Файл: И криминалистики магистерская диссертация расследование мошенничества работу.docx
Добавлен: 26.10.2023
Просмотров: 505
Скачиваний: 5
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
2.2. Использование результатов ОРД при расследовании мошенничеств.
Процессуальная деятельность по использованию в доказывании результатов оперативно-розыскной деятельности (далее – ОРД) представляет существенный научный интерес, поскольку уголовные дела, возбужденные по предоставленным результатам оперативно-розыскной деятельности, оказываются наиболее перспективными к направлению в суд для рассмотрения их, по существу.
Сорокин И.Н. справедливо отмечает: «Согласно УПК РФ (ст. 85) доказывание состоит в сборе, проверке и оценке доказательств в целях установления: события преступления (время, место, способ и другие обстоятельства совершения преступления); виновности лица в совершении преступления, форм его вины и мотивов; обстоятельств, характеризующих личность обвиняемого; характера и размера вреда, причиненного преступлением; обстоятельств, исключающих преступность и наказуемость деяния, смягчающих и отягчающих наказание; наконец, обстоятельств, которые могут повлечь за собой освобождение от уголовной ответственности и наказания. Установление такой совокупности фактов и обстоятельств, имеющих значение для разрешения уголовного дела при помощи доказательств, по существу, невозможно без проведения ОРМ и использования результатов ОРД»44.
Как было ранее указано, статистика совершаемых мошенничеств свидетельствует на их постоянное усложнение, информатизацию и цифровизацию, что обуславливает необходимость использования ресурсов ОРД для целей наиболее полного документирования противоправной деятельности лиц, совершающих преступления рассматриваемой категории, использования полученных результатов для возбуждения уголовных дел и их использования в качестве доказательств.
При этом, познавательные возможности ОРМ не уступают, а в чем-то превосходят аналогичные возможности следственных действий, поскольку перечень используемых оперативными подразделениями тенических мероприятий намного обширнее45.
Основания и порядок проведения оперативно-розыскной деятельности на территории Российской Федерации установлен Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности» от 12.08.1995 N 144-ФЗ46, согласно положениям которого, ОРД определена как вид деятельности, осуществляемой гласно и негласно оперативными подразделениями уполномоченных на то государственных органов, в пределах их полномочий посредством проведения оперативно-розыскных мероприятий (далее – ОРМ) в целях защиты жизни, здоровья, прав и свобод человека и гражданина, собственности, обеспечения безопасности общества и государства от преступных посягательств.
Как показывает изучение правоприменительной практики, большинство уголовных дел по экономическим преступлениям возбуждаются следственным аппаратом только после проверки сообщения о преступлении оперативными сотрудниками БЭП и ПК и предоставлении следователю результатов оперативно-розыскной деятельности.
Согласно пункту 1 части 2 статьи 7 ФЗ «Об оперативно-розыскной деятельности» основаниями для проведения оперативно-розыскных мероприятий являются ставшие известными органам, осуществляющим оперативно-розыскную деятельность, сведения о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного противоправного деяния, а также о лицах, его подготавливающих, совершающих или совершивших, если нет достаточных данных для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
В соответствии с подпунктом 36.1 статьи 5 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации под результатами ОРД понимаются сведения, полученные в соответствии с Федеральным законом «Об оперативно-розыскной деятельности», о признаках подготавливаемого, совершаемого или совершенного преступления, лицах, подготавливающих, совершающих или совершивших преступление и скрывшихся от органов дознания, следствия или суда.
Порядок предоставления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд установлен Приказом МВД России N 776, Минобороны России N 703, ФСБ России N 509, ФСО России N 507, ФТС России N 1820, СВР России N 42, ФСИН России N 535, ФСКН России N 398, СК России N 68 от 27.09.2013 «Об утверждении Инструкции о порядке представления результатов оперативно-розыскной деятельности органу дознания, следователю или в суд»47.
Так, уполномоченным должностным лицам (органам) представляются результаты ОРД, которые соответствуют установленным настоящей Инструкцией требованиям и могут:
- служить поводом и основанием для возбуждения уголовного дела;
- быть использованы для подготовки и осуществления следственных и судебных действий, предусмотренных УПК РФ;
- использоваться в доказывании по уголовным делам в соответствии с требованиями уголовно-процессуального законодательства, регламентирующими собирание, проверку и оценку доказательств.
При этом, результаты ОРД, представляемые для решения вопроса о возбуждении уголовного дела, должны содержать достаточные данные, указывающие на признаки преступления, а именно: сведения о том, где, когда, какие признаки и какого именно преступления обнаружены; при каких обстоятельствах имело место их обнаружение; сведения о лице (лицах), его совершившем (если они известны), и очевидцах преступления (если они известны); о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о любых других фактах и обстоятельствах, имеющих значение для решения вопроса о возбуждении уголовного дела.
Результаты ОРД, представляемые для подготовки и осуществления процессуальных действий, должны содержать сведения (при установлении таковых) о местонахождении лиц, скрывающихся от органов предварительного расследования и суда; о лицах, которым известны обстоятельства и факты, имеющие значение для уголовного дела; о возможных источниках доказательств; о местонахождении предметов и документов, которые могут быть признаны вещественными доказательствами по уголовному делу; о других фактах и обстоятельствах, позволяющих определить объем и последовательность проведения процессуальных действий, выбрать наиболее эффективную тактику их производства, выработать оптимальную методику расследования по конкретному уголовному делу.
Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.
Статьей 89 УПК РФ определено, что результаты ОРД могут быть использованы в процессе доказывания по уголовному делу постольку, поскольку они отвечают требованиям, предъявляемым к доказательствам УПК. При этом указанные результаты должны оцениваться следователем (дознавателем) в ходе расследования с точки зрения относимости, допустимости, достоверности.
Существующий институт допустимости доказательств, является важнейшей точкой зрения в теории доказательств и представляет систему требований направленных к существующей определенной форме доказательств, а также процессуальную пригодность их для последующего доказывания. Сегодня законодателем, центральная норма о допустимости доказательственной базы вводится в ранг конституционной величины, т.е. при осуществлении правосудия не допускается использование доказательств, полученных с нарушением закона48, помимо этого данное требование нашло своё отражение в ст.ст. 74-75 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации.
Для использования результатов ОРД в качестве доказательства по делам о мошенничествах требуется, чтобы соблюдались два условия: порядок производства ОРМ и сам процесс передачи результатов ОРД.
Результаты ОРД подлежат передаче в орган расследования для приобщения к уголовному делу только на основании постановления руководителя органа, осуществляющего ОРД.
При представлении результатов ОРМ, на производство которых требуется судебное разрешение или постановление руководителя органа, осуществляющего ОРД, о проведении такого ОРМ, к представляемым материалам также прилагаются копии соответствующих судебного решения и постановления.
В случае, если при производстве ОРМ были задействованы штатные негласные сотрудники, необходимо получить от них письменное разрешение на разглашение информации о них для передачи в орган предварительного расследования.
В случае необходимости рассекречивания сведений, содержащихся в материалах ОРД, руководитель органа, осуществляющего ОРД, выносит постановление о рассекречивании сведений, составляющих государственную тайну, и их носителей.
В орган предварительного расследования должны быть переданы также объекты, полученные (выполненные) при производстве ОРМ и которые могут признаваться вещественными доказательствами. Произведенные в результате ОРМ аудиозаписи и видеозаписи, документы и изъятые предметы подлежат осмотру и должны быть приобщены к делу, обнаруженные вещества – подвергнуты экспертным исследованиям. При необходимости допускается допрос лиц, участвовавших при производстве ОРМ, в качестве свидетелей.
В случае, если полученные на основе результатов ОРМ доказательства признают недопустимыми, они не могут быть восполнены путем допроса сотрудников органов, осуществлявших ОРМ49.
Результаты ОРД, представляемые для использования в доказывании по уголовным делам о мошенничествах, должны позволять формировать доказательства, удовлетворяющие требованиям уголовно-процессуального законодательства, предъявляемым к доказательствам в целом, к соответствующим видам доказательств; содержать сведения, имеющие значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, указания на соответствующие ОРМ, при проведении которых получены предполагаемые доказательства, а также данные, позволяющие проверить в условиях уголовного судопроизводства доказательства, сформированные на их основе.
В ходе проведения оперативно-розыскной деятельности, направленной на документирование мошенничества, могут проводиться следующие оперативно-розыскные мероприятия: опрос, наведение справок (в том числе получение информации о движении денежных средств по банковским счетам, сбор образцов для сравнительного исследования, исследование предметов и документов, обследование помещений, зданий, сооружений, участков местности и транспортных средств, прослушивание телефонных переговоров, снятие информации с технических каналов связи, получение компьютерной информации.
При проведении процессуальной проверки в порядке ст. 144 УПК РФ по материалам ОРД, поступивших для возбуждения уголовного дела, возможно проведение вышеуказанных оперативно-розыскных мероприятий по отдельному поручению лица, осуществляющего расследование (дознавателя, следователя).
Однако, после возбуждения уголовного дела по составу мошенничества, перечень оперативно-розыскных мероприятий, которые целесообразно проводить, существенно сокращается, поскольку уголовно-процессуальным законодательством РФ предусмотрены соответствующие следственные действия и процессуальные мероприятия, в ходе которых возможно получение аналогичной информации, в том числе обыск, выемка, контроль и запись переговоров, осмотры места происшествия и предметов (документов), проведение судебных экспертиз по изъятым документам, наложение ареста на почтово-телеграфные отправления, их осмотр и выемка, получение информации о соединениях между абонентами и абонентскими устройствами.
Таким образом, практически все данные об участниках и доказательства собираются и обнаруживаются сотрудниками оперативного аппарата на стадии проверки сообщения о преступлении. После чего, согласно указанной инструкции, собранный материал в вышеизложенном порядке представляется уполномоченным должностным лицам (органам) для осуществления проверки и принятия процессуального решения в порядке статей 144 и 145 УПК РФ.
При этом в случае поступления сообщения (заявления) о преступлении от потерпевшего в орган внутренних дел до принятия процессуального решения в порядке ст. 145 УПК РФ может пройти довольно большой период времени, за который могут быть утрачены определенные доказательства, в том числе носители информации, утрачена цепочка лиц, участвующих в совершении преступления. В связи с этим, проведение проверки в ходе оперативно-розыскной деятельности наиболее остро стоит по мошенничествам, совершенным в сфере экономической (предпринимательской) деятельности и с использованием информационно-телекоммуникационных технологий.