Файл: Литература по теме Практические задания Тема Монополия и проявление монопольной власти Вопрос Особенности ценового поведения монополий различных видов.pdf

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
15/75
·
Эффект масштаба.
·
Вертикальная интеграция.
·
Технологические изменения и рост рынка.
·
Эффект разнообразия.
·
Эффект увеличения стоимости капитала.
·
Эффект крупномасштабных методов стимулирования сбыта.
·
Стохастические факторы, определяющие структуру рынка.
·
Государственная политика.
Обычно в экономической литературе рассматривается четыре типа рыночных структур: совершенной
конкуренции, монополистической конкуренции, олигополии, монополии. Однако это не единственная типология рынков. Так, в 1934г. немецким экономистом фон Штакельбергом была предложена следующая классификация:
Таблица 1.
Типы строения рынков по Штакельбергу
Покупатели
Продавцы
Много
Несколько
Один
Много
Двухсторонняя полиполия
Олигополия
Монополия
Несколько
Олигопсония
Двусторонняя олигополия
Монополия, ограниченная олигопсонией
Один
Монопсония
Монопсония,
ограниченная олигополией
Двухсторонняя монополия
Э. Чемберлин, в свою очередь, предложил использовать для классификации рынков два критерия -
взаимозаменяемость товаров (на основе товарной перекрестной эластичности), предлагаемых разными предприятиями и взаимозависимость этих предприятий.
К двум предложенным Э. Чемберлином критериям классификации рынков Дж. Бейн8 добавил третий
- условие входа на рынок.
Это условие (Е) в обобщенном виде определяется относительным превышением действительной цены товара (P
L
) его конкурентной цены (РC), равной средним общим затратам длительного периода
Классификация товарных рынков по Чемберлину и Бейну
В развитых странах мира используются статистические отраслевые классификаторы, позволяющие все компании страны относить к той или иной отрасли. В настоящее время в США вместо действовавшей ранее стандартной отраслевой классификации
SIC, введена
NAICS
(North American Industry Classification System), гибкая система классификации, учитывающая изменения,
происходящие в глобальной экономике, и способствующая бОльшей информационной обеспеченности государственных органов в целях выработки экономической и торговой политики, а фирм — для принятия более результативных решений в бизнесе. NAICS основывается на принципе объединения в группы предприятий, которые используют схожие производственные процессы и включает 1170 отраслей.

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
16/75
Рис. 1. Американская классификация NAICS
Источник: http://www.apeconmyth.com
/
Важно отметить, что применение той или иной классификации отраслевых рынков определяется исследуемой проблемой. Однако было бы упрощением предполагать, что на рынках всегда реализуются только однородные продукты. Довольно трудно найти рынок недифференцированного продукта. Поэтому отраслевые рынки могут подразделяться на рынки однородной (например, рынок поваренной соли) или дифференцированной продукции (например, рынок моющих средств).
Барьеры входа-выхода и структура рынка.
Важнейшими характеристиками структуры рынка являются барьеры входа на рынок и выхода с
рынка.
Барьеры входа на рынок - это объективные или субъективные факторы, из-за которых новым фирмам трудно, или невозможно, начать свое дело в выбранной отрасли. Барьеры такого рода, позволяют фирмам,
уже действующим на рынке, не опасаться конкуренции со стороны «новичков».
К аналогичным результатам приводит и наличие барьеров выхода из отрасли, если выход из отрасли,
в случае неудачи фирмы на рынке, сопряжен со значительными необратимыми издержками. Обычно необратимые издержки имеют место при инвестировании в долгосрочные или специфические активы фирмы или продукты. Примером отрасли с большим объемом невозвратных капитальных затрат является железнодорожный транспорт. Даже при наличии убытков железнодорожные компании очень медленно уходят из отрасли.
Осложнить выход фирмы из отрасли могут несовершенство законодательной системы и неразвитость рыночных отношений.
Именно наличие барьеров входа-выхода в сочетании с высоким уровнем концентрации производителей в отрасли дает возможность фирмам поднимать цены выше предельных издержек и получать положительную экономическую прибыль не только в краткосрочном, но и в долгосрочном периодах, что и обусловливает рыночную власть этих фирм.
Барьеры входа на рынок подразделяют на две группы: стратегические и нестратегические барьеры.

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
17/75
Стратегические (субъективные) барьеры создаются в результате сознательной деятельности самих фирм, препятствующих проникновению новых конкурентов в отрасль, при этом выбор стратегии фирмы предполагает учет ответных действий участников рынка. В случае же необходимости фирмы могут самостоятельно убирать эти барьеры.
Стратегические барьеры способны формировать лишь доминирующие фирмы, т.е. фирмы,
обладающие рыночной властью.
Барьеры входа подразделяются на два вида: связанные с ценовыми и неценовыми стратегиями
поведения фирм.
Выделяют следующие основные стратегические барьеры:
·
лимитирующее ценообразование. Ценообразование, ограничивающее вход на рынок, может основываться на абсолютных или относительных преимуществах в издержках. Фирмы – «старожилы»
отрасли, зная отраслевой спрос и предложение и обладая абсолютными преимуществами в издержках,
могут назначить цену ниже средних издержек потенциального конкурента, но выше собственных средних издержек. Установление цены, способной предотвратить нежелательное появление на рынке новых конкурентов, называется ценообразованием, ограничивающим вход. Запретительная цена устанавливается,
как правило, ниже уровня, максимизирующего краткосрочную прибыль, т.е. фирма, проводящая такую политику ценообразования, ограничивающего вход, вынуждена выбирать между краткосрочной прибылью и угрозой входа. Для эффективности лимитирующего ценообразования фирма, во-первых, должна оценить точно условия спроса, издержки своего производства и потенциального конкурента. В случае переоценки издержек и назначения слишком высокой цены, вход будет предотвращен, но фирма не получит какую-то часть прибыли. Если же издержки будут недооценены и цена окажется слишком низкой, проникновение новых фирм не будет предотвращено.
Хотя данная модель ценообразования основана на предположении, что потенциальный конкурент полагает объем выпуска старых фирм неизменным, на практике возможны случаи, когда старые фирмы будут вынуждены сократить свой выпуск, например, в случае, если фирма- «новичок» представляет собой крупный диверсифицированный концерн. Кроме того, важно учитывать, что лимитирующее ценообразование неэффективно в условиях быстро растущего спроса и в отраслях с высокой скоростью технологических инноваций, поскольку быстро меняющаяся среда не дает возможности старым фирмам адекватно оценить уровень цены:
·
высокая степень дифференциации продукта. Старая фирма для предотвращения входа новых фирм способна заполнить рынок большим количеством товаров- субститутов, поэтому новой фирме будет трудно найти свою нишу среди изобилия товарных марок; кроме того, дифференциация продукта создает притягательность конкретных марок продукта для отдельных категорий потребителей (так называемая
«приверженность марке» - brand loyalty), в результате чего новым фирмам приходится преодолевать стереотипы потребительского поведения, особенно в условиях агрессивной рекламы;
·
долгосрочные контракты с поставщиками и покупателями. Фирме – «новичку» будет довольно сложно найти поставщиков ресурса, либо рынок сбыта, если в отрасли существуют подобные контракты;
·
наличие резервных мощностей. В случае наличия у старой фирмы избыточных производственных мощностей, при первой же угрозе входа новой фирмы, она может увеличить выпуск до уровня,
ограничивающего вход, а новая фирма несет убытки в размере величины необратимых издержек;
·
вертикальная интеграция, которая предполагает, что фирма, действующая на данном рынке,
является также собственником либо ранних стадий производственного процесса (интеграция первого типа,
интеграция ре сурсов), либо поздних стадий (интеграция второго типа, интеграция конечного продукта);
·
согласованная ценовая политика;
·
значительные расходы на рекламу. Рекламные расходы увеличивают минимальный выпуск в отрасли, необходимый для организации эффективного производства, и понижают ее ожидаемую прибыль.
К нестратегическим относятся барьеры, создаваемые объективными фундаментальными условиями отрасли, которые по большей части независимы от деятельности фирмы или слабо поддаются ее воздействию:
·
Емкость отраслевого рынка, т.е. совокупный платежеспособный спрос покупателей; возможный годовой объем продаж определенного вида товара при сложившемся среднем уровне цен. Емкость рынка зависит от степени освоения данного рынка, эластичности спроса, от изменения экономической конъюнктуры, уровня цен, качества товара и затрат на рекламу.
Различают два уровня емкости рынка: потенциальный (определяемый личными и общественными потребностями и отражающий адекватный им объем реализации товаров) и реальный (реально складывающаяся емкость рынка, которая может и не соответствовать его потенциальной емкости).
·
Барьеры капитальных затрат (объемы первоначальных инвестиций), необходимых для входа на товарный рынок: затраты на освоение выпуска данного товара потенциальными поставщиками, стоимость нового строительства или реконструкции и технического перевооружения действующих мощностей,
расходы на НИОКР, подготовку и найм персонала, организацию сбытовой сети, длительность освоения производства.

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
18/75
Чем более конкурентным является рынок капитала, чем более развита инфраструктура, тем легче получить кредит, тем меньше барьеров для входа на товарный рынок.
·
Барьеры, основанные на абсолютном или относительном преимуществах в уровне издержек фирм
- «старожилов».
Абсолютные преимущества достигаются за счет того, что старые фирмы имеют доступ к более дешевым и/или более качественным источникам ресурсов, или за счет использования их прошлых инноваций, в результате их функция долгосрочных средних издержек расположена на всем своем протяжении ниже функций издержек потенциальных конкурентов.
Относительные преимущества возникают за счет производства фирмами- «старожилами» большего объема выпуска, чем может освоить потенциальный конкурент и являются следствием положительного эффекта масштаба.
Определить высоту этого входного барьера можно по формуле
,
где
ACb – средние издержки фирм, действующих на рынке;
ACd – средние издержки фирм, желающих войти на рынок.
Также используется показатель - «индекс барьера»:
,
где q – объем выпуска продукции фирмы;
ч – численность персонала фирмы.
Чем выше индекс, тем выше размер относительных издержек отрасли.
·
Административные барьеры возникают как следствие регулирующей деятельности государства. К
ним относятся: лицензирование отдельных видов деятельности, квотирование, усложненный порядок регистрации, наличие неформальных отношений между органами власти и предприятиями, экологические нормы и т.п.
·
Состояние инфраструктуры рынка. Развитое состояние инфраструктуры (транспортная система,
система складирования и хранения) ведет к сокращению барьеров входа.
·
Криминализация экономики.
Согласно классификации основоположника гарвардской традиции в теории организации промышленности Дж. Бейна (Bain J. Industrial organization: Barriers to new competition. N-Y, 1959), по высоте и эффективности барьеров входа различают четыре вида рынков:
·
рынки со свободным входом: у действующих на рынке фирмы не существует никаких преимуществ по сравнению с потенциальными конкурентами; имеет место полная мобильность ресурсов, цена в отрасли устанавливается на уровне предельных издержек – рынок совершенной конкуренции;
·
рынки с неэффективными барьерами входа: действующие в отрасли фирмы могут при помощи методов ценовой и неценовой политики препятствовать входу фирм-аутсайдеров, но политика получения прибыли в краткосрочном периоде будет для них предпочтительнее – рынок монополистической конкуренции;
·
рынки с эффективными барьерами входа: возможность препятствовать входу новых фирм сочетается с предпочтительностью политики получения прибыли в краткосрочном периоде для фирм, уже действующих в отрасли – рынок доминирующей фирмы, олигополистический рынок;
·
рынки с блокированным входом: вход новых фирм на рынок полностью блокирован старыми фирмами как в краткосрочном, так и в долгосрочном периодах – рынок монополии.

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
19/75
Как уже отмечалось, при анализе рыночных барьеров необходимо принимать во внимание как барьеры входа в рынок, так и барьеры выхода из него, поскольку между ними существует тесная взаимосвязь.
Дополнительной информацией, необходимой для вывода о высоте барьеров входа в отрасль, служит показатель преимущества в издержках - отношение средней величины добавленной стоимости на одного работающего крупных предприятий к соответствующему показателю для мелких предприятий отрасли.
Исследования западных ученых показали, что высокий минимально эффективный объем выпуска лишь тогда создает существенные барьеры входа в отрасль, когда показатель преимущества крупных предприятий в издержках выше 1,25.
Вопрос 2. Уровень концентрации отраслевых рынков и его измерение.
При анализе отраслевой структуры рынка важно учитывать степень концентрации на нем продавцов
(производителей) и покупателей (потребителей). Рыночная концентрация продавцов позволяет установить долю крупных фирм, доминирующих на данном отраслевом рынке, оценить их объемы продаж.
Концентрация продавцов на рынке зависит oт двух основных параметров:
·
числа продавцов на рынке;
·
доли продавцов в отраслевой продаже готовой продукции.
На основе эмпирического опыта известно, что из двух отраслей уровень концентрации продавцов выше там, где меньше число фирм. В случае равенства числа фирм в отраслях уровень концентрации выше там, где выше неравномерность в распределении рыночных долей продаж (или долей производства). Та же ситуация и с концентрацией покупателей. Если в отрасли число покупателей одинаковое, то уровень концентрации выше там, где выше неравномерность в распределении долей покупок между отдельными покупателями.
Рыночная концентрация (концентрация продавцов или покупателей) - это плотность размещения рыночных структур и совокупность разных удельных весов агентов рынка по объему предложения или спроса. Малое число фирм на рынке, а значит, и их малая плотность, - показатель высокого уровня концентрации продавцов. Если плотность равна единице, эта ситуация соответствует монопольному рынку.
При заданном числе фирм на рынке, чем больше они отличаются друг от друга по объему реализации товара, тем выше уровень концентрации продавцов на рынке.
Аналогичные зависимости имеют место и при оценке концентрации на рынке покупателей: чем меньше покупателей на рынке, тем выше уровень их концентрации. В случае плотности покупателей

22.06.2023, 10:22
Московский финансово-промышленный университет «Синергия»
https://www.e-biblio.ru/book/bib/05_finansy/teory_otrasl_rynkov/sg.htm
20/75
равной единице, говорят о монопсоническом рынке. В случае заданного числа покупателей, их концентрация на рынке тем выше, чем больше они отличаются по объему спроса.
Показатели концентрации основаны на сопоставлении размера фирмы с размером рынка, на котором она действует.
Выделяют четыре основных показателя, характеризующих размер фирмы относительно размера рынка:
·
доля продаж фирмы в рыночном объеме реализации;
·
доля занятых на предприятии в численности занятых в производстве данного продукта;
·
доля стоимости активов фирмы в стоимости активов всех фирм, действующих на
рассматриваемом рынке;
·
доля добавленной стоимости на предприятии в сумме добавленной стоимости всех
производителей, действующих на рынке.
В результате концентрации фирмы получают власть на рынке. Результатом же проявления рыночной власти фирмы является величина получаемой фирмой прибыли. Большинство показателей рыночной власти фирм исследователи в той или иной мере связывают с оценкой прибыльности деятельности фирмы,
а точнее, доходности используемого капитала.
Рыночная власть фирмы – свойство, характеризующее степень ее влияния на цену товара,
устанавливаемую выше конкурентного уровня. Власть фирмы на рынке определяется степенью влияния последней на цену.
Степень рыночной власти зависит от трех факторов:
·
эластичности спроса;
·
концентрации рынка;
·
режима сговора.
На практике используются различные показатели, позволяющие измерять степень концентрации производителей и покупателей на отраслевом рынке. Среди них индекс концентрации (CRk), индекс
Херфиндаля — Хиршмана (HHI), индекс Джини, индекс Тобина, индекс энтропии и др. В качестве иллюстрации применения этих показателей остановимся на некоторых из них.
Наиболее простым является коэффициент(индекс) концентрации. (CRk - concentration ratio).
Измеряется как сумма рыночных долей крупнейших фирм, имеющих наибольшие объемы продаж на рынке:
,
где
Yi – размер фирмы (например, рыночная доля);
k – количество фирм, для которых рассчитывается показатель.
Чаще всего индексы концентрации подсчитываются по 3-10 крупнейшим фирмам в отрасли, т.е. k = 3
- 10. Индекс концентрации может принимать значения в интервале 0—1: для рынка совершенной конкуренции CRk = 0, для монополии — CRk = 1. Расчет данного индекса сводится к ранжированию фирм по убыванию объемов продаж и суммированию m значений рыночных долей фирм, стоящих в начале ряда.
Индексы концентрации привлекательны прежде всего простотой их практического определения.
Достаточно иметь сведения об объемах продаж нескольких крупнейших фирм отрасли, а также об общем объеме продаж на рынке — для определения рыночных долей ведущих фирм. Поэтому индексы концентрации используются в практике государственного антимонопольного контроля многих стран. При этом параметр k устанавливается нормативно. Поскольку выбор того или иного значения числа фирм, по которым исчисляется индекс, не имеет теоретического обоснования, в практике различных государств он производится по-разному. Это обстоятельство делает показатели типа CRm не вполне подходящими для задач сравнительного (межотраслевого, межтерриториального) и динамичного анализа. Вместе с тем индексы концентрации недостаточно информативны: они не учитывают дифференциации долей среди k
крупнейших фирм и отраслевые особенности.
Для одного и того же числа крупнейших фирм: чем больше индекс концентрации, тем дальше рынок от идеала совершенной конкуренции. Однако информация, которую дает индекс концентрации не всегда достаточна для характеристики рынка: на основе индекса нельзя определить размер фирм, которые не попали в выборку k, а также относительную величину фирм из выборки. С этой особенностью индекса концентрации связана возможная неточность при его использовании.
Большое распространение при исследовании концентрации на отраслевых рынках получил индекс
Херфиндаля — Хиршмана (HHI). Значение этого показателя определяется как сумма квадратов долей всех фирм, действующих на отраслевом рынке: