Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie.doc

Таким образом, представляется возможным говорить о единой цели планирования любого расследования - стремлении установления истины по уголовному делу, обусловленной назначением уголовного судопроизводства (предварительного расследования) и принципами всестороннего, полного и объективного исследования обстоятельств дела. Достижение цели связано с разрешением задач расследования, которые находят отражение в планировании всесторонней и полной проверки всех возможных следственных версий, тщательной проверки обстоятельств, как подтверждающих эти версии, так и опровергающих их или подвергающихся сомнению путем проведения процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов. Такие задачи могут быть связаны с этапностью расследования, с конкретными следственными и иными действиями, тактическими комплексами и т.п. Так, на первом этапе расследования задачей может являться собирание, проверка и оценка необходимых и достаточных доказательств для предъявления первоначального обвинения, на последующем этапе - для окончательного формулирования обвинения и/или подготовки дела к окончанию его производством. Задачами отдельных действий могут быть обнаружение доказательств, их проверка, оценка или их комбинация.

Итак, цель - это идеальный результат, которого добивается субъект. Будущее в качестве образа включается в цель. Это образ "желаемого будущего". Однако сам план - не только желаемое будущее, но и реально обоснованное будущее.

План зависим от цели, но это не исключает его относительной самостоятельности, проявляющейся прежде всего: 1) в активности плана, его обратном воздействии на цель; 2) в том, что план более конкретен и подвижен, чем цель; 3) в том, что могут быть различные варианты планов для достижения одной и той же цели, а также ряд последовательных промежуточных, поэтапных планов, охватывающих в своей совокупности весь процесс реализации цели *(535).

Таким образом, очевидно, что у плана есть своя логика. Логика разработки планов - это упорядоченная последовательность и обоснованность действий, связанных с составлением планов всех уровней.

Основными элементами логики разработки плана являются:

формулирование цели;

анализ развития событий;

определение объема требуемых работ и структуры потребностей;

определение ресурсов (их возможно разделить на наличные, имеющиеся к началу составления плана, и те, которые появятся в процессе реализации).

При таком строении и исходя из своей природы план как бы ставит вопрос о способе (технологии) претворения установок в практическую деятельность. При планировании подробно изучаются конкретные условия, возможности и потребности планируемого процесса. Затем определяется, какие его составные части не зависят от субъекта планирования и не поддаются в настоящее время регулированию. Однако и эти элементы необходимо прогнозировать. При планировании выявляются рычаги воздействия на планируемый процесс - как прямые, так и косвенные. Очевидна характерная сторона планирования - максимально возможный учет всех сторон деятельности.

При реализации правильно составленного плана начинает действовать закон экономии времени *(536).

Итак, в плане происходит превращение возможности в действительность. Причем это зависит от совокупности взаимосвязанных обстоятельств, среди которых можно назвать действие определенных закономерностей, отбор именно той возможности, которая в наибольшей степени отвечает потребностям общественного развития, зрелости и возможностям для ее практической реализации.

Планирование расследования подчиняется определенным принципам и условиям, теоретические дискуссии о которых продолжаются в криминалистической литературе по настоящее время.

Единое мнение о понятии принципов планирования, их содержательной характеристике и системе отсутствует до сих пор *(537).

Как правильно отмечает В.А. Образцов, в "понятии "принцип" выражены два типа знаний: 1) знание о соответствующем фрагменте реальной деятельности; 2) знание о процессе, процедуре, средстве познания и конструировании чего-либо. Первое указывает на то, что познается, второе - каким образом достигается и используется знание об объекте" *(538).

Таким образом, принципами планирования расследования можно считать те исходные общие требования (положения), на которых основывается реализация данной деятельности органа расследования.

Первая попытка сформулировать принципы планирования расследования принадлежит С.А. Голунскому, который относил к принципам: оценку при планировании расследования политического значения преступления и анализ той социально-политической обстановки, в которой совершено преступление; построение плана расследования таким образом, чтобы обеспечить быстроту собирания основного для данного дела доказательственного материала; обеспечение получения ответов на вопросы "семичленной формулы"; разделение планируемого расследования на две части - общую и специальную (до и после предъявления обвинения) *(539).

Как правильно заметил Р.С. Белкин, в таком виде принципы планирования сливаются с его задачами и частично с содержанием *(540). Возможно, поэтому в последних своих работах С.А. Голунский называл два принципа планирования - индивидуальность и динамичность *(541).

Б.М. Шавер, хотя и не употребил термина "принципы планирования", поэтому, анализируя причины неудачи некоторых криминалистов, пытавшихся создать общий план расследования, подчеркивал, что план расследования каждого дела должен быть индивидуальным, своевременно составленным и гибким *(542).

К принципам планирования П.И. Тарасов-Родионов относил индивидуальность, динамичность, обеспечение соблюдения объективности, всесторонности и других принципов расследования *(543). Позже он уточнил перечень принципов расследования: индивидуальность, своевременность, базирование на основе строжайшего соблюдения социалистической законности с обеспечением принципов предварительного расследования, динамичность *(544). Как представляется, указанные перечни принципов не являются четкими.

Л.А. Сергеев отнес к принципам планирования: индивидуальность, конкретность, обоснованность, полноту, системность, реальность, оптимальность, своевременность, динамичность, соответствие формы и содержания планирования *(545).

Коллектив авторов одного из учебников по криминалистике полагает, что принципами планирования являются индивидуальность, динамичность и реальность *(546).

По мнению Н.П. Яблокова, к принципам планирования относятся: индивидуальность, динамичность, гипотетичность и реальность *(547).

И.М. Лузгин включал в перечень принципов планирования законность, индивидуальность, динамичность, научность, конкретность *(548). В последние годы автор ограничил перечень, указав только на конкретность, динамичность, реальность *(549).

В.А. Образцов полагает, что следует выделять такие принципы планирования: индивидуальность, конкретность, динамичность, ситуационность и реальность *(550).

Другие авторы среди принципов планирования выделяют обоснованность, динамичность, непрерывность и индивидуальность *(551).

Критикуя позицию тех авторов, которые включают в перечень принципов планирования своевременность и законность, А.Н. Васильев отмечал, что оба принципа не являются принципами собственно планирования. "Строгое соблюдение законности есть общее обязательное требование, предъявляемое ко всему расследованию. ...Утверждение, что одним из принципов планирования является своевременность, сводит по сути дела планирование к составлению письменного плана и поэтому является ошибочным... Составление плана есть не планирование расследования, а лишь его внешнее выражение" *(552). Кроме того, А.Н. Васильев высказал соображение против включения в перечень такого принципа планирования, как конкретность *(553).

Мнение А.Н. Васильева было поддержано некоторыми учеными, в том числе и Р.С. Белкиным, который дополнил его аргументацию и расширил перечень принципов, которые не могут относиться только к процессу планирования. Р.С. Белкин, в частности, отмечал, что как соблюдение законности пронизывает весь процесс расследования, включая и его планирование, так и научность лежит в основе каждого действия следователя, каждого применяемого им приема и средства работы с доказательствами, а не только в основе планирования расследования. Кроме того, Р.С. Белкин полагал, что принципы системности, полноты, оптимальности и соответствие формы и содержания планирования являются разными сторонами принципов индивидуальности и динамичности *(554).

Как представляется, обоснование А.Н. Васильевым своей точки зрения не является бесспорным. Если в отношении принципа законности при некотором допущении, о чем речь пойдет далее, возможно разделить позицию автора, то относительно принципов своевременности, конкретности можно высказать следующие соображения. Во-первых, логически неправильно проводить параллель между своевременностью планирования и составлением письменного плана расследования. Своевременность означает ни больше, спланировать расследование в устной или письменной форме. Во-вторых, планирование, как уже было сказано, включает в себя составление плана расследования, который не будет являться таковым, если в нем не будут четко и однозначно определены этапы и действия, направленные на решение поставленной цели (задач). Таким образом, принцип конкретности является безусловным, т.е. неотделимым от процесса планирования требованием. Р.С. Белкин практически аналогично обосновывает правильность точки зрения А.Н. Васильева, но только смотрит на данную аргументацию несколько под другим углом. В частности, он указывает: "План - это программа, модель предстоящей деятельности, и он сам, и его разработка должны быть конкретны и определенны, иначе никакой программе действий результаты планирования служить не смогут" *(555).

Попытка Р.С. Белкина обосновать положения, касающиеся взаимосвязи принципов системности, полноты, оптимальности и соответствия формы и содержания планирования с принципами индивидуальности и динамичности, также представляется не бесспорной. Не отрицая взаимосвязь и взаимозависимость всех принципов планирования, а не только указанных, следует отметить, что они не могут и не должны являться разными сторонами друг друга. В этом случае это будут не сами принципы, а их характеристика. В то же время не следует определять один и тот же, по сути, принцип разными терминами. Так, принцип системности проявляется во взаимосвязи элементов структуры как процесса планирования, так и плана, принцип полноты - в объеме планирования (плана), а принцип оптимальности - в наилучшем варианте действий органа расследования, которые должны быть предусмотрены планом расследования. В связи с этим указанные принципы не могут являться сторонами проявления принципов индивидуальности и динамичности.

Авторы одной из коллективных работ, посвященной всецело планированию расследования, к основным принципам данной деятельности относят: индивидуальность, конкретность, полноту, обоснованность, системность, реальность, оптимальность, своевременность, динамичность, соответствие форм и содержания планирования *(556).

Как представляется, к принципам планирования не следует относить положение о соответствии форм и содержания планирования, т.к. различия между формами планирования (письменная или мыслительная) не могут влиять на его содержание и наоборот. И хотя мыслительная форма планирования наглядно не показывает: 1) полное отражение содержания плана расследования; 2) систему (структуру) плана и связи его элементов (задач, версий, действий, исполнителей, сроков и др.); 3) динамичность планирования; 4) в необходимых случаях обоснования, ссылки на доказательства, - в отличие от письменной формы, как указывается авторами *(557), это не может служить достаточной аргументацией возведения положения о соответствии формы и содержания планирования в разряд принципов.

В учебной литературе чаще называют следующие принципы планирования: индивидуальность, полнота, своевременность, динамичность, реальность, конкретность, обоснованность.

Индивидуальность планирования заключается в том, что как расследование преступления в целом, так и производство отдельных процессуальных и иных действий и/или их комплексов имеют свои особенности, которые зависят от вида преступления и следственной ситуации расследования. Индивидуальность каждого преступления требует от органа расследования индивидуального подхода к его расследованию, что исключает шаблон, механическое перенесение приемов, применявшихся при расследовании других, в том числе и аналогичных, преступлений. Иными словами, как неповторимо по совокупности своих особенностей совершенное преступление, так неповторимо по своей специфике его расследование, а стало быть, неповторимо, индивидуально и планирование расследования по уголовному делу.

В то же время индивидуальность планирования не исключает использования положений криминалистической теории планирования расследования. Наличие общих и типичных сторон каждого преступления предполагает использование выработанных научно обоснованных правил планирования на основе этих общих сторон, что предопределяет, в свою очередь, более эффективное осуществление планирования по конкретному преступлению. Таким образом, задача сводится к тому, чтобы общие рекомендации по планированию расследования применять с учетом специфики конкретного преступления и следственной ситуации.

Конкретность планирования предполагает, во-первых, постановку четких, ясных целей (задач) расследования; во-вторых, детальный анализ содержания следственных версий и формулирование точных вопросов, подлежащих выяснению; в-третьих, конкретизацию определенных процессуальных и иных действий и/или их комплексов, направленных для достижения целей и задач расследования, установления точных сроков их производства, конкретных исполнителей. В плане расследования не должно быть общих, отвлеченных указаний, например "выявить обстоятельства перечисления денежных средств", "установить виновность подозреваемого", "допросить операционного работника банка" и т.п., как это нередко встречается на практике. Выясняемые обстоятельства должны быть указаны в плане конкретно, свидетели названы персонально, точно определены предмет допроса и последовательность вызова допрашиваемых, поручения подразделений ФС ЭНП должны носить целевой характер.

Конкретизация и детализация плана расследования предопределяет эффективность расследования в целом.

Полнота планирования предполагает составление плана расследования с учетом всей совокупности информации о расследуемом событии и имеющихся ресурсов в распоряжении органа расследования, что обусловлено прежде всего предметом доказывания.

Практика показывает, что неправильное установление совокупности обстоятельств, составляющих предмет доказывания преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, является одним из типичных недостатков расследования. Предусмотреть в полном объеме весь круг таких обстоятельств по делам рассматриваемой категории зачастую сложно потому, что расследуемые события носят комплексный характер, состоят из нескольких преступлений, имеющих индивидуальные характеристики. Основными недостатками планирования в подобных случаях являются отсутствие в планах всего комплекса процессуальных и иных действий, направленных на установление обстоятельств, относящихся к событию преступления и/или их совокупности, мотивам действий обвиняемых, условиям преступного использования банковских технологий.

Принцип полноты планирования относится и к сбору, фиксации, хранению и оценке доказательств, определению средств и методов расследования, сроков проведения процессуальных и иных действий и/ или их комплексов, конкретных исполнителей и т.д.