ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 25.10.2020
Просмотров: 9880
Скачиваний: 10
Арест денежных средств, находящихся на открытом в кредитной организации счете, представляет собой основанное на законе и санкционированное судом обращенное к кредитной организации предписание о недопущении совершения операций с этими денежными средствами. Безналичные денежные средства, будучи записью на счете, отражающей обязательственные отношения между кредитной организацией и владельцем счета, не могут быть переданы на хранение какому-либо лицу в том смысле, как это определено ч. 6 ст. 115 УПК РФ, регулирующей отношения, возникающие при наложении ареста на материальные объекты. Поэтому мерой, достаточной для обеспечения их сохранности, могло бы быть требование органа расследования или суда о недопущении совершения кредитной организацией банковских операций с находящимися на таком счете денежными средствами, на которые наложен арест.
Конституционный Суд РФ признал положения ч. ч. 6, 7 ст. 115 УПК РФ не соответствующими ст. 8, ч. 1 ст. 34, ч. ч. 1 - 3 ст. 35, ч. 1 ст. 46 и ч. 3 ст. 55 Конституции РФ и в той мере, в какой предусмотренный ими механизм обеспечения сохранности имущества, на которое наложен арест, не гарантирует эффективную защиту прав и законных интересов лица, признанного потерпевшим и гражданским ответчиком по уголовному делу, в рамках производства по которому на денежные средства, похищенные со счета этого лица и находящиеся на счетах третьих лиц, был наложен арест, в случаях, когда предварительное расследование по данному уголовному делу приостановлено на неопределенно длительный срок в связи с неустановлением лица, подлежащего привлечению в качестве обвиняемого.
Положения ч. ч. 6, 7 комментируемой статьи, по мнению Конституционного Суда РФ, не препятствуют в таких случаях передаче безналичных денежных средств, на которые в рамках производства по уголовному делу наложен арест, на хранение на депозитный счет территориального органа Федерального казначейства либо, если обстоятельства данного уголовного дела позволяют, снятию с этих денежных средств наложенного на них ареста, равно как и разрешению в порядке гражданского судопроизводства по иску лица, признанного потерпевшим и гражданским истцом по уголовному делу, спора о принадлежности арестованных денежных средств, находящихся на счетах третьих лиц (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 10.12.2014 N 31-П).
9. Наложение ареста на имущество подозреваемого или обвиняемого, а также лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия, производится вне зависимости от места его нахождения. Арест может быть наложен на имущество, находящееся у других лиц, если есть достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий подозреваемого, обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации).
10. Наложение ареста на имущество допускается только после возбуждения уголовного дела. Сохранение наложения ареста на имущество возможно лишь на период предварительного расследования и судебного разбирательства по уголовному делу, сроки которых установлены законом, но не после окончания судебного разбирательства по уголовному делу и вступления приговора в законную силу, тем более в случае, если предъявленный гражданский иск был оставлен без рассмотрения (см. Определение Конституционного Суда РФ от 29.11.2012 N 2227-О).
11. Важным для правоприменительной практики является вопрос о сохранении меры процессуального принуждения в виде наложения ареста на имущество в случае приостановления предварительного следствия, выделения или соединения уголовных дел. Сохранение ареста на имущество в случаях приостановления предварительного следствия на неопределенный срок при отсутствии эффективного механизма защиты прав собственника по владению, пользованию и распоряжению этим имуществом не согласуется с принципом презумпции невиновности. При приостановлении предварительного следствия налагаемый на неопределенно длительный срок запрет пользоваться и распоряжаться имуществом, преступное происхождение которого, либо предназначение или использование в качестве орудия преступления, либо для финансирования преступной деятельности лишь предполагается, сопоставим по своему содержанию с конфискацией имущества, применяемой по приговору суда.
Конституционный Суд РФ признал ч. 9 ст. 115 УПК РФ во взаимосвязи с ч. 3 той же статьи и п. 2 ч. 1 ст. 208 УПК РФ не соответствующими ст. 8, ч. 1 ст. 34, ч. ч. 1 - 3 ст. 35, ч. 1 ст. 46 и ч. 3 ст. 55 Конституции РФ в той мере, в какой они не предусматривают эффективных средств защиты законных интересов собственника имущества, на которое наложен арест для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска, в случаях приостановления предварительного следствия по уголовному делу в связи с тем, что подозреваемый, обвиняемый скрылся от следствия (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 31.01.2011 N 1-П). В том же Постановлении Конституционного Суда РФ отмечается, что возможность обратиться с ходатайством об отмене наложения ареста на имущество или об изменении содержания ограничений права собственности на него, а также возможность обжаловать соответствующее постановление следователя руководителю следственного органа или в суд (ст. ст. 123 - 125 УПК РФ) не является эффективным средством защиты прав собственника в случаях приостановления предварительного следствия.
12. Не предусматривает уголовно-процессуальный закон и специального механизма возмещения убытков собственнику арестованного имущества, причиненных чрезмерно длительным ограничением его прав. Так, расходы собственника по содержанию арестованного имущества и неполученные доходы от его возможного использования не отнесены законом к процессуальным издержкам, подлежащим взысканию по итогам судебного разбирательства по делу (ст. ст. 131 - 132 УПК РФ). Право на возмещение вреда в порядке реабилитации имеет любое лицо, незаконно подвергнутое мерам процессуального принуждения в ходе производства по уголовному делу, возмещение же вреда, причиненного чрезмерно длительным вследствие приостановления производства по делу арестом имущества, наложенным на законных основаниях, в уголовно-процессуальном порядке не предусмотрено (ч. ч. 3 и 5 ст. 133 УПК РФ). Отсутствие специального механизма возмещения собственнику арестованного имущества убытков, причиненных чрезмерно длительным ограничением его прав, не компенсируется и возможностью обращения за судебной защитой в порядке гражданского судопроизводства.
Конституционный Суд РФ признал, что выделение уголовного дела или соединение с другим уголовным делом само по себе не должно влиять на правовой режим наложения ареста на имущество как обеспечительной меры (см. Определение Конституционного Суда РФ от 07.02.2013 N 250-О).
13. Вещественные доказательства в виде денег, ценностей и иного имущества, полученных в результате совершения преступления, и доходов от этого имущества, обнаруженных при производстве следственных действий, подлежат аресту в порядке, установленном комментируемой статьей (п. 3.1 ч. 2 ст. 82 УПК РФ). В досудебном производстве следователь, с согласия руководителя следственного органа, а также дознаватель, с согласия прокурора, возбуждают перед судом ходатайство о наложении ареста на имущество подозреваемого, обвиняемого или лиц, несущих по закону материальную ответственность за их действия. Суд рассматривает ходатайство в порядке, установленном ст. 165 УПК РФ.
14. По поступившему в суд уголовному делу судье следует выяснить, приняты ли меры по обеспечению возмещения вреда, причиненного преступлением, и возможной конфискации имущества (п. 5 ч. 1 ст. 228 УПК РФ). Судья по ходатайству потерпевшего, гражданского истца или их представителей либо прокурора вправе принять меры по обеспечению гражданского иска и возможной конфискации имущества. При наличии к тому оснований судья выносит постановление о наложении ареста на имущество обвиняемого, а также на имущество иных лиц, если имеются достаточные основания полагать, что оно получено в результате преступных действий обвиняемого либо использовалось или предназначалось для использования в качестве орудия, оборудования или иного средства совершения преступления либо для финансирования терроризма, экстремистской деятельности (экстремизма), организованной группы, незаконного вооруженного формирования, преступного сообщества (преступной организации) (ч. 3 ст. 115 УПК РФ). Исполнение указанного постановления возлагается на судебных приставов-исполнителей (ст. 230 УПК РФ). Решая вопрос об удовлетворении ходатайства стороны обвинения о наложении ареста на имущество обвиняемого, суду надлежит проверить, имеются ли в материалах уголовного дела или в материалах, представленных стороной, сведения о наличии у обвиняемого денежных средств, ценностей и другого имущества, на которые может быть наложен арест (п. 6 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 22.12.2009 N 28 "О применении судами норм уголовно-процессуального законодательства, регулирующих подготовку уголовного дела к судебному разбирательству").
15. Понятые принимают участие в производстве наложения ареста на имущество по усмотрению следователя. Если в указанных случаях по решению следователя понятые в наложении ареста на имущество не участвуют, то применение технических средств фиксации хода и его результатов является обязательным. Если в ходе ареста на имущество применение технических средств невозможно, то следователь делает в протоколе соответствующую запись (ч. 1.1 ст. 170 УПК РФ). При наложении ареста на имущество правоприменитель может пользоваться помощью специалиста.
16. Особенности наложения ареста на недвижимое имущество и его государственной регистрации установлены п. 3 ст. 28 Федерального закона от 21.07.1997 N 122-ФЗ "О государственной регистрации прав на недвижимое имущество и сделок с ним". В случае наложения ареста на недвижимое имущество заверенная копия соответствующего решения суда направляется в трехдневный срок в орган, осуществляющий государственную регистрацию прав на недвижимое имущество. Уполномоченный орган производит государственную регистрацию ограничения прав правообладателя недвижимого имущества и делает запись о наложении ареста в Единый государственный реестр прав на недвижимое имущество и сделок с ним. Орган, осуществляющий государственную регистрацию прав, в срок не позднее пяти рабочих дней со дня соответствующей государственной регистрации обязан в письменной форме уведомить правообладателя о проведении государственной регистрации с указанием основания для соответствующей государственной регистрации.
17. Наложение ареста на денежные средства и иные ценности, находящиеся в кредитной организации, производится с учетом требований ст. 27 Федерального закона от 02.12.1990 N 395-1 "О банках и банковской деятельности". При наложении ареста на денежные средства, находящиеся на счетах и во вкладах, или на остаток электронных денежных средств кредитная организация незамедлительно по получении решения о наложении ареста прекращает расходные операции по данному счету (вкладу), а также перевод электронных денежных средств в пределах величины остатка электронных денежных средств, на которые наложен арест.
Об особенностях наложения ареста на ценные бумаги см. комментарий к ст. 116 УПК РФ.
18. В действующем законодательстве закреплены особенности наложения и снятия ареста на имущество при признании должника банкротом и открытии конкурсного производства. С даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства снимаются ранее наложенные аресты на имущество должника и иные ограничения распоряжения имуществом должника. Основанием для снятия ареста на имущество должника является решение суда о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства. Наложение новых арестов на имущество должника и иных ограничений распоряжения имуществом должника не допускается (абз. 9 п. 1 ст. 126 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)"). Как следует из правовой позиции Конституционного Суда РФ, ч. 3 ст. 115 УПК РФ во взаимосвязи с указанной нормой Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" не предполагают наложение ареста на имущество должника, находящегося в процедуре конкурсного производства, либо сохранение ранее наложенного в рамках уголовного судопроизводства ареста на имущество должника после введения данной процедуры для обеспечения исполнения приговора в части гражданского иска в отношении отдельных лиц, являющихся конкурсными кредиторами (см. Постановление Конституционного Суда РФ от 31.01.2011 N 1-П).
19. О наложении ареста на имущество составляется протокол в соответствии с требованиями ст. ст. 166, 167 УПК РФ. При отсутствии имущества, подлежащего аресту, об этом указывается в протоколе. Копия протокола вручается лицу, на имущество которого наложен арест.
20. Не допускается наложение ареста на имущество, на которое в соответствии со ст. 446 ГПК РФ не может быть обращено взыскание. Запрещается наложение ареста на имущество с целью обеспечения денежного взыскания (ст. ст. 117, 118 УПК РФ). Незаконные действия в отношении имущества, подвергнутого аресту, являются преступлением (ст. 312 УК РФ).
21. На досудебных стадиях уголовного судопроизводства закон предусматривает отмену наложения ареста на имущество на основании постановления дознавателя, следователя, когда в применении этой меры отпадает необходимость, без судебного решения.
22. Постановление о наложении ареста на имущество или об отказе в его наложении может быть обжаловано в апелляционном (гл. 45.1 УПК РФ) и кассационном порядках (гл. 47.1 УПК РФ).
Статья 116. Особенности порядка наложения ареста на ценные бумаги
Комментарий к статье 116
1. Наложение ареста на ценные бумаги производится в порядке, установленном ст. 115 УПК РФ, с учетом особенностей, предусмотренных комментируемой статьей. Правильное применение комментируемой статьи невозможно без использования, кроме УПК РФ, еще и законодательства о ценных бумагах: ГК РФ, Федеральных законов от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг", от 11.03.1997 N 48-ФЗ "О переводном и простом векселе", от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" и др.
2. Цели наложения ареста на ценные бумаги, так же как и цели задержания, производны от оснований для избрания мер пресечения (ст. 97 УПК РФ) и иных мер уголовно-процессуального принуждения (ст. 111 УПК РФ). Непосредственной целью наложения ареста на ценные бумаги является обеспечение возможной конфискации имущества, указанного в ч. 1 ст. 104.1 УК РФ, либо обеспечение возмещения вреда, причиненного преступлением, либо в целях обеспечения исполнения наказания в виде штрафа.
3. Понятие и виды ценных бумаг закрепляет действующее гражданское законодательство (ст. ст. 142, 143 ГК РФ).
Документарными ценными бумагами являются документы, соответствующие установленным законом требованиям и удостоверяющие обязательственные и иные права, осуществление или передача которых возможны только при предъявлении таких документов.
Бездокументарными ценными бумагами признаются обязательственные и иные права, которые закреплены в решении о выпуске или ином акте лица, выпустившего ценные бумаги в соответствии с требованиями закона, и осуществление и передача которых возможны только с соблюдением правил учета этих прав в соответствии со ст. 149 ГК РФ.
Ценными бумагами являются акция, вексель, закладная, инвестиционный пай паевого инвестиционного фонда, коносамент, облигация, чек и иные ценные бумаги, названные в таком качестве в законе или признанные таковыми в установленном законом порядке. Документарные ценные бумаги могут быть предъявительскими (ценными бумагами на предъявителя), ордерными и именными.