоценные камни, непригодные для изготовления ювелирных изделий и используемые как продукция производственно-технического назначения, ограничения, установленные законами «О драгоценных металлах и валютном контроле», не распространяются. Порядок совершения сделок с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями и жемчугом установлен Федеральным законом «О драгоценных металлах и камнях» и актами Правительства России. Здесь нужно назвать следующие нормативные акты: Постановление Правительства РФ от 4 января 1992 г. № 10 «О добыче и использовании драгоценных металлов и алмазов на территории Российской Федерации и усилении государственного контроля за их производством»^*, постановление Правительства РФ от 25 июня 1992 г. № 431 «О порядке сбора, приемки и переработки лома и отходов драгоценных металлов и драгоценных камней»^**, Положение о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 1994 г. № 756^***, постановление Правительства РФ от 25 ноября 1995 г. «О дополнительных мерах по развитию рынка драгоценных металлов и драгоценных камней в Российской Федерации»^****, Положение о совершении сделок с природными драгоценными камнями, утв. постановлением Правительства РФ от 27 июня 1996 г. № 759^*****, Правила совершения банками сделок купли - продажи мерных слитков драгоценных металлов с физическими лицами, утв. постановлением Правительства от 30 июня 1997 г № 772^******, и др. Все вышеназванные постановления Правительства применяются в части, не противоречащей Федеральному закону «О драгоценных металлах и драгоценных камнях».

^* СП РФ. 1992. № 6. Ст.29.

^** См.: Деловой мир. № 133. 1992. 14 июля.

^*** СЗ РФ. 1996. № И. Ст.1291.

^**** ЭиЖ. 1995. № 50.

^***** СЗ РФ. 1996. № 27. Ст.3286.

^****** Там же. Ст.3231.

Статья 191 УК содержит под общим названием «Незаконный оборот драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга» описание признаков двух самостоятельных составов преступлений, хотя и посягающих на один и тот же объект и совпадающих по характеристике предмета преступления, но существенно различающихся по признакам объективной стороны: 1) совершение сделки, связанной с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями либо с жемчугом, в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации; 2) незаконные хранение, перевозка или пересылка драгоценных металлов, природных драгоценных камней либо жемчуга в любом виде, состоянии, за исключением ювелирных и бытовых изделий и лома таких изделий^*.

^* «Описание предмета первого деяния в диспозиции ст. 191 УК, - пишет И.В. Шишко, - несколько отличается: в нем отсутствуют слова «за исключением ювелирных и других бытовых изделий», присущие только описанию предмета второго деяния - незаконных хранения, перевозки и пересылки. Вместе с тем полагаем, что предмет обоих деяний тождествен. Систематическое толкование диспозиции ст.191 УК и ст.3 и 14 Закона «О валютном регулировании и валютном контроле» позволяет утверждать, что уголовная ответственность установлена за совершение незаконных сделок не с любыми изделиями из драгоценных камней и природных драгоценных металлов (так в тексте. - Б.В.), а только относящимися к валютным ценностям» (Горелик А.С., Шишко И.В., Хлупина Г.Н. Преступления в сфере экономической деятельности... С. 109).

Предметом обоих преступлений являются драгоценные металлы (см. выше) в любом виде и состоянии, за исключением ювелирных и других бытовых изделий и лома таких изделий, а также природные драгоценные камни (см. выше) и жемчуг, за исключением ювелирных и других бытовых изделий из природных драгоценных камней или жемчуга и лома таких изделий. Драгоценные металлы и природные драгоценные камни могут быть в виде добытого из недр минерального сырья, самородных минералов, слитков аффинированных драгоценных металлов, монет, содержащих драгоценные металлы, сырья, полуфабрикатов, незавершенной производством продукции (включая ювелирные и бытовые изделия), готовой продукции, не относящейся к ювелирным и другим бытовым изделиям, материалов, инструментов, оборудования, установок, приборов, средств вычислительной техники, деталей, узлов, содержащих в своем составе драгоценные металлы и драгоценные камни, а также в виде лома и отходов, их содержащих (например, стружка драгоценных металлов, их опилки, сколы драгоценных камней и др.).

Как известно, все изготовляемые на территории Российской Федерации ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов должны быть заклеймены государственным пробирным клеймом. Ювелирные и другие бытовые изделия из драгоценных металлов, ввезенные в Российскую Федерацию из-за границы и предназначенные для продажи, также подлежат такому клеймению^*. Это правило позволило отдельным исследователям утверждать, что продажа и иные сделки с ювелирными украшениями из драгоценных металлов, в том числе и иностранного производства, на которых отсутствует государственное пробирное клеймо РФ, должны рассматриваться как незаконные сделки с валютными ценностями^**. Данное утверждение представляется ошибочным. Назначение клеймения государственным пробирным клеймом состоит не в том, чтобы превратить соответствующее изделие в ювелирное или бытовое, а в том, чтобы удостоверить потребителям фактическое достоинство благородного металла, из которого изготовлено данное изделие. Поэтому ювелирные и бытовые изделия из драгоценного металла останутся по своему назначению таковыми, даже если они не были заклеймлены государственным пробирным клеймом РФ^***.

^* См.п.2 Положения о пробах и клеймении изделий из драгоценных металлов в Российской Федерации, утв. Указом Президента РФ от 2 октября 1992 г. № 1152 // Ведомости РФ. 1992. №41.Ст.2284.

^** См.: Феоктистов М.В. Уголовные наказуемые нарушения валютного законодательства // Государство и право. 1995. № 8. С.46.

^*** Такова же точка зрения П.Н. Панченко (См.: Научно-практический комментарий к Уголовному кодексу Российской Федерации. Том первый. / Под ред. П.Н. Панченко. С.543.

Что касается драгоценных камней как предмета данного преступления, то он абсолютно четко установил, что речь идет только о природных драгоценных камнях, а отнюдь не искусственных, синтезированных (стразы)^*. Исходя из смысла закона и грамматического толкования, можно полагать, что ст. 191 УК имеет в виду природный жемчуг. «Представляется, - пишет М.В. Феоктистов, - что предметом данного преступления может быть только жемчуг «Речной» и «Ориенталь», масса которого измеряется в каратах. «Ниточный» («просверленный») и искусственный («культивированный») жемчуг не относятся к предмету этого правонарушения»^**. Не являются предметом рассматриваемого преступления сусальное золото (тончайшие пленки золота, наносимые на изделия в декоративных целях), ордена и другие награды, выполненные из драгоценных металлов и камней.

^* Тем самым снята некоторая неясность по этому вопросу, существовавшая ранее вследствие нечеткости формулировки ст. 1627 УК РСФСР 1960 г. На это не обратил внимания П.С. Яни, который уже в рамках ст.191 УК 1996 г. продолжает горячо обсуждать данную проблему (См.: Яни П.С. Экономические и служебные преступления. М., 1997. С. 198-200).

^** Феоктистов М.В. Указ. соч. // Государство и право. 1995. № 8. С.46.

Как уже отмечалось, сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав или обязанностей (ст. 153 ГК РФ). Применительно к драгоценным металлам, природным драгоценным камням и жемчугу наказуемы в уголовном порядке все виды сделок (купля - продажа, дарение, мена, залог, заем и др.), совершенных в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации.

Федеральный закон от 26 марта 1998г. «О драгоценных металлах и драгоценных камнях» (ст. 3) установил, что в Российской Федерации действуют биржи драгоценных металлов и драгоценных камней, предназначенные для совершения юридическими и физическими лицами сделок, связанных с обращением : стандартных и мерных слитков аффинированных драгоценных металлов; необработанных драгоценных камней, прошедших сортировку; обработанных драгоценных камней, прошедших сертификацию; самородков драгоценных металлов; изделий из драгоценных металлов и драгоценных камней, за исключением ювелирных и иных бытовых изделий; полуфабрикатов, содержащих драгоценные металлы; монет, содержащих драгоценные металлы^*. При этом под обращением драгоценных металлов и драгоценных камней понимаются действия, выражающиеся в переходе права собственности и иных имущественных прав на драгоценные металлы и драгоценные камни, в том числе их использование в качестве залога.

^* Согласно п.1 ст.32 названного Федерального закона до организации и начала работы бирж драгоценных металлов и драгоценных камней сделки с драгоценными металлами и драгоценными камнями осуществляются в соответствии с законодательством Российской Федерации. Здесь, в первую очередь, следует назвать: Положение о совершении сделок с драгоценными металлами на территории Российской Федерации, утв. Постановлением Правительства РФ от 30 июня 1994 г. №756; Положение о совершении сделок с природными драгоценными камнями, утв. постановлением Правительства РФ от 30 июня 1997г. №772.

Добытые и произведенные (т.е. извлеченные из добытых комплексных руд, концентратов, содержащих драгоценные металлы, а также из лома и отходов) драгоценные металлы, за исключением самородков, после необходимой обработки должны поступать на аффинаж в организации, включенные в перечень, утвержденный Правительством РФ. Порядок совершения операций с минеральным сырьем, содержащим драгоценные металлы, до аффинажа определяется Правительством РФ. Аффинированные драгоценные металлы, не подлежащие аффинажу самородки драгоценных металлов, а также драгоценные камни учитываются на балансе их владельцев и поступают в гражданский оборот в соответствии с правами владельцев, устанавливаемыми соответствующими лицензиями и договорами. Лом и отходы драгоценных металлов и драгоценных камней подлежат сбору во всех организациях, в том числе воинских частях и формированиях, в которых образуются этот лом и отходы. Собранные лом и отходы подлежат обязательному учету и могут обрабатываться (перерабатываться) собирающими их организациями для вторичного использования или реализовываться организациям, имеющим лицензии на данный вид деятельности, для дальнейшего производства и аффинажа драгоценных металлов и рекуперации^* драгоценных камней.

^* Под рекуперацией понимается извлечение драгоценных камней из отработанных или выведенных из эксплуатации инструментов и других изделий технического назначения, а также из отходов, содержащих драгоценные камни, с последующим доведением (очисткой) до качества, соответствующего техническим условиям или классификатору алмазов.

Аффинированные драгоценные металлы в стандартном виде, а также добытые из недр или рекуперированные драгоценные камни в рассортированном виде должны быть предложены субъектами их добычи и производства в приоритетном порядке для приобретения специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти для пополнения Государственного фонда драгоценных металлов и драгоценных камней РФ и уполномоченным органам исполнительной власти субъектов РФ, на территории которых были добыты эти металлы и камни, для пополнения соответствующих государственных фондов драгоценных камней и металлов субъектов РФ.

Уникальные самородки драгоценных металлов, не подлежащие переработке, уникальные драгоценные камни также предлагаются по договорной цене субъектами их добычи для приобретения в приоритетном порядке сначала специально уполномоченному федеральному органу исполнительной власти, а затем уполномоченным органам исполнительной власти субъекта РФ, на территории которых добыты эти самородки и камни. Самородки, не относящиеся к категории уникальных, могут продаваться субъектами добычи в порядке, установленном законодательством РФ.

Таким образом, незаконность сделки с драгоценными металлами и природными драгоценными камнями может быть определена незаконностью самой добычи или производства этих предметов (т.е. если драгоценные металлы или камни добыты или произведены незаконно, то незаконными являются и последующие сделки с ними), а также нарушением установленного законодательством порядка осуществления сделок с правомерно добытыми или произведенными драгоценными металлами и камнями.

Незаконное изготовление гражданами ювелирных, зубопротезных и других бытовых изделий из принадлежащих изготовителю или заказчику драгоценных металлов и драгоценных камней, являющихся валютными ценностями, как и изготовление указанных предметов из ювелирных и других бытовых изделий, состоящих из драгоценных металлов и драгоценных камней, а также лома этих изделий, не могут рассматриваться как незаконный оборот драгоценных металлов и камней (см. п. 8 постановления Пленума Верховного Суда СССР от 18 апреля 1980 г. «О судебной практике по делам о нарушениях правил валютных операций»)^*. В соответствующих случаях эти действия могут быть квалифицированы как незаконное предпринимательство по ст. 171 УК.

^* См.: ВВС СССР. 1980. № 5.

Незаконная сделка с драгоценными металлами, природными драгоценными камнями или жемчугом признается оконченным преступлением, когда выполнены все действия, составляющие суть соответствующей сделки (купли -продажи, мены, дарения, использования в качестве средства платежа и др.).

Если сделка, совершенная в нарушение правил, установленных законодательством РФ, была двухсторонней или многосторонней, то ответственности подлежат все участвующие в ней стороны.

Составы незаконных хранения, перевозки или пересылки драгоценных металлов, природных драгоценных камней или жемчуга имеют в виду случаи, когда данные предметы были незаконно добыты или произведены, похищены, получены в результате совершения любого другого преступления либо приобретены путем сделки, совершенной в нарушение правил, установленных законодательством Российской Федерации. Именно незаконный источник (способ) приобретения данных ценностей делает, на мой взгляд незаконными последующие их хранение, перевозку или пересылку^*.