ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 09.11.2023
Просмотров: 1255
Скачиваний: 7
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
59
§ 7. Современная уголовно-процессуальная политика
Допустим, советский период отечественной истории уголовного процесса характеризовался очевидным перекосом в сторону модели контроля над преступностью, за что его вполне справедливо критикуют. В е годы вместе со становлением демократического государства и рыночной экономики произошло резкое изменение уголов- но-процессуальной политики в направлении модели надлежащей правовой процедуры. Данный период завершился разработкой и принятием действующего УПК РФ. Достаточно напомнить, что, как уже отмечалось выше, ст. 6 УПК РФ о назначении уголовного судопроизводства вовсе не упоминает о защите интересов общества и государства, что свидетельствует о полном забвении законодателем модели контроля над преступностью. Такой односторонний подход также вряд ли способен привести к искомому балансу.
Сегодня российская уголовно-процессуальная политика характеризуется отсутствием стабильности и частой сменой одного направления другим, иногда происходящей едва лине одновременно. Так, Закон от 30 декабря 2008 го внесении изменений в УПК РФ, изъяв- ший из компетенции суда присяжных дела о некоторых опасных преступлениях, предстает в виде явного проявления модели контроля над преступностью. С другой стороны, Закон от 7 апреля 2010 г, дополнивший УПК РФ запретом применять меру пресечения в виде заключения под стражу по делам о преступлениях в сфере предпринимательской деятельности, является уже примером колебания уголов- но-процессуальной политики в сторону модели надлежащей правовой процедуры. Впрочем, такого рода поиск искомого баланса одновременно в обоих направлениях уголовно-процессуальной политики сам по себе совершенно нормален, поскольку ни одно из них немо- жет и не должно обладать монополией при построении отечественной уголовно-процессуальной системы. Однако пока российская уголов- но-процессуальная политика находится в стадии становления – говорить о ее концептуальном оформлении сегодня еще рано Федеральный закон от 30 декабря 2008 г. № 321-ФЗ О внесении изменений вот- дельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам противодействия терроризму Федеральный закон от 7 апреля 2010 г. № 60-ФЗ О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации В обоих случаях мы не оцениваем оба закона по существу, в том числе сточки зрения эффективности обеспечения ими соответственно контроля над преступностью и надлежащей правовой процедуры, используя их лишь в качестве наглядной иллюстрации интересующих нас направлений уголовно-процессуальной политики как таковых
Глава 1. Понятие и сущность уголовного процесса 8. Система уголовно-процессуального права
Как и многие другие отрасли права, уголовно-процессуальное право также имеет свои общую и особенную части. В тоже время здесь это деление не приобрело столь хрестоматийного и универсального характера, как, допустим, в уголовном праве, что скорее всего объясняется меньшей однородностью особенного, которое невозможно выделить по какому-то одному критерию. Поэтому в законодательстве ив доктрине часто противопоставляются не общая и особенная части уго- ловно-процессуального права, а общие положения уголовного процесса (судопроизводства) и остальные его положения, формирующие некую условную особенную часть по остаточному принципу. В конечном счете на данном этапе развития одинаково корректным выглядит как разграничение общей и особенной частей уголовно-процессу- ального права, таки общих и остальных положений уголовного судопроизводства. По сути, в обоих случаях речь идет об одном и том же.
Чтобы понять критерий разграничения общего и особенного, в том числе в уголовно-процессуальном праве, всегда методологически необходимо отталкиваться от особенного. Во-первых, выделение общего вправе всегда напоминает арифметическую операцию вынесения за скобки по принципу XN + XN + XN = X (N + N + N), производимую из теоретических соображений и законодательной экономии. В этом смысле никакое вынесение за скобки невозможно, если в скобках остается пустота, в силу чего общее может иметь место только по отношению к уже наличествующему особенному. Во-вторых, выделение вправе общего происходит только после необходимой доктринальной обработки и систематизации соответствующего правового материала, те. на определенном уровне развития отраслевой юридической науки. Иными словами, сначала вправе развиваются отдельные конкретные положения соответствующей отрасли, затем они изучаются, осмысливаются и т.д. в научно-теоретическом плане, после чего удается выделить и доктринально обработать соответствующую общую часть (общие положения, что в свою очередь влияет уже на последующие кодификации данной отрасли права. Таким образом, исторически и хронологически особенное также всегда предшествует общему. Так происходило в свое время в уголовном праве, где появление конкретных запретов (убивать, красть и т.п.) и наказаний за них
1
См, например Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова, И.И. Карпеца. М, 1989; Уголовный процесс. Общая часть / Под ред.
В.П. Божьева. М, 1997.
2
См. наименование Части первой УПК РФ
61
§ 8. Система уголовно-процессуального права предшествовало много более позднему появлению сформировавшихся под влиянием теории институтов общей части (соучастие, стадии преступления и т.д.). Так происходит сегодня в уголовно-процессуаль- ном праве, где общая часть только формируется в последние два столетия, дополняя издревле существующие конкретные институты расследования, судебной тяжбы, обжалования и т.д.
Особенным в уголовно-процессуальном праве являются нормы и институты, регулирующие производство по уголовному делу враз- личных стадиях уголовного процесса. Соответственно, уголовно-про- цессуальные положения, применяемые только входе предварительного расследования (например, привлечение в качестве обвиняемого, только входе судебного разбирательства (например, прения сторон в суде) или только входе рассмотрения апелляционной жалобы по второй инстанции (например, виды решений апелляционного суда, относятся к особенной части уголовно-процессуального права. В свою очередь общие положения возникают путем выделения тех норм и институтов, которые являются общими по отношению ко всем или нескольким стадиям уголовного процесса, те. которые не предстают в качестве специфических норм (институтов) отдельно взятой стадии. Таким образом, положения об участниках уголовного судопроизводства, о доказательствах и доказывании, о гражданском иске в уголовном процессе, о мерах процессуального принуждения и др. относятся к общей части уголовно-процессуального права. При этом с учетом того, что общая часть уголовно-процессуального права стала формироваться относительно недавно, она пока имеет достаточно гибкий характер – происходит постоянное осмысление и выделение новых общих положений, которые еще недавно к таковым не относились.
В свою очередь особенная часть уголовного процесса, как отмечалось выше, не является гомогенной (однородной, в силу чего также нуждается в собственной автономной систематизации. Прежде всего необходимо отделять друг от друга два вида или две последовательные части производства по уголовному делу досудебное и судебное. При этом следует иметь ввиду, что суд участвует не только в судебном, но ив до- судебном производстве, принимая, например, решение о производства обыскав жилище и заключении под стражу в качестве меры пресечения. Критерий здесь другой и сводится он к ответу на вопрос, в чьем
1
О понятии стадии уголовного процесса и их видах см. § 1 гл. 2 настоящего курса Это видно даже при элементарном сравнении Уголовно-процессуальных кодексов разных стран, значительно менее похожих сточки зрения общих положений (иногда фактически вовсе отсутствующих, нежели Уголовные кодексы
Как и многие другие отрасли права, уголовно-процессуальное право также имеет свои общую и особенную части. В тоже время здесь это деление не приобрело столь хрестоматийного и универсального характера, как, допустим, в уголовном праве, что скорее всего объясняется меньшей однородностью особенного, которое невозможно выделить по какому-то одному критерию. Поэтому в законодательстве ив доктрине часто противопоставляются не общая и особенная части уго- ловно-процессуального права, а общие положения уголовного процесса (судопроизводства) и остальные его положения, формирующие некую условную особенную часть по остаточному принципу. В конечном счете на данном этапе развития одинаково корректным выглядит как разграничение общей и особенной частей уголовно-процессу- ального права, таки общих и остальных положений уголовного судопроизводства. По сути, в обоих случаях речь идет об одном и том же.
Чтобы понять критерий разграничения общего и особенного, в том числе в уголовно-процессуальном праве, всегда методологически необходимо отталкиваться от особенного. Во-первых, выделение общего вправе всегда напоминает арифметическую операцию вынесения за скобки по принципу XN + XN + XN = X (N + N + N), производимую из теоретических соображений и законодательной экономии. В этом смысле никакое вынесение за скобки невозможно, если в скобках остается пустота, в силу чего общее может иметь место только по отношению к уже наличествующему особенному. Во-вторых, выделение вправе общего происходит только после необходимой доктринальной обработки и систематизации соответствующего правового материала, те. на определенном уровне развития отраслевой юридической науки. Иными словами, сначала вправе развиваются отдельные конкретные положения соответствующей отрасли, затем они изучаются, осмысливаются и т.д. в научно-теоретическом плане, после чего удается выделить и доктринально обработать соответствующую общую часть (общие положения, что в свою очередь влияет уже на последующие кодификации данной отрасли права. Таким образом, исторически и хронологически особенное также всегда предшествует общему. Так происходило в свое время в уголовном праве, где появление конкретных запретов (убивать, красть и т.п.) и наказаний за них
1
См, например Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова, И.И. Карпеца. М, 1989; Уголовный процесс. Общая часть / Под ред.
В.П. Божьева. М, 1997.
2
См. наименование Части первой УПК РФ
61
§ 8. Система уголовно-процессуального права предшествовало много более позднему появлению сформировавшихся под влиянием теории институтов общей части (соучастие, стадии преступления и т.д.). Так происходит сегодня в уголовно-процессуаль- ном праве, где общая часть только формируется в последние два столетия, дополняя издревле существующие конкретные институты расследования, судебной тяжбы, обжалования и т.д.
Особенным в уголовно-процессуальном праве являются нормы и институты, регулирующие производство по уголовному делу враз- личных стадиях уголовного процесса. Соответственно, уголовно-про- цессуальные положения, применяемые только входе предварительного расследования (например, привлечение в качестве обвиняемого, только входе судебного разбирательства (например, прения сторон в суде) или только входе рассмотрения апелляционной жалобы по второй инстанции (например, виды решений апелляционного суда, относятся к особенной части уголовно-процессуального права. В свою очередь общие положения возникают путем выделения тех норм и институтов, которые являются общими по отношению ко всем или нескольким стадиям уголовного процесса, те. которые не предстают в качестве специфических норм (институтов) отдельно взятой стадии. Таким образом, положения об участниках уголовного судопроизводства, о доказательствах и доказывании, о гражданском иске в уголовном процессе, о мерах процессуального принуждения и др. относятся к общей части уголовно-процессуального права. При этом с учетом того, что общая часть уголовно-процессуального права стала формироваться относительно недавно, она пока имеет достаточно гибкий характер – происходит постоянное осмысление и выделение новых общих положений, которые еще недавно к таковым не относились.
В свою очередь особенная часть уголовного процесса, как отмечалось выше, не является гомогенной (однородной, в силу чего также нуждается в собственной автономной систематизации. Прежде всего необходимо отделять друг от друга два вида или две последовательные части производства по уголовному делу досудебное и судебное. При этом следует иметь ввиду, что суд участвует не только в судебном, но ив до- судебном производстве, принимая, например, решение о производства обыскав жилище и заключении под стражу в качестве меры пресечения. Критерий здесь другой и сводится он к ответу на вопрос, в чьем
1
О понятии стадии уголовного процесса и их видах см. § 1 гл. 2 настоящего курса Это видно даже при элементарном сравнении Уголовно-процессуальных кодексов разных стран, значительно менее похожих сточки зрения общих положений (иногда фактически вовсе отсутствующих, нежели Уголовные кодексы
Глава 1. Понятие и сущность уголовного процесса производстве находится уголовное дело – несудебных органов (следователь, дознаватель)
2
или суда Иначе говоря, именно полный переход дела из производства несудебных органов в производство суда представляет собой границу, отделяющую досудебное производство от судебного. В такой ситуации нормы и институты, применяемые в стадии возбуждения уголовного дела ив стадии предварительного расследования (даже если они предполагают участие суда, относятся к досудебному производству по уголовному делу. Соответственно, нормы и институты, применяемые в стадиях подготовки дела к судебному разбирательству, судебного разбирательства, апелляционного рассмотрения или даже исполнения приговора, где все вопросы управления процессом могут решаться только судом, относятся к судебному производству по уголовному делу.
Кроме того, в рамках особенной части уголовно-процессуального права необходимо отличать, с одной стороны, некое стандартное движение уголовного дела по стадиям, когда оно последовательно проходит досудебное и судебное производства, и, с другой стороны, особые уголовно-процессуальные механизмы, которые предназначены для автономного рассмотрения специальных вопросов, либо возникающих лишь по отдельным категориям уголовных дел, либо вовсе имеющих иное существо, несвязанное с проблемой совершения преступления и назначения за него наказания. В первом случае принято говорить об общем порядке уголовного судопроизводства во втором – об особых порядках уголовного судопроизводства. Таким образом, нормы и институты, регулирующие движение уголовного дела по стадиям досудебного и судебного производства, относятся к общему порядку уголовного судопроизводства. В тоже время нормы и институты, регулирующие особенности производства в отношении несовершеннолетних, особенности производства по применению принудительных мер медицинского характера или порядок разрешения вопросов, возникающих в рамках международного сотрудничества государство выдаче или о передаче лица иностранному государству или из иностранного государства, относятся к особым порядкам уголовного судопроизводства О понятиях производство по уголовному делу и лицо (орган, ведущее производство по уголовному делу см. § 2 гл. 2 настоящего курса.
2
При рассмотрении судом различных вопросов входе дознания, предварительного следствия и т.п. (притом же принятии решения об обыске в жилище или заключении под стражу) дело остается в производстве следователя или дознавателя.
3
Об исполнении оправдательного и обвинительного приговоров см. гл. 32 и 33 настоящего курса
§ 8. Система уголовно-процессуального права
В результате российское уголовно-процессуальное право состоит из четырех частей, каждая из которых объединяет соответствующие нормы и институты. К этим частям относятся 1) общие положения Общая часть 2) положения о досудебном производстве 3) положения о судебном производстве 4) положения об особых порядках уголовного судопроизводства. Три последние из указанных частей в своей совокупности формируют единую особенную часть уголовно-процес- суального права, противопоставляемую общей части (общим положениям. Остается добавить, что действующий УПК РФ отражает систему уголовно-процессуального права, которая, разумеется, непросто учитывалась при проведении кодификации, но была положена в ее основу.
65
§ 1. Стадии уголовного процесса вопросов материального уголовного права. В этом смысле система стадий строится как поступательное и все более концентрированное разрешение вопроса о наличии в деянии признаков преступления и виновности в его совершении определенного лица (лиц, кульминацией которого является разрешение данных вопросов судом по существу, подлежащее затем проверке вышестоящими судами в инстанцион- ном порядке по инициативе участников процесса. В какой-то мере можно сказать, что построение стадий российского уголовного процесса является материально-центричным, те. определяется задачами разрешения вопросов именно материального уголовного права, исключая возможность выделения стадий для решения сугубо процессуальных задач (например, для решения вопроса о мере пресечения или предъявлении обвинения. Такой подход в большей мере характерен для стран континентальной традиции, что отличает их от англосаксонских стран, где построение стадий уголовного процесса нередко является процессуально-центричным, когда отдельные стадии выделяются только для того, чтобы решать сугубо процессуальные задачи (о заключении под стражу и т.п.) безотносительно к материаль- но-правовому существу уголовного дела.
В более конкретной плоскости критериями выделения стадий врос- сийском уголовном процессе являются а) наличие специальных задач, решаемых только в соответствующей стадии уголовного процесса б) определенного круга участников уголовного процесса, который может меняться от стадии к стадии в) автономной процессуальной формы, характерной только для определенной стадии уголовного процесса г) итоговых процессуальных решений, определяющих дальнейшее движение уголовного дела и его общую судьбу.
Следует также обратить внимание, что итоговые процессуальные решения в каждой стадии уголовного процесса в обязательном порядке должны иметь альтернативный характер (прекратить дело или передать его в суд, вынести обвинительный или оправдательный приговор, удовлетворить или отклонить апелляционную жалобу и т.д.). Это связано с природой стоящих в каждой стадии задач, решение которых и оформляется тем или иным итоговым процессуальным решением, имеющим не технический или канцелярский, а принципиальный правовой характер и обозначающим предварительное или окончательное разрешение лежащего в основе любого уголовного дела правового конфликта Об этом см. § 6 гл. 1 настоящего курса
2
или суда Иначе говоря, именно полный переход дела из производства несудебных органов в производство суда представляет собой границу, отделяющую досудебное производство от судебного. В такой ситуации нормы и институты, применяемые в стадии возбуждения уголовного дела ив стадии предварительного расследования (даже если они предполагают участие суда, относятся к досудебному производству по уголовному делу. Соответственно, нормы и институты, применяемые в стадиях подготовки дела к судебному разбирательству, судебного разбирательства, апелляционного рассмотрения или даже исполнения приговора, где все вопросы управления процессом могут решаться только судом, относятся к судебному производству по уголовному делу.
Кроме того, в рамках особенной части уголовно-процессуального права необходимо отличать, с одной стороны, некое стандартное движение уголовного дела по стадиям, когда оно последовательно проходит досудебное и судебное производства, и, с другой стороны, особые уголовно-процессуальные механизмы, которые предназначены для автономного рассмотрения специальных вопросов, либо возникающих лишь по отдельным категориям уголовных дел, либо вовсе имеющих иное существо, несвязанное с проблемой совершения преступления и назначения за него наказания. В первом случае принято говорить об общем порядке уголовного судопроизводства во втором – об особых порядках уголовного судопроизводства. Таким образом, нормы и институты, регулирующие движение уголовного дела по стадиям досудебного и судебного производства, относятся к общему порядку уголовного судопроизводства. В тоже время нормы и институты, регулирующие особенности производства в отношении несовершеннолетних, особенности производства по применению принудительных мер медицинского характера или порядок разрешения вопросов, возникающих в рамках международного сотрудничества государство выдаче или о передаче лица иностранному государству или из иностранного государства, относятся к особым порядкам уголовного судопроизводства О понятиях производство по уголовному делу и лицо (орган, ведущее производство по уголовному делу см. § 2 гл. 2 настоящего курса.
2
При рассмотрении судом различных вопросов входе дознания, предварительного следствия и т.п. (притом же принятии решения об обыске в жилище или заключении под стражу) дело остается в производстве следователя или дознавателя.
3
Об исполнении оправдательного и обвинительного приговоров см. гл. 32 и 33 настоящего курса
§ 8. Система уголовно-процессуального права
В результате российское уголовно-процессуальное право состоит из четырех частей, каждая из которых объединяет соответствующие нормы и институты. К этим частям относятся 1) общие положения Общая часть 2) положения о досудебном производстве 3) положения о судебном производстве 4) положения об особых порядках уголовного судопроизводства. Три последние из указанных частей в своей совокупности формируют единую особенную часть уголовно-процес- суального права, противопоставляемую общей части (общим положениям. Остается добавить, что действующий УПК РФ отражает систему уголовно-процессуального права, которая, разумеется, непросто учитывалась при проведении кодификации, но была положена в ее основу.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Литература
Строгович МС Уголовное преследование в советском уголовном процессе. М, 1951;
Элькинд ПС Сущность советского уголовно-процессуаль- ного права. Л, 1963;
Божьев В.П. Уголовно-процессуальные правоотношения. М, 1975;
Мотовиловкер Я.О. Основные уголовно-процессуальные функции. Ярославль, 1976;
Головко Л.В. Альтернативы уголовному преследованию в современном праве. СПб., 2002; Романов СВ Понятие, система и взаимодействие процессуальных функций в российском уголовном судопроизводстве Труды юридического факультета МГУ им. МВ. Ломоносова. Кн. 11. М, 2009;
Лупинская ПА Решения в уголовном судопроизводстве теория, законодательство, практика. е изд. М, 2010;
Арутюнян А.А. Медиация в уголовном процессе. М, 2013;
Жидкова Е.И. Формирование пределов производства по делу в досудебных стадиях уголовного процесса. М, 2014.
§ 1. Стадии уголовного процесса. Понятие стадии уголовного процесса Если рассмотреть уголовный процесс с технической точки зрения, то он представляет собой возникновение, формирование и движение конкретного уголовного дела по стадиям до разрешения дела по существу, а в значительной мере и после его разрешения (если участники процесса несогласны стем, как оно разрешено. В такой ситуации понятие стадии уголовного процесса является одной из ключевых категорий уголовно-процессу- ального права, поскольку сего помощью удается определить не только состояние и перспективы развития конкретного уголовного делано и саму структуру уголовного процесса.
В самом общем виде под стадией следует понимать автономный и нормативно выделенный в законе отрезок уголовного процесса, направленный на решение специальных задач, необходимых для достижения общей юридико-технической цели уголовного процесса, связанной с разрешением уголовного дела по существу, тес разрешением
Литература
Строгович МС Уголовное преследование в советском уголовном процессе. М, 1951;
Элькинд ПС Сущность советского уголовно-процессуаль- ного права. Л, 1963;
Божьев В.П. Уголовно-процессуальные правоотношения. М, 1975;
Мотовиловкер Я.О. Основные уголовно-процессуальные функции. Ярославль, 1976;
Головко Л.В. Альтернативы уголовному преследованию в современном праве. СПб., 2002; Романов СВ Понятие, система и взаимодействие процессуальных функций в российском уголовном судопроизводстве Труды юридического факультета МГУ им. МВ. Ломоносова. Кн. 11. М, 2009;
Лупинская ПА Решения в уголовном судопроизводстве теория, законодательство, практика. е изд. М, 2010;
Арутюнян А.А. Медиация в уголовном процессе. М, 2013;
Жидкова Е.И. Формирование пределов производства по делу в досудебных стадиях уголовного процесса. М, 2014.
§ 1. Стадии уголовного процесса. Понятие стадии уголовного процесса Если рассмотреть уголовный процесс с технической точки зрения, то он представляет собой возникновение, формирование и движение конкретного уголовного дела по стадиям до разрешения дела по существу, а в значительной мере и после его разрешения (если участники процесса несогласны стем, как оно разрешено. В такой ситуации понятие стадии уголовного процесса является одной из ключевых категорий уголовно-процессу- ального права, поскольку сего помощью удается определить не только состояние и перспективы развития конкретного уголовного делано и саму структуру уголовного процесса.
В самом общем виде под стадией следует понимать автономный и нормативно выделенный в законе отрезок уголовного процесса, направленный на решение специальных задач, необходимых для достижения общей юридико-технической цели уголовного процесса, связанной с разрешением уголовного дела по существу, тес разрешением
65
§ 1. Стадии уголовного процесса вопросов материального уголовного права. В этом смысле система стадий строится как поступательное и все более концентрированное разрешение вопроса о наличии в деянии признаков преступления и виновности в его совершении определенного лица (лиц, кульминацией которого является разрешение данных вопросов судом по существу, подлежащее затем проверке вышестоящими судами в инстанцион- ном порядке по инициативе участников процесса. В какой-то мере можно сказать, что построение стадий российского уголовного процесса является материально-центричным, те. определяется задачами разрешения вопросов именно материального уголовного права, исключая возможность выделения стадий для решения сугубо процессуальных задач (например, для решения вопроса о мере пресечения или предъявлении обвинения. Такой подход в большей мере характерен для стран континентальной традиции, что отличает их от англосаксонских стран, где построение стадий уголовного процесса нередко является процессуально-центричным, когда отдельные стадии выделяются только для того, чтобы решать сугубо процессуальные задачи (о заключении под стражу и т.п.) безотносительно к материаль- но-правовому существу уголовного дела.
В более конкретной плоскости критериями выделения стадий врос- сийском уголовном процессе являются а) наличие специальных задач, решаемых только в соответствующей стадии уголовного процесса б) определенного круга участников уголовного процесса, который может меняться от стадии к стадии в) автономной процессуальной формы, характерной только для определенной стадии уголовного процесса г) итоговых процессуальных решений, определяющих дальнейшее движение уголовного дела и его общую судьбу.
Следует также обратить внимание, что итоговые процессуальные решения в каждой стадии уголовного процесса в обязательном порядке должны иметь альтернативный характер (прекратить дело или передать его в суд, вынести обвинительный или оправдательный приговор, удовлетворить или отклонить апелляционную жалобу и т.д.). Это связано с природой стоящих в каждой стадии задач, решение которых и оформляется тем или иным итоговым процессуальным решением, имеющим не технический или канцелярский, а принципиальный правовой характер и обозначающим предварительное или окончательное разрешение лежащего в основе любого уголовного дела правового конфликта Об этом см. § 6 гл. 1 настоящего курса
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Каждая стадия уголовного процесса должна иметь четко выраженный начальный момент, внутреннее содержание и не менее четко выраженное завершение в виде принятия итогового процессуального решения. Например, стадия возбуждения уголовного дела начинается с появления повода к его возбуждению (процессуальной регистрации информации о гипотетическом преступлении, а завершается после проведения соответствующих действий по проверке данной информации принятием итогового решения либо о возбуждении уголовного дела, либо об отказе в его возбуждении. Стадия предварительного расследования начинается с принятия следователем или дознавателем дела к своему производству, а завершается по итогам расследования либо составлением обвинительного заключения (акта, постановления) и передачей дела в суд, либо прекращением уголовного дела. Стадия судебного разбирательства начинается с открытия судебного заседания, за которым следует само судебное разбирательство, и завершается постановлением обвинительного или оправдательного приговора и т.д.
Очень важно, что уголовное дело не может находиться одновременно в нескольких стадиях, те. стадии уголовного процесса никогда не наслаиваются друг на друга, поскольку в противном случае возник бы процессуальный хаос. Следующая стадия может начаться только после завершения предыдущей предварительное расследование после возбуждения уголовного дела, подготовка к судебному заседанию после завершения предварительного расследования, судебное разбирательство после завершения подготовки к судебному заседанию и т.д. В тоже время возможно и обратное движение, когда уголовное дело не движется вперед, а возвращается назад – в одну из предыдущих стадий. Так, например, происходит, когда суд апелляционной или кассационной инстанции отменяет приговори направляет дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции (в стадию судебного разбирательства) или даже возвращает его прокурору для проведения предварительного расследования (когда необходимо устранить существенное нарушение уголовно-процессуального закона и т.п.).
Каждая стадия уголовного процесса должна иметь четко выраженный начальный момент, внутреннее содержание и не менее четко выраженное завершение в виде принятия итогового процессуального решения. Например, стадия возбуждения уголовного дела начинается с появления повода к его возбуждению (процессуальной регистрации информации о гипотетическом преступлении, а завершается после проведения соответствующих действий по проверке данной информации принятием итогового решения либо о возбуждении уголовного дела, либо об отказе в его возбуждении. Стадия предварительного расследования начинается с принятия следователем или дознавателем дела к своему производству, а завершается по итогам расследования либо составлением обвинительного заключения (акта, постановления) и передачей дела в суд, либо прекращением уголовного дела. Стадия судебного разбирательства начинается с открытия судебного заседания, за которым следует само судебное разбирательство, и завершается постановлением обвинительного или оправдательного приговора и т.д.
Очень важно, что уголовное дело не может находиться одновременно в нескольких стадиях, те. стадии уголовного процесса никогда не наслаиваются друг на друга, поскольку в противном случае возник бы процессуальный хаос. Следующая стадия может начаться только после завершения предыдущей предварительное расследование после возбуждения уголовного дела, подготовка к судебному заседанию после завершения предварительного расследования, судебное разбирательство после завершения подготовки к судебному заседанию и т.д. В тоже время возможно и обратное движение, когда уголовное дело не движется вперед, а возвращается назад – в одну из предыдущих стадий. Так, например, происходит, когда суд апелляционной или кассационной инстанции отменяет приговори направляет дело на новое рассмотрение в суд первой инстанции (в стадию судебного разбирательства) или даже возвращает его прокурору для проведения предварительного расследования (когда необходимо устранить существенное нарушение уголовно-процессуального закона и т.п.).
1 2 3 4 5 6 7 8 9 ... 76
2. Система стадий российского уголовного процесса и их классификация.
Современный российский уголовный процесс состоит из девяти стадий, которые последовательно сменяют друг друга 1) возбуждение уголовного дела → 2) предварительное расследование → 3) подготовка к судебному заседанию → 4) судебное разбирательство → 5) производство в суде апелляционной инстанции (апелляция) → 6) исполнение приговора → 7) производство в суде кассационной инстанции кассация) производство в надзорной инстанции (надзор) → 9) возобнов-
67
§ 1. Стадии уголовного процесса ление производства по уголовному делу ввиду новых или вновь открывшихся обстоятельств.
При этом речь, конечно, не идет о том, что каждое уголовное дело неизбежно проходит все обозначенные стадии. Во-первых, производство по уголовному делу может завершиться уже на самых ранних стадиях, например, в случае отказав возбуждении уголовного дела по итогам стадии возбуждения уголовного дела или прекращения уголовного дела по итогам стадии предварительного расследования. Во-вторых, как мы увидим далее, некоторые из стадий являются факультативными, что не предполагает обязательное прохождение через них уголовного дела. Поэтому система девяти стадий российского уголовного процесса предстает в виде институционально возможного потенциала развития определенного уголовного дела, которое возбуждено, расследовано, передано в суд, рассмотрено в суде и по которому одна из сторон никак не может добиться удовлетворительного для себя решения. В такой ситуации система стадий уголовного процесса представляет собой не столько социально желательный идеал, сколько совокупность институциональных гарантий, предоставляемых государством спорящим сторонам для разрешения их конфликта.
Далеко неодинаковая процессуальная нагрузка, лежащая на разных стадиях уголовного процесса, что в свою очередь предопределяет различия в их процессуальной природе, вызывает необходимость в классификации стадий уголовного процесса, которая может быть осуществлена по нескольким критериям. Представляется, что наиболее значимыми являются четыре критерия классификации стадий уголовного процесса. В соответствии сними следует выделять:
а) досудебные и судебные стадии
Критерием здесь является вопрос о том, в чьем производстве находится уголовное дело в той или иной стадии уголовного процесса.
Досудебные
стадии относятся к досудебному производству, когда уголовное дело находится еще в производстве несудебных органов (следователя и дознавателя). Они остаются досудебными, невзирая даже на определенное и иногда весьма активное участие суда, осуществляющего судебный контроль за законностью производства по уголовному делу и соблюдением конституционных прав граждан, поскольку суд здесь решает только локальные, пусть и очень важные, вопросы, не принимая еще уголовное дело в полном объеме к своему производ-
1
Сточки зрения социального идеала, согласие сторон с постановленным приговором выглядит много более желательным, нежели оспаривание данного приговора одной из сторон в вышестоящих инстанциях
Глава 2. Основные категории уголовного процесса ству. В российском уголовном процессе существуют две досудебные стадии возбуждение уголовного дела и предварительное расследование. Все остальные стадии относятся к числу судебных подготовка к судебному заседанию, судебное разбирательство, апелляционное производство и др, поскольку здесь происходит полный переход уголовного дела в производства суда
1
б) обязательные и факультативные стадии
Как уже отмечалось выше, прохождение далеко не всех, а только некоторых стадий является для уголовного дела обязательным даже в том случае, когда оно получает разрешение по существу. Это позволяет выделять в уголовном процессе обязательные и факультативные стадии. Например, к числу обязательных относятся стадии возбуждения уголовного дела, предварительного расследования, судебного разбирательства, поскольку дело не может быть разрешено по существу без прохождения названных стадий. В тоже время, допустим, пересмотр приговора в апелляционном порядке или кассационное производство имеют место только в том случае, когда один из участников процесса направляет в соответствующую судебную инстанцию апелляционную или кассационную жалобу (представление. Если жалобы (представления) не последует, тоне будет и соответствующих стадий уголовного процесса, которые не считаются обязательными сточки зрения надлежащего достижения целей уголовного процесса. Поэтому данные стадии и являются факультативными. В российском уголовном процессе к числу факультативных относятся только те стадии, которые связаны с обжалованием (пересмотром) приговора, что отражает классический запрет контроля вышестоящих судов за решениями нижестоящих без соответствующих обращений сторон (запрет контроля ex в) унифицированные и дифференцированные стадии
Если раскрыть содержание каждой из стадий российского уголовного процесса, то станет ясно, что некоторые из них существуют в единой процессуальной форме, тогда как за наименованием других скрывают Подробнее об этом см. § 8 гл. 1 настоящего курса Исключением здесь являются дела частного обвинения, по которым предварительное расследование по общему правилу не проводится, однако здесь уже возникает проблема унификации и дифференциации уголовного судопроизводства, которая будет рассмотрена далее В сравнительно-правовом плане факультативные стадии уголовного процесса встречаются ив иных ситуациях. Например, в Нидерландах наличие или отсутствие предварительного следствия как автономной стадии уголовного процесса зависит от усмотрения прокурора, а в Португалии – от требования обвиняемого или потерпевшего, те. в этих странах стадия предварительного следствия имеет факультативный характер
69
§ 1. Стадии уголовного процесса ся различные производства, не дающие возможность рассматривать данную стадию как единое неделимое целое и предполагающие ответ на вопрос, в какой форме проходит уголовное дело через данную стадию при тех или иных условиях. В первом случае мы имеем дело с так называемыми унифицированными стадиями российского уголовного процесса, иллюстрирующими идею уголовно-процессуальной унификации (единства процессуальной формы. В качестве примеров унифицированных стадий можно привести, допустим, производство в апелляционной и кассационной инстанциях. Во втором случае речь идет о дифференцированных стадиях российского уголовного процесса, что отражает противоположную идею – уголовно-процессуальной дифференциации Например, не существует единой стадии предварительного расследования производство в данной стадии осуществляется в форме либо предварительного следствия, либо дознания (стандартного или ускоренного. Точно также стадия подготовки к судебному заседанию имеет место либо в общем порядке, либо в форме предварительного слушания. Самой яркой иллюстрацией дифференцированной стадии является судебное разбирательство, где дело может рассматриваться
1) в ординарном порядке 2) с участием присяжных заседателей (суд присяжных 3) у мирового судьи (дела частного обвинения 4) в особых порядках (гл. 40 и 41 1
УПК РФ).
г) ординарные и экстраординарные стадии
Как отмечалось выше, юридико-технические задачи уголовного процесса направлены на разрешение судом по существу основного материально-правового вопроса уголовного дела – о преступлении и о наказании. После вступления приговора в законную силу данные задачи можно считать решенными, в силу чего приговор подлежит исполнению, а презумпция невиновности становится либо опровергнутой (при обвинительном приговоре, либо подтвержденной (при оправдательном приговоре. Именно вступление приговора в законную силу является водоразделом, отделяющим ординарные стадии уголовного процесса от экстраординарных. Ординарными являются те стадии, без прохождения которых (предварительное расследование, судебное разбирательство и др) или без предоставления права на которые (апелляция) дело не может быть разрешено по существу, а приговор постановлен и вступить в силу. После этого задачи уголовного процесса по конкретному делу юридически являются достигнутыми, в силу чего любое дальнейшее производство должно иметь исключительный (экстра Подробнее о дихотомии унификация vs дифференциация будет сказано в настоящем параграфе далее
1
б) обязательные и факультативные стадии
Как уже отмечалось выше, прохождение далеко не всех, а только некоторых стадий является для уголовного дела обязательным даже в том случае, когда оно получает разрешение по существу. Это позволяет выделять в уголовном процессе обязательные и факультативные стадии. Например, к числу обязательных относятся стадии возбуждения уголовного дела, предварительного расследования, судебного разбирательства, поскольку дело не может быть разрешено по существу без прохождения названных стадий. В тоже время, допустим, пересмотр приговора в апелляционном порядке или кассационное производство имеют место только в том случае, когда один из участников процесса направляет в соответствующую судебную инстанцию апелляционную или кассационную жалобу (представление. Если жалобы (представления) не последует, тоне будет и соответствующих стадий уголовного процесса, которые не считаются обязательными сточки зрения надлежащего достижения целей уголовного процесса. Поэтому данные стадии и являются факультативными. В российском уголовном процессе к числу факультативных относятся только те стадии, которые связаны с обжалованием (пересмотром) приговора, что отражает классический запрет контроля вышестоящих судов за решениями нижестоящих без соответствующих обращений сторон (запрет контроля ex в) унифицированные и дифференцированные стадии
Если раскрыть содержание каждой из стадий российского уголовного процесса, то станет ясно, что некоторые из них существуют в единой процессуальной форме, тогда как за наименованием других скрывают Подробнее об этом см. § 8 гл. 1 настоящего курса Исключением здесь являются дела частного обвинения, по которым предварительное расследование по общему правилу не проводится, однако здесь уже возникает проблема унификации и дифференциации уголовного судопроизводства, которая будет рассмотрена далее В сравнительно-правовом плане факультативные стадии уголовного процесса встречаются ив иных ситуациях. Например, в Нидерландах наличие или отсутствие предварительного следствия как автономной стадии уголовного процесса зависит от усмотрения прокурора, а в Португалии – от требования обвиняемого или потерпевшего, те. в этих странах стадия предварительного следствия имеет факультативный характер
69
§ 1. Стадии уголовного процесса ся различные производства, не дающие возможность рассматривать данную стадию как единое неделимое целое и предполагающие ответ на вопрос, в какой форме проходит уголовное дело через данную стадию при тех или иных условиях. В первом случае мы имеем дело с так называемыми унифицированными стадиями российского уголовного процесса, иллюстрирующими идею уголовно-процессуальной унификации (единства процессуальной формы. В качестве примеров унифицированных стадий можно привести, допустим, производство в апелляционной и кассационной инстанциях. Во втором случае речь идет о дифференцированных стадиях российского уголовного процесса, что отражает противоположную идею – уголовно-процессуальной дифференциации Например, не существует единой стадии предварительного расследования производство в данной стадии осуществляется в форме либо предварительного следствия, либо дознания (стандартного или ускоренного. Точно также стадия подготовки к судебному заседанию имеет место либо в общем порядке, либо в форме предварительного слушания. Самой яркой иллюстрацией дифференцированной стадии является судебное разбирательство, где дело может рассматриваться
1) в ординарном порядке 2) с участием присяжных заседателей (суд присяжных 3) у мирового судьи (дела частного обвинения 4) в особых порядках (гл. 40 и 41 1
УПК РФ).
г) ординарные и экстраординарные стадии
Как отмечалось выше, юридико-технические задачи уголовного процесса направлены на разрешение судом по существу основного материально-правового вопроса уголовного дела – о преступлении и о наказании. После вступления приговора в законную силу данные задачи можно считать решенными, в силу чего приговор подлежит исполнению, а презумпция невиновности становится либо опровергнутой (при обвинительном приговоре, либо подтвержденной (при оправдательном приговоре. Именно вступление приговора в законную силу является водоразделом, отделяющим ординарные стадии уголовного процесса от экстраординарных. Ординарными являются те стадии, без прохождения которых (предварительное расследование, судебное разбирательство и др) или без предоставления права на которые (апелляция) дело не может быть разрешено по существу, а приговор постановлен и вступить в силу. После этого задачи уголовного процесса по конкретному делу юридически являются достигнутыми, в силу чего любое дальнейшее производство должно иметь исключительный (экстра Подробнее о дихотомии унификация vs дифференциация будет сказано в настоящем параграфе далее
Глава 2. Основные категории уголовного процесса ординарный) характер и быть связано только с исправлением серьезных правовых или фактических ошибок, допущенных при разрешении дела. Поэтому стадии, с помощью которых в необходимых случаях обеспечивается такой пересмотр (кассация, надзор, пересмотр по новым или вновь открывшимся обстоятельствам, являются для уголовного процесса экстраординарными и не обусловлены нормальным планомерным развитием производства по уголовному делу, которое после вступления приговора в законную силу уже невозможно и нежелательно, в том числе сточки зрения необходимости обеспечения стабильности судебных решений. Особняком в рамках данной классификации стоит стадия исполнения приговора, которая имеет место после вступления приговора в законную силу, но относится к числу ординарных. Это только подтверждает специальный характер для уголовного процесса данной стадии, которая не связана с разрешением уголовного дела по существу ив значительной мере является стадией sui
generis
(особого рода. Унификация и дифференциация уголовного процесса Является ли система стадий российского уголовного процесса единой для всех уголовных дел Ответ на этот вопрос зависит от отношения той или иной уголовно-процессуальной системы к неизбежно возникающей проблеме противопоставления двух методов процессуальной организации методу унификации и методу дифференциации. Выше с этими методами мы уже сталкивались применительно к разграничению унифицированных и дифференцированных стадий российского уголовного процесса. Однако проблема является более общей и связана не только с процессуальным регулированием внутри отдельно взятой стадии, но и с самой системой стадий уголовного процесса.
Так, в случае, когда законодатель конструирует для всех без исключения уголовных дел единую систему стадий, речь идет об унификации системы стадий уголовного процесса. В том же случае, когда для различных категорий уголовных дел существует своя собственная система стадий, имеет место дифференциация системы стадий уголовного процесса. Дифференциация в свою очередь может проводиться в сторону усложнения уголовного процесса (появление дополнительных стадий) ив сторону его упрощения (исключение определенных стадий по определенным категориям дел. Она также может быть глобальной, когда в уголовном процессе существует несколько параллельных систем стадий, ни одна из которых не рассматривается в качестве базовой
1
Подробнее о причинах выделения, задачах и процессуальной природе стадии исполнения приговора см. гл. 32 и 33 настоящего курса
71
§ 1. Стадии уголовного процесса
(ординарной), и локальной, когда по отдельным категориям уголовных дел в системе стадий возникают ответвления от основной системы стадий, избранной в качестве некоего уголовно-процессуаль- ного стандарта.
Глобальная дифференциация системы стадий является достаточно распространенной и существует во многих правопорядках. Как правило, она основывается на соответствующей классификации преступлений, которая может быть материально-правовой или процессуальной. Так, во многих странах континентальной Европы известно
материально-правовое
деление уголовно-наказуемых дений на преступления и проступки (двухчленная классификация) или преступления, проступки и правонарушения (трехчленная классификация, о чем выше уже говорилось. Очень часто такой подход автоматически предполагает дифференциацию системы стадий уголовного процесса. Например, во Франции уголовный процесс не знает единой системы стадий своя система стадий существует по делам о преступлениях, своя – по делам о проступках и своя – по делам об уголовных правонарушениях, те. в зависимости от материально-правовой квалификации деяния уголовный процесс существует в трех параллельных и автономных разветвлениях. Некоторые англосаксонские страны придерживаются не материально-правовой, а процессуальной классификации преступлений. Скажем, в Англии и Уэльсе все преступления делятся нате, что рассматриваются по обвинительному акту с участием присяжных заседателей, и те, что рассматриваются в суммарном порядке магистратскими судьями (мировая юстиция. Для каждой из этих категорий преступлений есть своя система стадий, существующая в совершенно автономном режиме.
Локальная дифференциация системы стадий также часто наблюдается в сравнительно-правовой плоскости. Скажем, нередко законодатель ограничивает возможности апелляционного обжалования поде- лам о преступлениях, наказуемых лишь небольшим штрафом, в силу чего в системе стадий поданным делам исчезает апелляция и т.п.
Российский уголовный процесс в целом основывается на методе унификации системы стадий. Это объясняется, с одной стороны, историческими традициями, ас другой – единством понятия преступления и выведением так называемых административных правонарушений за пределы уголовного права и процесса, что сделало бессмысленным конструирование каких-либо уголовных проступков и уголовных
1
См. § 5 гл. 1 настоящего курса
generis
(особого рода. Унификация и дифференциация уголовного процесса Является ли система стадий российского уголовного процесса единой для всех уголовных дел Ответ на этот вопрос зависит от отношения той или иной уголовно-процессуальной системы к неизбежно возникающей проблеме противопоставления двух методов процессуальной организации методу унификации и методу дифференциации. Выше с этими методами мы уже сталкивались применительно к разграничению унифицированных и дифференцированных стадий российского уголовного процесса. Однако проблема является более общей и связана не только с процессуальным регулированием внутри отдельно взятой стадии, но и с самой системой стадий уголовного процесса.
Так, в случае, когда законодатель конструирует для всех без исключения уголовных дел единую систему стадий, речь идет об унификации системы стадий уголовного процесса. В том же случае, когда для различных категорий уголовных дел существует своя собственная система стадий, имеет место дифференциация системы стадий уголовного процесса. Дифференциация в свою очередь может проводиться в сторону усложнения уголовного процесса (появление дополнительных стадий) ив сторону его упрощения (исключение определенных стадий по определенным категориям дел. Она также может быть глобальной, когда в уголовном процессе существует несколько параллельных систем стадий, ни одна из которых не рассматривается в качестве базовой
1
Подробнее о причинах выделения, задачах и процессуальной природе стадии исполнения приговора см. гл. 32 и 33 настоящего курса
71
§ 1. Стадии уголовного процесса
(ординарной), и локальной, когда по отдельным категориям уголовных дел в системе стадий возникают ответвления от основной системы стадий, избранной в качестве некоего уголовно-процессуаль- ного стандарта.
Глобальная дифференциация системы стадий является достаточно распространенной и существует во многих правопорядках. Как правило, она основывается на соответствующей классификации преступлений, которая может быть материально-правовой или процессуальной. Так, во многих странах континентальной Европы известно
материально-правовое
деление уголовно-наказуемых дений на преступления и проступки (двухчленная классификация) или преступления, проступки и правонарушения (трехчленная классификация, о чем выше уже говорилось. Очень часто такой подход автоматически предполагает дифференциацию системы стадий уголовного процесса. Например, во Франции уголовный процесс не знает единой системы стадий своя система стадий существует по делам о преступлениях, своя – по делам о проступках и своя – по делам об уголовных правонарушениях, те. в зависимости от материально-правовой квалификации деяния уголовный процесс существует в трех параллельных и автономных разветвлениях. Некоторые англосаксонские страны придерживаются не материально-правовой, а процессуальной классификации преступлений. Скажем, в Англии и Уэльсе все преступления делятся нате, что рассматриваются по обвинительному акту с участием присяжных заседателей, и те, что рассматриваются в суммарном порядке магистратскими судьями (мировая юстиция. Для каждой из этих категорий преступлений есть своя система стадий, существующая в совершенно автономном режиме.
Локальная дифференциация системы стадий также часто наблюдается в сравнительно-правовой плоскости. Скажем, нередко законодатель ограничивает возможности апелляционного обжалования поде- лам о преступлениях, наказуемых лишь небольшим штрафом, в силу чего в системе стадий поданным делам исчезает апелляция и т.п.
Российский уголовный процесс в целом основывается на методе унификации системы стадий. Это объясняется, с одной стороны, историческими традициями, ас другой – единством понятия преступления и выведением так называемых административных правонарушений за пределы уголовного права и процесса, что сделало бессмысленным конструирование каких-либо уголовных проступков и уголовных
1
См. § 5 гл. 1 настоящего курса
Глава 2. Основные категории уголовного процесса правонарушений внутри уголовно-правового пространства. При таком подходе глобальная дифференциация стадий уголовного процесса по французскому образцу вряд ли могла и может иметь место. Что касается локальной дифференциации, то она в России также проявляется в очень незначительных масштабах. До недавнего времени такого рода дифференциация имела место по уголовным делам, рассматриваемым мировыми судьями, где существовала дополнительная судебная инстанция в виде апелляции и соответственно дополнительная стадия уголовного процесса. Однако с вступлением с 1 января
2013 г. в силу Закона от 29 декабря 2010 г, распространившего апелляцию на все уголовные дела, данное проявление дифференциации, само по себе достаточно спорное (дополнительная стадия появляется по наименее опасным уголовным делам, перестало существовать, уступив и здесь место методу унификации. Поэтому на сегодняшний день, пожалуй, единственным проявлением локальной дифференциации системы стадий российского уголовного процесса являются дела частного обвинения, по которым по общему правилу нет досудебного производства в силу того, что соответствующее заявление должно направляться непосредственно в суди по которым стадия возбуждения уголовного дела фактически сливается (совпадает) со стадией подготовки к судебному заседанию 2. Производство по уголовному делу. Понятие уголовного дела и обстоятельства, ему препятствующие.
Уголовное дело является одной из основных категорий уголовно- процессуального права, поскольку именно его возникновение, движение ив конечном счете разрешение по существу составляет основное содержание всего уголовного судопроизводства в целом. Что же представляет собой уголовное дело?
В науке уголовного процесса понятие уголовного дела принято связывать с процессуальной деятельностью лица, осуществляющего производство по конкретному факту действительно имевшего место или предполагаемого преступления. При этом содержанием процессуальной деятельности служит весь комплекс осуществляемых процес-
1
Федеральный закон от 29 декабря 2010 г. № 433-ФЗ О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации См. о них подробнее п. 7 § 10 гл. 7 настоящего курса Никандров В.И. Возбуждение уголовного дела. МС. Производство по уголовному делу суальных действий и принимаемых процессуальных решений в рамках конкретного производства. Процессуальные действия и решения в свою очередь находят отражение в соответствующих процессуальных документах (протоколах и постановлениях. Поэтому для уяснения сущности уголовного дела важно понимать, что процессуальные документы или, иначе говоря, материалы уголовного дела, будучи формой отражения осуществляемой процессуальной деятельности по делу, имеют строго производный характер. Сущность же уголовного дела составляет сама процессуальная деятельность лица, принявшего конкретное уголовное дело к своему производству. Соответственно, при изменении уполномоченного на осуществление производства по делу лица (в частности, при передаче уголовного дела от одного следователя другому, направлении уголовного дела в суди т.п.) передаются непросто материалы уголовного дела, а сама процессуальная деятельность, те. полномочия (компетенция) по производству процессуальных действий и принятию процессуальных решений. В процессуальной терминологии появление уголовного дела связано с принятием процессуального решения о возбуждении уголовного дела, а его разрешение по существу – с наличием вступившего в законную силу приговора суда.
Поскольку уголовное судопроизводство является единственной формой реагирования государства на совершенное преступление, появление уголовного дела напрямую связано с предположением она- личии преступного деяния, запрещенного уголовным законом. Однако само по себе преступное деяние, даже при наличии достаточных данных, свидетельствующих о его совершении, не влечет появления уголовного дела в каждом конкретном случае. Кроме самого деяния, содержащего признаки преступления, для начала процессуальной деятельности необходимо также отсутствие обстоятельств исключающих производство по делу, или, иначе говоря, обстоятельств, препятствующих появлению уголовного дела. При этом обстоятельства, препятствующие появлению уголовного дела, отчасти пересекаются с основаниями прекращения уголовного дела (ст. 24 УПК РФ) и уголовного преследования (ст. 27 УПК РФ. Подобное частичное совпадение обусловлено вполне объективными причинами, предопределенными спецификой самого уголовного судопроизводства. Следует учитывать, что большинство уголовных дел возбуждается в отсутствие сведений о лице, предполагаемо совершившем преступное деяние. Соответственно, если входе расследования будет установлена, скажем, непричастность определенного
2013 г. в силу Закона от 29 декабря 2010 г, распространившего апелляцию на все уголовные дела, данное проявление дифференциации, само по себе достаточно спорное (дополнительная стадия появляется по наименее опасным уголовным делам, перестало существовать, уступив и здесь место методу унификации. Поэтому на сегодняшний день, пожалуй, единственным проявлением локальной дифференциации системы стадий российского уголовного процесса являются дела частного обвинения, по которым по общему правилу нет досудебного производства в силу того, что соответствующее заявление должно направляться непосредственно в суди по которым стадия возбуждения уголовного дела фактически сливается (совпадает) со стадией подготовки к судебному заседанию 2. Производство по уголовному делу. Понятие уголовного дела и обстоятельства, ему препятствующие.
Уголовное дело является одной из основных категорий уголовно- процессуального права, поскольку именно его возникновение, движение ив конечном счете разрешение по существу составляет основное содержание всего уголовного судопроизводства в целом. Что же представляет собой уголовное дело?
В науке уголовного процесса понятие уголовного дела принято связывать с процессуальной деятельностью лица, осуществляющего производство по конкретному факту действительно имевшего место или предполагаемого преступления. При этом содержанием процессуальной деятельности служит весь комплекс осуществляемых процес-
1
Федеральный закон от 29 декабря 2010 г. № 433-ФЗ О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных законодательных актов (положений законодательных актов) Российской Федерации См. о них подробнее п. 7 § 10 гл. 7 настоящего курса Никандров В.И. Возбуждение уголовного дела. МС. Производство по уголовному делу суальных действий и принимаемых процессуальных решений в рамках конкретного производства. Процессуальные действия и решения в свою очередь находят отражение в соответствующих процессуальных документах (протоколах и постановлениях. Поэтому для уяснения сущности уголовного дела важно понимать, что процессуальные документы или, иначе говоря, материалы уголовного дела, будучи формой отражения осуществляемой процессуальной деятельности по делу, имеют строго производный характер. Сущность же уголовного дела составляет сама процессуальная деятельность лица, принявшего конкретное уголовное дело к своему производству. Соответственно, при изменении уполномоченного на осуществление производства по делу лица (в частности, при передаче уголовного дела от одного следователя другому, направлении уголовного дела в суди т.п.) передаются непросто материалы уголовного дела, а сама процессуальная деятельность, те. полномочия (компетенция) по производству процессуальных действий и принятию процессуальных решений. В процессуальной терминологии появление уголовного дела связано с принятием процессуального решения о возбуждении уголовного дела, а его разрешение по существу – с наличием вступившего в законную силу приговора суда.
Поскольку уголовное судопроизводство является единственной формой реагирования государства на совершенное преступление, появление уголовного дела напрямую связано с предположением она- личии преступного деяния, запрещенного уголовным законом. Однако само по себе преступное деяние, даже при наличии достаточных данных, свидетельствующих о его совершении, не влечет появления уголовного дела в каждом конкретном случае. Кроме самого деяния, содержащего признаки преступления, для начала процессуальной деятельности необходимо также отсутствие обстоятельств исключающих производство по делу, или, иначе говоря, обстоятельств, препятствующих появлению уголовного дела. При этом обстоятельства, препятствующие появлению уголовного дела, отчасти пересекаются с основаниями прекращения уголовного дела (ст. 24 УПК РФ) и уголовного преследования (ст. 27 УПК РФ. Подобное частичное совпадение обусловлено вполне объективными причинами, предопределенными спецификой самого уголовного судопроизводства. Следует учитывать, что большинство уголовных дел возбуждается в отсутствие сведений о лице, предполагаемо совершившем преступное деяние. Соответственно, если входе расследования будет установлена, скажем, непричастность определенного
Глава 2. Основные категории уголовного процесса лица к совершению преступления (п. 1 ч. 1 ст. 27 УПК РФ) либо в случае совершения предполагаемого преступления несколькими лицами и наличия процессуальных препятствий для привлечения к уголовной ответственности одного из них (в частности, несоблюдения специальных условий, предусмотренных п. 6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, прекращению подлежит уголовное преследование конкретного лица, ноне производство по уголовному делу в целом. Следовательно, вышеприведенные основания не только не исключают наличие самого факта преступного деяния, но и свидетельствуют о возможности его совершения иными лицами, в отношении которых в свою очередь отсутствуют установленные законом процессуальные препятствия для привлечения к уголовной ответственности. Таким образом, отдельные основания прекращения уголовного преследования ввиду специфики самого уголовного судопроизводства не могут служить обстоятельствами, препятствующими появлению уголовного дела
1
Вместе стем необходимо понимать, что отсутствие обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, принципиально не только для принятия решения о возбуждении уголовного делано служит необходимым условием его дальнейшего движения ив конечном счете разрешения по существу. Что касается обстоятельств, препятствующих как появлению, таки разрешению уголовного дела по существу, тов зависимости от этапа их установления – доили после появления уголовного дела – различаются и принимаемые в связи с этим процессуальные решения. Так, выявление обстоятельств, препятствующих производству по уголовному делу, до его появления влечет отказ в возбуждении уголовного дела, после его появления – прекращение уголовного дела. При этом основания как отказав возбуждении уголовного дела, таки прекращения уголовного дела едины. В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законом к обстоятельствам, препятствующим появлению уголовного дела, в той части, в которой они совпадают с основаниями прекращения уголовного дела и, соответственно, одновременно уголовного преследования, относятся следующие обстоятельства отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие в деянии состава преступления (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ Обоснованиях прекращения уголовного дела и уголовного преследования см. подробно гл. 18 настоящего курса. Об обстоятельствах, исключающих производство по уголовному делу, см. также гл. 13 настоящего курса
75
§ 2. Производство по уголовному делу истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ смерть лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности (п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно- публичного обвинения (п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пи п. 2 1
ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п. 1, 3–5 ч. 1 ст. 448
УПК РФ (п. 6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора потому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела потому же обвинению (реализация правовых принципов res judicata и non bis in idem) (п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК РФ наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотме- ненного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела потому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела (п. 5 ч. 1 ст. 27 УПК РФ).
Кроме того, специальное основание предусмотрено в отношении производства по факту фальсификации финансовых документов учета и отчетности финансовых организаций (ст. 172 1
УК РФ, где для возбуждения уголовного дела необходим специальный повод, отсутствие которого делает невозможным появление уголовного дела (ч. 1 2
ст. 140 УПК РФ)
1
В уголовно-процессуальной доктрине все обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу, можно классифицировать потрем основным критериям.
1
Вместе стем необходимо понимать, что отсутствие обстоятельств, исключающих производство по уголовному делу, принципиально не только для принятия решения о возбуждении уголовного делано служит необходимым условием его дальнейшего движения ив конечном счете разрешения по существу. Что касается обстоятельств, препятствующих как появлению, таки разрешению уголовного дела по существу, тов зависимости от этапа их установления – доили после появления уголовного дела – различаются и принимаемые в связи с этим процессуальные решения. Так, выявление обстоятельств, препятствующих производству по уголовному делу, до его появления влечет отказ в возбуждении уголовного дела, после его появления – прекращение уголовного дела. При этом основания как отказав возбуждении уголовного дела, таки прекращения уголовного дела едины. В соответствии с действующим уголовно-процессуальным законом к обстоятельствам, препятствующим появлению уголовного дела, в той части, в которой они совпадают с основаниями прекращения уголовного дела и, соответственно, одновременно уголовного преследования, относятся следующие обстоятельства отсутствие события преступления (п. 1 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие в деянии состава преступления (п. 2 ч. 1 ст. 24 УПК РФ Обоснованиях прекращения уголовного дела и уголовного преследования см. подробно гл. 18 настоящего курса. Об обстоятельствах, исключающих производство по уголовному делу, см. также гл. 13 настоящего курса
75
§ 2. Производство по уголовному делу истечение сроков давности уголовного преследования (п. 3 ч. 1 ст. 24 УПК РФ смерть лица, подлежащего привлечению к уголовной ответственности (п. 4 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно- публичного обвинения (п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК РФ отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях одного из лиц, указанных в пи п. 2 1
ч. 1 ст. 448 УПК РФ, либо отсутствие согласия соответственно Совета Федерации, Государственной Думы, Конституционного Суда РФ, квалификационной коллегии судей на возбуждение уголовного дела или привлечение в качестве обвиняемого одного из лиц, указанных в п. 1, 3–5 ч. 1 ст. 448
УПК РФ (п. 6 ч. 1 ст. 24 УПК РФ наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого вступившего в законную силу приговора потому же обвинению либо определения суда или постановления судьи о прекращении уголовного дела потому же обвинению (реализация правовых принципов res judicata и non bis in idem) (п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК РФ наличие в отношении подозреваемого или обвиняемого неотме- ненного постановления органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела потому же обвинению либо об отказе в возбуждении уголовного дела (п. 5 ч. 1 ст. 27 УПК РФ).
Кроме того, специальное основание предусмотрено в отношении производства по факту фальсификации финансовых документов учета и отчетности финансовых организаций (ст. 172 1
УК РФ, где для возбуждения уголовного дела необходим специальный повод, отсутствие которого делает невозможным появление уголовного дела (ч. 1 2
ст. 140 УПК РФ)
1
В уголовно-процессуальной доктрине все обстоятельства, исключающие производство по уголовному делу, можно классифицировать потрем основным критериям.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 ... 76
Первый критерий относительные (временные, условные) и абсолютные (безусловные) препятствия к появлению или дальнейшему движению уголовного дела. К относительным (временным) препятствиям принято относить,
во-первых
, так называемые преюдициальные вопросы, от предвари В качестве специального повода ч. 1 2
ст. 140 УПК РФ предусматривает направление соответствующих материалов Центральным банком Российской Федерации либо конкурсным управляющим (ликвидатором) финансовой организации Данная классификация в уголовно-процессуальной доктрине использовалась отечественными дореволюционными и применяется современными зарубежными процес-
Глава 2. Основные категории уголовного процесса тельного решения которых в судебном или несудебном (административном) порядке зависит возможность возбуждения и дальнейшего движения уголовного дела. К таковым следует, в частности, отнести признание лица банкротом на основании решения арбитражного суда в случае возбуждения уголовного дела по признакам фиктивного банкротства (ст. 197 УК РФ, обязательность предварительного возложения судебным решением на родителя обязанности по уплате средств на содержание несовершеннолетних детей для возбуждения уголовного дела по признакам неоднократного уклонения от исполнения данной обязанности (ст. 157 УК РФ, необходимость направления материалов, свидетельствующих об искажении данных учета и отчетности финансовой организации, строго определенными органами (ч. 1 ст. 140 УПК РФ) и т.п. Во-вторых, в качестве условного или временного препятствия следует рассматривать неотмененное постановление органа дознания, следователя или прокурора о прекращении уголовного дела, поскольку его отмена в установленном законом порядке не исключает возможность появления уголовного дела в будущем
1
Что касается абсолютных препятствий к появлению уголовного дела, ток ним относятся так называемые непреодолимые обстоятельства, в частности, смерть подозреваемого (обвиняемого, истечение сроков давности и т.п.
Второй критерий общие и специальные препятствия к появлению дальнейшему движению) уголовного дела. Общими в данном случае считаются те препятствия, которые применяются вне зависимости от характера преступного деяния и статуса лица, его совершившего. К таковым относится большинство оснований, препятствующих возбуждению или развитию уголовного дела, в частности, отсутствие состава преступления, истечение сроков давности, смерть лица и т.п.
суалистами (см, в частности Случевский В.К. Учебник русского уголовного процесса. МС е. Paris, 1997. P. 187–188). Отдельное упоминание о преюдициальных вопросах встречается на ранних этапах развития советского уголовного судопроизводства (см, в частности Чельцов-Бебутов М. Советский уголовный процесс. Харьков, 1929. С. 202–203). Однако в целом в советский период развития уголовно-про- цессуальной науки проблема преюдиции в уголовном судопроизводстве была предана некоторому забвению, по крайней мере в теоретическом плане (см. более подробно § 12 гл. 10 настоящего курса В период действия УПК РСФСР 1960 г. в уголовно-процессуальной науке господствовала позиция, согласно которой на неотмененное постановление органа предварительного расследования фактически распространялось правило о силе судебного решения, что переводило данное обстоятельство в разряд абсолютных препятствий к возбуждению уголовного дела (см, в частности Чельцов МА Советский уголовный процесс. МС. Производство по уголовному делу
В качестве специальных препятствий следует рассматривать основания отказав возбуждении (прекращения) уголовного дела, касающиеся исключительно отдельных категорий дел отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях особой категории лиц (п. 6 ч. 1 ст. 24
УПК РФ. Третий критерий фактические и правовые препятствия к появлению (дальнейшему движению) уголовного дела.
Данная классификация получила широкое применение в дореволюционный, советский, а также в постсоветский периоды развития уголовно-процессуальной науки. В этом плане она может претендовать на статус универсальной
1
Под фактическими препятствиями возбуждения (движения) уголовного дела следует понимать отсутствие каких-либо данных, указывающих на наличие самого события преступления. При этом наличие сведений о лице, предполагаемо совершившем данное преступное деяние, не является обязательным условием возбуждения уголовного дела, а поэтому отсутствие таких сведений не может рассматриваться в качестве препятствия процессу. Правовые препятствия можно разделить на материально-правовые наличие права на применение наказания сточки зрения уголовного закона) и процессуальные.
К препятствиям материально-правовым относятся отсутствие состава преступления, смерть подозреваемого, обвиняемого, истечение сроков давности, издание акта об амнистии. Процессуальными препятствиями являются, в частности, правило о силе судебного решения (res judicata), предусмотренное п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК РФ, отсутствие жалобы потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения и др Следует отметить, что в доктрине, несмотря на общепризнанность данной классификации, встречаются отдельные терминологические особенности обозначения обстоятельств, исключающих производство по делу. В частности, некоторым процессуалистам свойственно обозначать данные обстоятельства в качестве отсутствия оснований процесса см Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Возбуждение уголовного дела. МС. Другие процессуалисты среди обстоятельств, препятствующих производству по делу, выделяют отсутствие оснований процесса (достаточные данные, указывающие на наличие события преступления, а на более позднем этапе – и налицо, его совершившее) и предпосылки процесса – иные обстоятельства (см Мотовиловкер Я.О. Вопросы теории советского уголовного процесса. Томск, 1971. С. 67–73). Однако отдельные терминологические нюансы никаким образом не влияют насущность рассматриваемого варианта классификации
79
§ 2. Производство по уголовному делу
По общему правилу лицо, осуществляющее производство по уголовному делу, появляется в момент возникновения самого уголовного дела, иначе говоря, одновременно с принятием решения о возбуждении уголовного дела. В такой ситуации следователь (дознаватель) в постановлении о возбуждении уголовного дела указывает о принятии им уголовного дела к своему производству (ч. 1 ст. 156 УПК РФ. Поэтому два крайне важных сточки зрения дальнейшего движения уголовного дела процессуальных решения – о возбуждении уголовного дела и о принятии следователем (дознавателем) уголовного дела к своему производству – находят отражение в едином процессуальном акте.
Если же следователю (дознавателю) поручается производство поуже возбужденному уголовному делу, то принятие им уголовного дела к своему производству оформляется отдельным процессуальным документом одноименным постановлением (ч. 2 ст. 156 УПК РФ).
При поступлении уголовного дела в суд оно также подлежит принятию к производству конкретным судьей независимо оттого, будет ли оно в дальнейшем рассматриваться единолично или коллегиально, в профессиональном составе или с участием присяжных заседателей. Данное правило сохраняется во всех судебных инстанциях. Таким образом, институт лица, ведущего производство по уголовному делу, обеспечивая надлежащую форму уголовного судопроизводства, является одной из основных категорий российского уголовного процесса наряду с самим понятием уголовного дела. По общему правилу лицо, в производстве которого находится уголовное дело, обладает исключительной компетенцией по осуществлению следственных и иных процессуальных действий, а также принятию процессуальных решений, определяющих дальнейший ходи в конечном счете разрешение уголовного дела.
Вместе стем применительно к этапу досудебного производства по уголовному делу законодатель допускает некоторые исключения из вышеприведенного правила.
Во-первых
, руководитель следственного органа уполномочен производить допрос подозреваемого, обвиняемого без принятия уголовного дела к своему производству при рассмотрении вопроса о даче согласия следователю на возбуждение перед судом ходатайства об избрании, продлении, отмене или изменении меры пресечения либо о производстве иного процессуального действия, которое допускается на основании судебного решения (п. 4 ч. 1 ст. 39 УПК РФ.
Во-вторых,
следователю-криминалисту предоставлены полномочия по производству отдельных следственных и иных процессуаль-
1
Что касается абсолютных препятствий к появлению уголовного дела, ток ним относятся так называемые непреодолимые обстоятельства, в частности, смерть подозреваемого (обвиняемого, истечение сроков давности и т.п.
Второй критерий общие и специальные препятствия к появлению дальнейшему движению) уголовного дела. Общими в данном случае считаются те препятствия, которые применяются вне зависимости от характера преступного деяния и статуса лица, его совершившего. К таковым относится большинство оснований, препятствующих возбуждению или развитию уголовного дела, в частности, отсутствие состава преступления, истечение сроков давности, смерть лица и т.п.
суалистами (см, в частности Случевский В.К. Учебник русского уголовного процесса. МС е. Paris, 1997. P. 187–188). Отдельное упоминание о преюдициальных вопросах встречается на ранних этапах развития советского уголовного судопроизводства (см, в частности Чельцов-Бебутов М. Советский уголовный процесс. Харьков, 1929. С. 202–203). Однако в целом в советский период развития уголовно-про- цессуальной науки проблема преюдиции в уголовном судопроизводстве была предана некоторому забвению, по крайней мере в теоретическом плане (см. более подробно § 12 гл. 10 настоящего курса В период действия УПК РСФСР 1960 г. в уголовно-процессуальной науке господствовала позиция, согласно которой на неотмененное постановление органа предварительного расследования фактически распространялось правило о силе судебного решения, что переводило данное обстоятельство в разряд абсолютных препятствий к возбуждению уголовного дела (см, в частности Чельцов МА Советский уголовный процесс. МС. Производство по уголовному делу
В качестве специальных препятствий следует рассматривать основания отказав возбуждении (прекращения) уголовного дела, касающиеся исключительно отдельных категорий дел отсутствие заявления потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения п. 5 ч. 1 ст. 24 УПК РФ, отсутствие заключения суда о наличии признаков преступления в действиях особой категории лиц (п. 6 ч. 1 ст. 24
УПК РФ. Третий критерий фактические и правовые препятствия к появлению (дальнейшему движению) уголовного дела.
Данная классификация получила широкое применение в дореволюционный, советский, а также в постсоветский периоды развития уголовно-процессуальной науки. В этом плане она может претендовать на статус универсальной
1
Под фактическими препятствиями возбуждения (движения) уголовного дела следует понимать отсутствие каких-либо данных, указывающих на наличие самого события преступления. При этом наличие сведений о лице, предполагаемо совершившем данное преступное деяние, не является обязательным условием возбуждения уголовного дела, а поэтому отсутствие таких сведений не может рассматриваться в качестве препятствия процессу. Правовые препятствия можно разделить на материально-правовые наличие права на применение наказания сточки зрения уголовного закона) и процессуальные.
К препятствиям материально-правовым относятся отсутствие состава преступления, смерть подозреваемого, обвиняемого, истечение сроков давности, издание акта об амнистии. Процессуальными препятствиями являются, в частности, правило о силе судебного решения (res judicata), предусмотренное п. 4 ч. 1 ст. 27 УПК РФ, отсутствие жалобы потерпевшего по делам частного и частно-публичного обвинения и др Следует отметить, что в доктрине, несмотря на общепризнанность данной классификации, встречаются отдельные терминологические особенности обозначения обстоятельств, исключающих производство по делу. В частности, некоторым процессуалистам свойственно обозначать данные обстоятельства в качестве отсутствия оснований процесса см Жогин Н.В., Фаткуллин Ф.Н. Возбуждение уголовного дела. МС. Другие процессуалисты среди обстоятельств, препятствующих производству по делу, выделяют отсутствие оснований процесса (достаточные данные, указывающие на наличие события преступления, а на более позднем этапе – и налицо, его совершившее) и предпосылки процесса – иные обстоятельства (см Мотовиловкер Я.О. Вопросы теории советского уголовного процесса. Томск, 1971. С. 67–73). Однако отдельные терминологические нюансы никаким образом не влияют насущность рассматриваемого варианта классификации
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Следует обратить внимание, что каждое из обстоятельств, препятствующих появлению уголовного дела, исходя из вышеприведенной классификации, можно отнести одновременно к нескольким видам. К примеру, отсутствие события преступления является абсолютным, общим, фактическим препятствием, исключающим появление уголовного дела. Лицо, ведущее производство по уголовному делу. Понятие уголовного дела как уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой в установленном законом порядке в связи с определенным событием, предполагает, что данная деятельность всегда ведется индивидуально определенным лицом, осуществляющим производство по конкретному уголовному делу как в досудебных, таки в судебных стадиях уголовного процесса. Что касается досудебных стадий, то подобная взаимосвязь уголовного дела и лица, осуществляющего производство по уголовному делу, которая возникает с момента возбуждения уголовного дела и его принятия к производству конкретным следователем (дознавателем), характерна, главным образом, для уголовного судопроизводства континентального типа с присущим ему формализованным досудебным (предварительным) производством. Такое положение в полной мере справедливо и для российского уголовного процесса, исторически являющегося одним из основных представителей континентальной системы права.
Соответственно, наличие двух процессуальных категорий уголовное дело и лицо, осуществляющее производство по уголовному делу выступает необходимым условием появления, движения и разрешения уголовного дела по существу. Логика данного положения заключается в том, что если существует формализованное досудеб- ное производство по уголовному делу, не говоря уже об облеченном в строгую процессуальную форму судебном производстве, то осуществлять следственные и иные процессуальные действия, а также принимать процессуальные решения может нелюбое должностное лицо, уполномоченное в соответствии с уголовно-процессуальным законом производить расследование и судебное разбирательство, а только тот следователь (дознаватель) или судья, который принял уголовное дело к своему производству. Необходимость персонификации должностного лица, осуществляющего производство по уголовному делу, определяет пределы его компетенции по конкретному делу и служит необходимым условием надлежащей реализации участниками судопроизводства своих процессуальных прав и интересов (в частности, права на заявление ходатайств, отводов, принесение жалоб и т.п.).
Следует обратить внимание, что каждое из обстоятельств, препятствующих появлению уголовного дела, исходя из вышеприведенной классификации, можно отнести одновременно к нескольким видам. К примеру, отсутствие события преступления является абсолютным, общим, фактическим препятствием, исключающим появление уголовного дела. Лицо, ведущее производство по уголовному делу. Понятие уголовного дела как уголовно-процессуальной деятельности, осуществляемой в установленном законом порядке в связи с определенным событием, предполагает, что данная деятельность всегда ведется индивидуально определенным лицом, осуществляющим производство по конкретному уголовному делу как в досудебных, таки в судебных стадиях уголовного процесса. Что касается досудебных стадий, то подобная взаимосвязь уголовного дела и лица, осуществляющего производство по уголовному делу, которая возникает с момента возбуждения уголовного дела и его принятия к производству конкретным следователем (дознавателем), характерна, главным образом, для уголовного судопроизводства континентального типа с присущим ему формализованным досудебным (предварительным) производством. Такое положение в полной мере справедливо и для российского уголовного процесса, исторически являющегося одним из основных представителей континентальной системы права.
Соответственно, наличие двух процессуальных категорий уголовное дело и лицо, осуществляющее производство по уголовному делу выступает необходимым условием появления, движения и разрешения уголовного дела по существу. Логика данного положения заключается в том, что если существует формализованное досудеб- ное производство по уголовному делу, не говоря уже об облеченном в строгую процессуальную форму судебном производстве, то осуществлять следственные и иные процессуальные действия, а также принимать процессуальные решения может нелюбое должностное лицо, уполномоченное в соответствии с уголовно-процессуальным законом производить расследование и судебное разбирательство, а только тот следователь (дознаватель) или судья, который принял уголовное дело к своему производству. Необходимость персонификации должностного лица, осуществляющего производство по уголовному делу, определяет пределы его компетенции по конкретному делу и служит необходимым условием надлежащей реализации участниками судопроизводства своих процессуальных прав и интересов (в частности, права на заявление ходатайств, отводов, принесение жалоб и т.п.).
79
§ 2. Производство по уголовному делу
По общему правилу лицо, осуществляющее производство по уголовному делу, появляется в момент возникновения самого уголовного дела, иначе говоря, одновременно с принятием решения о возбуждении уголовного дела. В такой ситуации следователь (дознаватель) в постановлении о возбуждении уголовного дела указывает о принятии им уголовного дела к своему производству (ч. 1 ст. 156 УПК РФ. Поэтому два крайне важных сточки зрения дальнейшего движения уголовного дела процессуальных решения – о возбуждении уголовного дела и о принятии следователем (дознавателем) уголовного дела к своему производству – находят отражение в едином процессуальном акте.
Если же следователю (дознавателю) поручается производство поуже возбужденному уголовному делу, то принятие им уголовного дела к своему производству оформляется отдельным процессуальным документом одноименным постановлением (ч. 2 ст. 156 УПК РФ).
При поступлении уголовного дела в суд оно также подлежит принятию к производству конкретным судьей независимо оттого, будет ли оно в дальнейшем рассматриваться единолично или коллегиально, в профессиональном составе или с участием присяжных заседателей. Данное правило сохраняется во всех судебных инстанциях. Таким образом, институт лица, ведущего производство по уголовному делу, обеспечивая надлежащую форму уголовного судопроизводства, является одной из основных категорий российского уголовного процесса наряду с самим понятием уголовного дела. По общему правилу лицо, в производстве которого находится уголовное дело, обладает исключительной компетенцией по осуществлению следственных и иных процессуальных действий, а также принятию процессуальных решений, определяющих дальнейший ходи в конечном счете разрешение уголовного дела.
Вместе стем применительно к этапу досудебного производства по уголовному делу законодатель допускает некоторые исключения из вышеприведенного правила.
Во-первых
, руководитель следственного органа уполномочен производить допрос подозреваемого, обвиняемого без принятия уголовного дела к своему производству при рассмотрении вопроса о даче согласия следователю на возбуждение перед судом ходатайства об избрании, продлении, отмене или изменении меры пресечения либо о производстве иного процессуального действия, которое допускается на основании судебного решения (п. 4 ч. 1 ст. 39 УПК РФ.
Во-вторых,
следователю-криминалисту предоставлены полномочия по производству отдельных следственных и иных процессуаль-
Глава 2. Основные категории уголовного процесса ных действий без принятия уголовного дела к своему производству (п. 40 ст. 5 УПК РФ)
1
В-третьих
, уголовно-процессуальным законом предусмотрена возможность делегирования лицом, осуществляющим производство по уголовному делу, полномочий по производству следственных и иных процессуальных действий посредством применения института отдельного поручения
2
В судебных стадиях уголовного процесса такого рода исключения не предусмотрены. Но здесь при коллегиальном рассмотрении уголовных дел председательствующий в судебном заседании судья наделяется особыми полномочиями по совершению некоторых процессуальных действий и принятию отдельных процессуальных решений ст. 243 УПК РФ, те. в этом смысле необходимо различать полномочия председательствующего, осуществляемые им единолично, и полномочия суда в целом, осуществляемые коллегиально.
Следует также обратить внимание, что наряду с судебными стадиями процесса в стадиях досудебных законом установлена возможность осуществления не только единоличного, но и коллегиального производства по уголовному делу. В последнем случае речь идет о производстве предварительного следствия следственной группой (ст. 163
УПК РФ) или группой дознавателей (ст. 223 2
УПК РФ).
Решение о коллегиальном производстве предварительного расследования и составе соответствующей группы (с возможностью последующего изменения ее состава) принимают руководитель следственного органа или начальник органа дознания с учетом сложности и объема уголовного дела. Принципиальной особенностью производства расследования следственной группой или группой дознавателей сточки зрения пределов компетенции лиц, входящих в ее состав, служит то обстоятельство, что принятие процессуальных решений, определяющих объем (пределы) производства и движение уголовного дела, относится к исключительной компетенции руководителя следственной группы или группы дознавателей (ч. 4 ст. 163 и ч. 3 ст. 223 2
УПК РФ. Принятие иных процессуальных решений, равно как и совершение любых
1
Фигура следователя-криминалиста впервые получила отражение в уголовно-про- цессуальном законе в 2008 г. Следует отметить, что в данном вопросе не совсем ясна логика законодателя, поскольку упоминание о процессуальной фигуре следователя- криминалиста содержится только в общих положениях (п. 40 1
ст. 5 УПК РФ, при регламентации же отдельных стадий и этапов уголовного судопроизводства особенности процессуального статуса и полномочия следователя-криминалиста не определены.
2
См. об этом п. 5 настоящего параграфа
81
§ 2. Производство по уголовному делу следственных (процессуальных) действий по делу, уполномочен производить любой следователь или дознаватель, входящий в состав группы. Обеспечению реализации прав участников процесса при коллегиальном производстве по делу служит обязанность руководителя следственного органа или начальника органа дознания персонифицировать состав следственной группы или группы дознавателей (подлежит установлению точный перечень следователей и дознавателей, входящих в ее состава также определить ее руководителя. Данное процессуальное решение находит отражение либо в постановлении о возбуждении уголовного дела, либо в отдельном постановлении (аналогично процедуре единоличного принятия следователем или дознавателем уголовного дела к своему производству. Процессуальные действия следственные и иные процессуальные действия. В соответствии с п. 32 ст. 5 УПК РФ процессуальное действие определено в качестве следственного, судебного и иного действия, предусмотренного уголовно-процессуальным законом. Таким образом, понятие процессуального действия является родовым по отношению к его отдельным видам следственным, судебными иным процессуальным действиям.
С точки зрения содержания все процессуальные действия можно разделить на две основные группы) действия, которые направлены на формирование доказательственной базы (собирание доказательств, или, иначе говоря, следственные и судебные действия, хотя с учетом того, что судебные действия по собиранию доказательств совершаются исключительно входе судебного следствия, в данном случае допустимо говорить просто о следственных действиях) так называемые иные процессуальные действия, направленные не на собирание доказательства на достижение иных целей.
Примерами следственных действий служат, в частности, производство обысков, осмотров, допросов и т.п. входе предварительного расследования, судебный допрос, освидетельствование в суде, производство экспертизы и др. Перечень следственных (судебных) действий приведен в ст. 176–207, 275–290 УПК РФ и является исчерпывающим См. подробнее п. 2 § 7 гл. 14 настоящего курса Разграничение между следственными и судебными действиями закон проводит главным образом по критерию лица, в производстве которого находится уголовное дело следователь и суд соответственно, хотя такой подход также терминологически не совсем точен, поскольку оставляет за кадром дознавателя. Поэтому любое совершенное дознавателем, следователем или судом действие по собиранию доказательств должно в теоретическом плане рассматриваться как следственное
85
§ 2. Производство по уголовному делу вании жалобы потерпевшего решение суда об отмене постановления следователя о прекращении уголовного дела.
В отличие от процессуальных действий процессуальные решения оформляются не протоколом, а постановлением следователя, дознава- теля, прокурора, судьи или определением суда. В тоже время в судебных стадиях уголовного процесса решения могут отражаться в протоколе судебного заседания без составления отдельного судебного постановления (определения.
1
В-третьих
, уголовно-процессуальным законом предусмотрена возможность делегирования лицом, осуществляющим производство по уголовному делу, полномочий по производству следственных и иных процессуальных действий посредством применения института отдельного поручения
2
В судебных стадиях уголовного процесса такого рода исключения не предусмотрены. Но здесь при коллегиальном рассмотрении уголовных дел председательствующий в судебном заседании судья наделяется особыми полномочиями по совершению некоторых процессуальных действий и принятию отдельных процессуальных решений ст. 243 УПК РФ, те. в этом смысле необходимо различать полномочия председательствующего, осуществляемые им единолично, и полномочия суда в целом, осуществляемые коллегиально.
Следует также обратить внимание, что наряду с судебными стадиями процесса в стадиях досудебных законом установлена возможность осуществления не только единоличного, но и коллегиального производства по уголовному делу. В последнем случае речь идет о производстве предварительного следствия следственной группой (ст. 163
УПК РФ) или группой дознавателей (ст. 223 2
УПК РФ).
Решение о коллегиальном производстве предварительного расследования и составе соответствующей группы (с возможностью последующего изменения ее состава) принимают руководитель следственного органа или начальник органа дознания с учетом сложности и объема уголовного дела. Принципиальной особенностью производства расследования следственной группой или группой дознавателей сточки зрения пределов компетенции лиц, входящих в ее состав, служит то обстоятельство, что принятие процессуальных решений, определяющих объем (пределы) производства и движение уголовного дела, относится к исключительной компетенции руководителя следственной группы или группы дознавателей (ч. 4 ст. 163 и ч. 3 ст. 223 2
УПК РФ. Принятие иных процессуальных решений, равно как и совершение любых
1
Фигура следователя-криминалиста впервые получила отражение в уголовно-про- цессуальном законе в 2008 г. Следует отметить, что в данном вопросе не совсем ясна логика законодателя, поскольку упоминание о процессуальной фигуре следователя- криминалиста содержится только в общих положениях (п. 40 1
ст. 5 УПК РФ, при регламентации же отдельных стадий и этапов уголовного судопроизводства особенности процессуального статуса и полномочия следователя-криминалиста не определены.
2
См. об этом п. 5 настоящего параграфа
81
§ 2. Производство по уголовному делу следственных (процессуальных) действий по делу, уполномочен производить любой следователь или дознаватель, входящий в состав группы. Обеспечению реализации прав участников процесса при коллегиальном производстве по делу служит обязанность руководителя следственного органа или начальника органа дознания персонифицировать состав следственной группы или группы дознавателей (подлежит установлению точный перечень следователей и дознавателей, входящих в ее состава также определить ее руководителя. Данное процессуальное решение находит отражение либо в постановлении о возбуждении уголовного дела, либо в отдельном постановлении (аналогично процедуре единоличного принятия следователем или дознавателем уголовного дела к своему производству. Процессуальные действия следственные и иные процессуальные действия. В соответствии с п. 32 ст. 5 УПК РФ процессуальное действие определено в качестве следственного, судебного и иного действия, предусмотренного уголовно-процессуальным законом. Таким образом, понятие процессуального действия является родовым по отношению к его отдельным видам следственным, судебными иным процессуальным действиям.
С точки зрения содержания все процессуальные действия можно разделить на две основные группы) действия, которые направлены на формирование доказательственной базы (собирание доказательств, или, иначе говоря, следственные и судебные действия, хотя с учетом того, что судебные действия по собиранию доказательств совершаются исключительно входе судебного следствия, в данном случае допустимо говорить просто о следственных действиях) так называемые иные процессуальные действия, направленные не на собирание доказательства на достижение иных целей.
Примерами следственных действий служат, в частности, производство обысков, осмотров, допросов и т.п. входе предварительного расследования, судебный допрос, освидетельствование в суде, производство экспертизы и др. Перечень следственных (судебных) действий приведен в ст. 176–207, 275–290 УПК РФ и является исчерпывающим См. подробнее п. 2 § 7 гл. 14 настоящего курса Разграничение между следственными и судебными действиями закон проводит главным образом по критерию лица, в производстве которого находится уголовное дело следователь и суд соответственно, хотя такой подход также терминологически не совсем точен, поскольку оставляет за кадром дознавателя. Поэтому любое совершенное дознавателем, следователем или судом действие по собиранию доказательств должно в теоретическом плане рассматриваться как следственное
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
К иным процессуальным действиям относятся предъявление обвинения, ознакомление участников уголовного процесса с материалами уголовного дела по окончании предварительного расследования, разъяснение судом прав участников судебного разбирательства и т.п. Исчерпывающего кодифицированного перечня иных процессуальных действий закон не содержит. При этом здесь следует исходить из процессуального правила о дозволении только тех процессуальных действий, которые прямо предусмотрены законом.
Все процессуальные действия, как следственные, таки иные, могут осуществляться только лицом, в производстве которого находится уголовное дело. В этом смысле от процессуальных действий, совершаемых следователем, дознавателем, необходимо отличать разнообразные обращения участников уголовного процесса к лицу, ведущему производство по делу, или контролирующим его (надзирающим за ним) органам (суду, прокурору, руководителю следственного органа, начальнику органа дознания) с ходатайствами, заявлениями, жалобами, о которых будет сказано далее. В самом широком смысле ходатайства или жалобы также имеют процессуальный характер, те. являются своего рода процессуальными действиями участвующих в уголовном процессе частных лиц, ноне охватываются строго очерченным понятием процессуальное действие, отражающим властные полномочия государственных органов и должностных лиц по определению дальнейшей судьбы уголовного дела, его движения по стадиям процесса и т.д.
По общему правилу все процессуальные действия либо оформляются отдельным протоколом, либо отражаются в протоколе судебного заседания (в судебных стадиях уголовного процесса.
4. Процессуальные решения. В уголовно-процессуальной теории принято выделять широкий перечень видов принимаемых процессуальных решений. При этом в основу приводимой классификации могут быть положены такие основания, как содержание процессуальных решений, их функциональное назначение, субъекты, уполномоченные их принимать, процедура принятия, форма, процессуальные последствия и т.п.
2
Не вдаваясь в подробное рассмотрение различных классификационных оснований, следует отметить наиболее важные виды процессуальных решений, имеющие принципиальное значение с позиции производства по уголовному делу, его движения по стадиям процесса.
1
За исключением тех случаев, которые приведены в п. 2 § 2 гл. 2 настоящего курса См Лупинская ПА. Решения в уголовном судопроизводстве теория, законодательство, практика. МС. Производство по уголовному делу
Заслуживает внимания классификация процессуальных решений на административные и юрисдикционные. Данная классификация широко распространена в западной процессуальной доктрине, но при этом не получила должного признания в отечественной процессуальной науке даже в какой-то иной терминологической версии. В тоже время такая классификация отражает потребности практики и заслуживает внимания сточки зрения приводимых в западной процессуальной доктрине критериев разграничения административных и юрис- дикционных процессуальных решений, что, в частности, позволяет определить, преимущественно в рамках досудебного производства, какие из решений подлежат инстанционному судебному обжалованию, а какие – нет. Так, административными признаются в западной теории те принимаемые следователем процессуальные решения, которые не подлежат обжалованию в суд (о начале и дальнейшем движении предварительного расследования, о передаче дела от одного следователя другому, о производстве следственных действий и др. Такие решения не подлежат обжалованию, поскольку либо являются сугубо техническими, либо связаны с собиранием доказательств (в некоторых случаях они обеспечиваются другими формами судебного контроля судебным санкционированием, возможностью признания полученных доказательств недопустимыми и др, либо неизбежно влекут не только проверку законности и обоснованности самого решения, но и рассмотрение основного вопроса уголовного дела, тем самым предрешая его исход (например, решение о привлечении в качестве обвиняемого. Напротив, юрисдикционные решения подлежат судебному инстанционному обжалованию, поскольку либо представляют собой разрешение автономного процессуального спора (отказ в признании потерпевшими др, либо сопряжены с ограничением конституционных прав и свобод участников судопроизводства (решение о применении меры пресечения, либо затрудняют или вовсе исключают доступ граждан к правосудию (решение об отказе в возбуждении уголовного дела, о его прекращении и т.п.). Надо признать, что проблема подлежащих и не подлежащих автономному судебному обжалованию процессуальных решений акту В контексте рассматриваемой классификации термин административные употребляется с целью акцентирования внимания на невозможности обжалования подобных решений в инстанционном порядке. Вместе стем само по себе понятие административные решения вовсе не исключает их процессуальный характер в уголовном судопроизводстве.
2
См, в частности Pradel J. Op. cit. P. 525.
К иным процессуальным действиям относятся предъявление обвинения, ознакомление участников уголовного процесса с материалами уголовного дела по окончании предварительного расследования, разъяснение судом прав участников судебного разбирательства и т.п. Исчерпывающего кодифицированного перечня иных процессуальных действий закон не содержит. При этом здесь следует исходить из процессуального правила о дозволении только тех процессуальных действий, которые прямо предусмотрены законом.
Все процессуальные действия, как следственные, таки иные, могут осуществляться только лицом, в производстве которого находится уголовное дело. В этом смысле от процессуальных действий, совершаемых следователем, дознавателем, необходимо отличать разнообразные обращения участников уголовного процесса к лицу, ведущему производство по делу, или контролирующим его (надзирающим за ним) органам (суду, прокурору, руководителю следственного органа, начальнику органа дознания) с ходатайствами, заявлениями, жалобами, о которых будет сказано далее. В самом широком смысле ходатайства или жалобы также имеют процессуальный характер, те. являются своего рода процессуальными действиями участвующих в уголовном процессе частных лиц, ноне охватываются строго очерченным понятием процессуальное действие, отражающим властные полномочия государственных органов и должностных лиц по определению дальнейшей судьбы уголовного дела, его движения по стадиям процесса и т.д.
По общему правилу все процессуальные действия либо оформляются отдельным протоколом, либо отражаются в протоколе судебного заседания (в судебных стадиях уголовного процесса.
4. Процессуальные решения. В уголовно-процессуальной теории принято выделять широкий перечень видов принимаемых процессуальных решений. При этом в основу приводимой классификации могут быть положены такие основания, как содержание процессуальных решений, их функциональное назначение, субъекты, уполномоченные их принимать, процедура принятия, форма, процессуальные последствия и т.п.
2
Не вдаваясь в подробное рассмотрение различных классификационных оснований, следует отметить наиболее важные виды процессуальных решений, имеющие принципиальное значение с позиции производства по уголовному делу, его движения по стадиям процесса.
1
За исключением тех случаев, которые приведены в п. 2 § 2 гл. 2 настоящего курса См Лупинская ПА. Решения в уголовном судопроизводстве теория, законодательство, практика. МС. Производство по уголовному делу
Заслуживает внимания классификация процессуальных решений на административные и юрисдикционные. Данная классификация широко распространена в западной процессуальной доктрине, но при этом не получила должного признания в отечественной процессуальной науке даже в какой-то иной терминологической версии. В тоже время такая классификация отражает потребности практики и заслуживает внимания сточки зрения приводимых в западной процессуальной доктрине критериев разграничения административных и юрис- дикционных процессуальных решений, что, в частности, позволяет определить, преимущественно в рамках досудебного производства, какие из решений подлежат инстанционному судебному обжалованию, а какие – нет. Так, административными признаются в западной теории те принимаемые следователем процессуальные решения, которые не подлежат обжалованию в суд (о начале и дальнейшем движении предварительного расследования, о передаче дела от одного следователя другому, о производстве следственных действий и др. Такие решения не подлежат обжалованию, поскольку либо являются сугубо техническими, либо связаны с собиранием доказательств (в некоторых случаях они обеспечиваются другими формами судебного контроля судебным санкционированием, возможностью признания полученных доказательств недопустимыми и др, либо неизбежно влекут не только проверку законности и обоснованности самого решения, но и рассмотрение основного вопроса уголовного дела, тем самым предрешая его исход (например, решение о привлечении в качестве обвиняемого. Напротив, юрисдикционные решения подлежат судебному инстанционному обжалованию, поскольку либо представляют собой разрешение автономного процессуального спора (отказ в признании потерпевшими др, либо сопряжены с ограничением конституционных прав и свобод участников судопроизводства (решение о применении меры пресечения, либо затрудняют или вовсе исключают доступ граждан к правосудию (решение об отказе в возбуждении уголовного дела, о его прекращении и т.п.). Надо признать, что проблема подлежащих и не подлежащих автономному судебному обжалованию процессуальных решений акту В контексте рассматриваемой классификации термин административные употребляется с целью акцентирования внимания на невозможности обжалования подобных решений в инстанционном порядке. Вместе стем само по себе понятие административные решения вовсе не исключает их процессуальный характер в уголовном судопроизводстве.
2
См, в частности Pradel J. Op. cit. P. 525.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса альна и для российского уголовного процесса в контексте ч. 1 ст. 125
УПК РФ. Она является предметом острых научных дискуссий и особого внимания в практике Конституционного Суда РФ. В частности, Конституционный Суд РФ, обосновывая административный характер решения о возбуждении уголовного дела и выводя его таким образом из сферы судебного контроля в рамках досудебного производства, указал, что само по себе возбуждение уголовного дела не приводит к ограничению конституционных прав (права на свободу, неприкосновенность личности, жилища, частной жизни. Данные ограничения связаны с последующими процессуальными действиями (заключением под стражу, обыском и т.п.), которые в свою очередь подлежат отдельному судебному контролю
2
Кроме того, процессуальные решения необходимо различать в зависимости от их функционального назначения. Здесь следует выделить четыре основных вида процессуальных решений.
Во-первых
, это процессуальные решения, связанные с производством отдельных следственных действий (например, обыска, выемки, судебной экспертизы. В подобных ситуациях лицо, осуществляющее производство по делу, выносит в необходимых случаях отдельное постановление, письменно фиксируя, таким образом, сам факт принятия решения о производстве соответствующего следственного действия и мотивируя наличие оснований для его производства.
Во-вторых
, это процессуальные решения, определяющие движение уголовного дела по стадиям процесса. К таким решениям относятся, в частности, процессуальные решения о возбуждении уголовного дела, прекращении уголовного дела, приостановлении производства по уголовному делу, привлечении лица в качестве обвиняемого и т.п.
В-третьих
, это процессуальные решения, касающиеся мер процессуального принуждения, применяемых в уголовном судопроизводстве кроме задержания и обязательства о явке).
В-четвертых
, это решения, принимаемые в связи с обращениями участников уголовного судопроизводства (жалобами, ходатайствами и т.п.). К ним относятся, например, постановления об удовлетворении или отклонении ходатайств или, допустим, принятое на осно-
1
См. также подробнее п. 1 § 6 гл. 13 настоящего курса См Постановление Конституционного Суда РФ от 23 марта 1999 г. № П По делу о проверке конституционности положений статьи 133, части первой статьи 218 и статьи 220
Уголовно-процессуального кодекса РСФСР в связи с жалобами граждан В.К. Борисова,
Б.А. Кехмана, В.И. Монастырецкого, Д.И. Фуфлыгина и общества с ограниченной ответственностью «Моноком»».
УПК РФ. Она является предметом острых научных дискуссий и особого внимания в практике Конституционного Суда РФ. В частности, Конституционный Суд РФ, обосновывая административный характер решения о возбуждении уголовного дела и выводя его таким образом из сферы судебного контроля в рамках досудебного производства, указал, что само по себе возбуждение уголовного дела не приводит к ограничению конституционных прав (права на свободу, неприкосновенность личности, жилища, частной жизни. Данные ограничения связаны с последующими процессуальными действиями (заключением под стражу, обыском и т.п.), которые в свою очередь подлежат отдельному судебному контролю
2
Кроме того, процессуальные решения необходимо различать в зависимости от их функционального назначения. Здесь следует выделить четыре основных вида процессуальных решений.
Во-первых
, это процессуальные решения, связанные с производством отдельных следственных действий (например, обыска, выемки, судебной экспертизы. В подобных ситуациях лицо, осуществляющее производство по делу, выносит в необходимых случаях отдельное постановление, письменно фиксируя, таким образом, сам факт принятия решения о производстве соответствующего следственного действия и мотивируя наличие оснований для его производства.
Во-вторых
, это процессуальные решения, определяющие движение уголовного дела по стадиям процесса. К таким решениям относятся, в частности, процессуальные решения о возбуждении уголовного дела, прекращении уголовного дела, приостановлении производства по уголовному делу, привлечении лица в качестве обвиняемого и т.п.
В-третьих
, это процессуальные решения, касающиеся мер процессуального принуждения, применяемых в уголовном судопроизводстве кроме задержания и обязательства о явке).
В-четвертых
, это решения, принимаемые в связи с обращениями участников уголовного судопроизводства (жалобами, ходатайствами и т.п.). К ним относятся, например, постановления об удовлетворении или отклонении ходатайств или, допустим, принятое на осно-
1
См. также подробнее п. 1 § 6 гл. 13 настоящего курса См Постановление Конституционного Суда РФ от 23 марта 1999 г. № П По делу о проверке конституционности положений статьи 133, части первой статьи 218 и статьи 220
Уголовно-процессуального кодекса РСФСР в связи с жалобами граждан В.К. Борисова,
Б.А. Кехмана, В.И. Монастырецкого, Д.И. Фуфлыгина и общества с ограниченной ответственностью «Моноком»».
85
§ 2. Производство по уголовному делу вании жалобы потерпевшего решение суда об отмене постановления следователя о прекращении уголовного дела.
В отличие от процессуальных действий процессуальные решения оформляются не протоколом, а постановлением следователя, дознава- теля, прокурора, судьи или определением суда. В тоже время в судебных стадиях уголовного процесса решения могут отражаться в протоколе судебного заседания без составления отдельного судебного постановления (определения.
1 ... 4 5 6 7 8 9 10 11 ... 76
5. Отдельные поручения. Отдельное поручение является основным способом взаимодействия лица, ведущего производство по уголовному делу, с иными субъектами уголовно-процессуальной деятельности, уполномоченными производить следственные и (или) оператив- но-розыскные (розыскные) действия, ноне имеющими отношения к производству по конкретному делу.
В российском уголовном процессе применение института отдельного поручения имеет место в рамках досудебного производства по уголовному делу, способствуя более эффективному решению задач данного этапа уголовного процесса (установлению лиц, подлежащих привлечению к уголовной ответственности, формированию доказательственной базы и т.п.). Нов теоретическом (сравнительно-пра- вовом) плане институт отдельных поручений вполне может использоваться судом, по крайней мере в рамках континентальной системы судопроизводства, когда один судья поручает другому произвести су- дебно-следственное действие
1
Исходя из положений действующего уголовно-процессуального закона и оставляя в стороне судебное производство, институт отдельного поручения выполняет следующие функции в отечественном уголовном судопроизводстве.
Во-первых, отдельное поручение является способом делегирования следователем (дознавателем) полномочий по производству конкретных следственных и иных процессуальных действий в рамках производства расследования по конкретному уголовному делу.
Во-вторых, отдельное поручение служит способом обеспечения надлежащего хода предварительного расследования по уголовному делу. Возможные варианты содержания отдельного поручения (его предмет) предусмотрены п. 4 ч. 2 ст. 38 УПК РФ. В частности, посредством применения института отдельного поручения обеспечивается исполнение
1
Впрочем, подобные подходы сегодня можно обнаружить ив российском уголовном процессе, правда, пока в основном в связи с допросом, производимым с помощью видеоконференц-связи (ст. 278 1
УПК РФ, те. в достаточно специальных случаях
Глава 2. Основные категории уголовного процесса процессуальных решений, связанных с применением мер процессуального принуждения (задержание, приводи т.п.), производятся оператив- но-розыскные и розыскные мероприятия, направленные на получение информации, необходимой для производства процессуальных действий и принятия процессуальных решений по уголовному делу, оказывается необходимое содействие в производстве следственных действий. Адресатом отдельного поручения как способа делегирования полномочий по производству следственных и иных процессуальных действий может выступать как орган дознания, таки следователь (ч. 1 ст. 152
УПК РФ. Что касается случаев применения института отдельного поручения в качестве способа обеспечения надлежащего хода производства по уголовному делу, тов таких ситуациях отдельное поручение адресуется органу дознания. Кроме того, институт отдельного поручения может применяться до появления уголовного дела (в рамках доследственной проверки – ч. 1 ст. 144 УПК РФ) в целях проведения оперативно-ро- зыскных мероприятий. В такой ситуации адресатом отдельного поручения выступает орган дознания, наделенный полномочиями по производству оперативно-розыскной деятельности (ч. 1 ст. 40 УПК РФ).
Отдельное поручение в уголовном судопроизводстве должно иметь исключительно письменную форму об этом говорится в п. 4 ч. 2 ст. 38
УПК РФ. Это важно с позиции четкого установления пределов компетенции органа, которому оно адресуется. В частности, если отдельное поручение касается производства конкретного следственного действия, то соответствующее лицо становится в положение надлежащего субъекта доказывания обстоятельств, установленных входе производства данного следственного действия. Таким образом, сточки зрения определения пределов компетенции лица, исполняющего отдельное поручение, и, как следствие, законности производимых им процессуальных действий, в том числе оценки допустимости доказательств, полученных входе производства следственных действий, письменная форма отдельного поручения имеет принципиальное значение. В уголовно-процессуальной доктрине затрагивается вопрос об определении пределов дискреционного усмотрения следователя при применении института отдельного поручения. Прежде всего это касается допустимости использования отдельного поручения при наличии реальной возможности самостоятельного производства следователем необходимых следственных и иных процессуальных действий. Иначе
1
См, в частности Есина АС Каким должно быть содержание отдельного поручения следователя // Российский следователь. 2002. № 2.
УПК РФ. Что касается случаев применения института отдельного поручения в качестве способа обеспечения надлежащего хода производства по уголовному делу, тов таких ситуациях отдельное поручение адресуется органу дознания. Кроме того, институт отдельного поручения может применяться до появления уголовного дела (в рамках доследственной проверки – ч. 1 ст. 144 УПК РФ) в целях проведения оперативно-ро- зыскных мероприятий. В такой ситуации адресатом отдельного поручения выступает орган дознания, наделенный полномочиями по производству оперативно-розыскной деятельности (ч. 1 ст. 40 УПК РФ).
Отдельное поручение в уголовном судопроизводстве должно иметь исключительно письменную форму об этом говорится в п. 4 ч. 2 ст. 38
УПК РФ. Это важно с позиции четкого установления пределов компетенции органа, которому оно адресуется. В частности, если отдельное поручение касается производства конкретного следственного действия, то соответствующее лицо становится в положение надлежащего субъекта доказывания обстоятельств, установленных входе производства данного следственного действия. Таким образом, сточки зрения определения пределов компетенции лица, исполняющего отдельное поручение, и, как следствие, законности производимых им процессуальных действий, в том числе оценки допустимости доказательств, полученных входе производства следственных действий, письменная форма отдельного поручения имеет принципиальное значение. В уголовно-процессуальной доктрине затрагивается вопрос об определении пределов дискреционного усмотрения следователя при применении института отдельного поручения. Прежде всего это касается допустимости использования отдельного поручения при наличии реальной возможности самостоятельного производства следователем необходимых следственных и иных процессуальных действий. Иначе
1
См, в частности Есина АС Каким должно быть содержание отдельного поручения следователя // Российский следователь. 2002. № 2.
87
§ 2. Производство по уголовному делу говоря, речь идет о ситуациях, когда отдельное поручение является способом делегирования полномочий по производству следственных и иных процессуальных действий.
В этом плане уголовно-процессуальный закон упоминает об использовании института отдельного поручения только в случае необходимости производства следственных и розыскных действий вне места предварительного расследования (ч. 1 ст. 152 УПК РФ. Вместе стем, как свидетельствует правоприменительная практика, необходимость в применении института отдельного поручения может возникать ив иных случаях, в частности, при необходимости производства одного или нескольких следственных действий одновременно в нескольких местах речь может идти, например, об одновременном производстве обысков в жилище сразу нескольких обвиняемых. Поэтому в данной ситуации при толковании положений уголовно-процессуального закона следует не только исходить из буквы закона, но и учитывать всю совокупность обстоятельств, имеющих значение в рамках производства по конкретному уголовному делу. Однако при любых обстоятельствах делегирование лицом, ведущим производство по делу, другому должностному лицу части своих полномочий путем направления отдельного поручения на производство следственного действия должно быть обоснованными объясняться исключительной физической невозможностью или затруднительностью совершения следственного действия самим следователем или дознавателем (проживание свидетеля в другом городе, необходимость одновременного производства нескольких следственных действий и т.п.). Необходимо отметить, что специфической особенностью института отдельного поручения является запрет делегирования полномочий по принятию процессуальных решений. Логика законодателя в данном вопросе достаточно проста и понятна любое процессуальное решение требует оценки всей имеющейся в уголовном деле совокупности доказательств. Надлежащим субъектом оценки, обеспечивающей законность и обоснованность принимаемых процессуальных решений, может выступать только лицо, ведущее производство по уголовному делу, поскольку именно в его распоряжении находятся все материалы уголовного дела. Изданного правила вытекает и иное не менее важное процессуальное последствие, сформулированное Конституционным Судом РФ, а именно – неприменение института отвода к должностным лицам, действующим в рамках отдельного письменного поручения 1
См Определение Конституционного Суда РФ от 22 апреля 2010 г. № 460-О-О Об отказе в принятии к рассмотрению жалобы гражданина Быковцева Валерия Генна-
Глава 2. Основные категории уголовного процесса. Процессуальные средства взаимодействия с лицом, ведущим производство по делу ходатайства и жалобы. Виды жалоб в уголовном процессе. Ходатайства и жалобы в уголовном судопроизводстве следует рассматривать в качестве единого правового института, к использованию которого могут прибегать участвующие в уголовном процессе частные лица независимо от их процессуального статуса с целью реализации своих прав и законных интересов входе производства по уголовному делу. а) ходатайства
Ходатайство представляет собой официальное обращение участника уголовного судопроизводства к лицу, ведущему производство по уголовному делу, с требованием совершения определенных процессуальных действий либо принятия определенных процессуальных решений.
По общему правилу ходатайство может быть заявлено в любой момент производства по уголовному делу (исключение составляют случаи, прямо предусмотренные законом. Устное ходатайство подлежит отражению в протоколе процессуального действия или судебного заседания, письменное ходатайство приобщается к уголовному делу. По содержанию заявленное ходатайство должно быть направлено) на установление обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, что, как правило, предполагает производство определенных следственных действий (например, ходатайство о назначении судебной экспертизы
2) на обеспечение прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство или представляемого им лица, что в свою очередь может означать как производство иных процессуальных действий (например, ознакомление с материалами дела, таки принятие необходимых процессуальных решений (например, изменение меры пресечения).
Следует обратить внимание, что до недавнего времени законодатель ограничивал круг лиц, имеющих право на заявление ходатайств, перечнем только тех участников, которые прямо приведены в ст. 119
УПК РФ. При этом данный перечень имел исчерпывающий характер
2
Однако судебная практика (главным образом за счет правовых позиций дьевича на нарушение его конституционных прав частями второй и пятой статьи 163, частью первой статьи 152 и главой 9 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации В частности, ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве может быть заявлено подозреваемым или обвиняемым с момента начала осуществления уголовного преследования до объявления об окончании предварительного следствия ч. 2 ст. 317 1
УПК РФ К лицам, имеющим право заявить ходатайство, относились только подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, его законный представитель, представитель,
Ходатайство представляет собой официальное обращение участника уголовного судопроизводства к лицу, ведущему производство по уголовному делу, с требованием совершения определенных процессуальных действий либо принятия определенных процессуальных решений.
По общему правилу ходатайство может быть заявлено в любой момент производства по уголовному делу (исключение составляют случаи, прямо предусмотренные законом. Устное ходатайство подлежит отражению в протоколе процессуального действия или судебного заседания, письменное ходатайство приобщается к уголовному делу. По содержанию заявленное ходатайство должно быть направлено) на установление обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела, что, как правило, предполагает производство определенных следственных действий (например, ходатайство о назначении судебной экспертизы
2) на обеспечение прав и законных интересов лица, заявившего ходатайство или представляемого им лица, что в свою очередь может означать как производство иных процессуальных действий (например, ознакомление с материалами дела, таки принятие необходимых процессуальных решений (например, изменение меры пресечения).
Следует обратить внимание, что до недавнего времени законодатель ограничивал круг лиц, имеющих право на заявление ходатайств, перечнем только тех участников, которые прямо приведены в ст. 119
УПК РФ. При этом данный перечень имел исчерпывающий характер
2
Однако судебная практика (главным образом за счет правовых позиций дьевича на нарушение его конституционных прав частями второй и пятой статьи 163, частью первой статьи 152 и главой 9 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации В частности, ходатайство о заключении досудебного соглашения о сотрудничестве может быть заявлено подозреваемым или обвиняемым с момента начала осуществления уголовного преследования до объявления об окончании предварительного следствия ч. 2 ст. 317 1
УПК РФ К лицам, имеющим право заявить ходатайство, относились только подозреваемый, обвиняемый, его защитник, потерпевший, его законный представитель, представитель,
89
§ 2. Производство по уголовному делу
Конституционного Суда РФ) развивалась в сторону расширения перечня участников, имеющих право на заявление ходатайств входе производства по уголовному делу. В частности, Конституционный Суд, опираясь на сформулированную им универсальную правовую позицию, согласно которой предоставление гарантируемых Конституцией прав и свобод в уголовном судопроизводстве должно быть обусловлено фактическим положением лица как нуждающегося в обеспечении соответствующих прав, указал на необходимость применять содержащиеся в ст. 119 УПК РФ нормативные предписания не изолированно, а в системном единстве с нормами уголовно-процессуального закона, устанавливающими процессуальный статус иных участников процесса
1
Таким образом, сточки зрения Конституционного Суда РФ, нет никаких формальных препятствий для заявления ходатайств любыми лицами, чьи права и интересы затронуты производством по уголовному делу (например, свидетелями. Поэтому, учитывая сложившуюся правоприменительную практику поданному вопросу, законодатель отказался от исчерпывающего перечня соответствующих участников процесса, дополнив ч. 1 ст. 119
УПК РФ следующими положениями «… представитель администрации организации и иное лицо, права и законные интересы которых затронуты входе досудебного или судебного производства, вправе заявить ходатайство о производстве процессуальных действий или принятии процессуальных решений…»
2
Праву участника процесса на заявление ходатайства корреспонди- рует обязанность лица, осуществляющего производство по делу, разрешить заявленное ходатайство по существу путем вынесения соответствующего процессуального решения. По общему правилу заявленное ходатайство подлежит рассмотрению и разрешению непосредственно после его заявления. Однако на стадии предварительного расследования предельный срок рассмотрения и разрешения ходатайств может составлять до трех суток со дня его заявления, если немедленное принятие решения по ходатайству невозможно (ст. 121 УПК РФ. частный обвинитель, эксперта также гражданский истец, гражданский ответчик, их представители См, в частности Определение Конституционного Суда РФ от 16 декабря 2008 г.
№ ОП По жалобе гражданина Бакова Алексея Алексеевича на нарушение его конституционных прав пунктом 5 части четвертой статьи 56, частью первой статьи 81, пунктом 2 части второй статьи 82, статьями 119 и 131 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации См Федеральный закон от 28 июля 2012 г. № 143-ФЗ О внесении изменений в Уголовно-процессуальный кодекс Российской Федерации
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Что касается формы процессуального решения, принимаемого по итогам рассмотрения заявленного ходатайства, то согласно положению, сформулированному в ст. 122 УПК РФ, решение об удовлетворении либо о полном или частичном отказе в удовлетворении заявленного ходатайства выносится в форме постановления (дознавателем, следователем, судьей) или определения (судом. Однако применительно к процессуальной регламентации отдельных стадий процесса вышеприведенное требование закона не столь категорично, что выражается в отсутствии обязанности при положительном разрешении заявленного ходатайства выносить каждый раз отдельное процессуальное решение. В частности, в рамках досудебного производства положения ч. 4 ст. 159, ч. 3 ст. 219 УПК РФ обязывают лицо, осуществляющее предварительное расследование, выносить соответствующие процессуальные решения только в случае полного или частичного отказав удовлетворении ходатайства. Подобный подход представляется оправданным, но исключительно в тех случаях, когда производимые на основании заявленного ходатайства процессуальные действия или принимаемые процессуальные решения, направленные на его удовлетворение, вносят правовую определенность по существу поставленного перед должностным лицом вопроса. Скажем, ходатайство о назначении судебной экспертизы разрешается вынесением одноименного постановления. Очевидно, что в такой ситуации процессуальное решение о назначении судебной экспертизы ясно и однозначно свидетельствует о положительном разрешении заявленного ходатайства. Если же результат рассмотрения ходатайства автоматически не влечет совершения процессуальных действий или принятия процессуальных решений, свидетельствующих о его положительном разрешении, то решение об удовлетворении заявленного ходатайства требует процессуального оформления в письменном виде. В частности, примером может служить решение (постановление) об исключении доказательств, принимаемое по ходатайству сторон, поскольку в такой ситуации иные процессуальные средства неспособны внести ясность по существу поставленного вопроса. Решение, принимаемое по ходатайству лица, может быть обжаловано как в ведомственном (в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу, таки в судебном порядке. Вместе стем следует отметить, что если решение о полном или частичном отказе в удовлетворении заявленного ходатайства, как правило, подлежит обжалованию,
1
Исключение здесь составляют случаи, предусмотренные ч. 2 ст. 389 2
УПК РФ, касающиеся заявления и рассмотрения ходатайств в судебном заседании
91
§ 2. Производство по уголовному делу поскольку имеет юрисдикционный характер, то решение об удовлетворении ходатайства может обладать как «юрисдикционными», таки административными свойствами (если использовать приведенную выше терминологию западной процессуальной доктрины. В первом случае обжалованию подлежит не само по себе решение об удовлетворении заявленного ходатайства (его как отдельного процессуального документа может и не быть, а принимаемые на его основе процессуальные решения (скажем, постановление о прекращении либо о приостановлении производства по уголовному делу. Во втором случае если производимые на основании ходатайства процессуальные действия имеют не- юрисдикционный» (так называемый административный) характер производство судебной экспертизы, допрос свидетеля, тоне подлежит обжалованию соответственно и решение об удовлетворении ходатайства, что не мешает сторонам ставить вопрос о признании полученных доказательств недопустимыми, в том числе с помощью очередного ходатайства. б) жалобы
Действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает три основных варианта обжалования процессуальных решений и действий, которые могут быть использованы входе производства по уголовному делу) обжалование участниками уголовного судопроизводства действий и решений органов предварительного расследования, принимаемых входе досудебного производства по уголовному делу – ч. 1–3 ст. 124 и ч. 1 ст. 125 УПК РФ) обжалование должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу, действий и решений прокурора и руководителя следственного органа в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу – ч. 4 ст. 124 УПК РФ и др) обжалование судебных решений в инстанционном порядке – ст. 127 УПК РФ
1
Другими словами, надо различать а) жалобы, которые являются процессуальным средством взаимодействия участвующих в уголовном процессе частных лиц с должностным лицом, ведущим производство по уголовному делу, – такие жалобы характерны для досудебного производства б) жалобы sui generis (иерархические жалобы должностных лиц, например, следователя на указания своего руководителя вышестоящему руководителю в) судебно-инстанционные жалобы (апелляци-
1
См. гл. 27–30 настоящего курса.
Что касается формы процессуального решения, принимаемого по итогам рассмотрения заявленного ходатайства, то согласно положению, сформулированному в ст. 122 УПК РФ, решение об удовлетворении либо о полном или частичном отказе в удовлетворении заявленного ходатайства выносится в форме постановления (дознавателем, следователем, судьей) или определения (судом. Однако применительно к процессуальной регламентации отдельных стадий процесса вышеприведенное требование закона не столь категорично, что выражается в отсутствии обязанности при положительном разрешении заявленного ходатайства выносить каждый раз отдельное процессуальное решение. В частности, в рамках досудебного производства положения ч. 4 ст. 159, ч. 3 ст. 219 УПК РФ обязывают лицо, осуществляющее предварительное расследование, выносить соответствующие процессуальные решения только в случае полного или частичного отказав удовлетворении ходатайства. Подобный подход представляется оправданным, но исключительно в тех случаях, когда производимые на основании заявленного ходатайства процессуальные действия или принимаемые процессуальные решения, направленные на его удовлетворение, вносят правовую определенность по существу поставленного перед должностным лицом вопроса. Скажем, ходатайство о назначении судебной экспертизы разрешается вынесением одноименного постановления. Очевидно, что в такой ситуации процессуальное решение о назначении судебной экспертизы ясно и однозначно свидетельствует о положительном разрешении заявленного ходатайства. Если же результат рассмотрения ходатайства автоматически не влечет совершения процессуальных действий или принятия процессуальных решений, свидетельствующих о его положительном разрешении, то решение об удовлетворении заявленного ходатайства требует процессуального оформления в письменном виде. В частности, примером может служить решение (постановление) об исключении доказательств, принимаемое по ходатайству сторон, поскольку в такой ситуации иные процессуальные средства неспособны внести ясность по существу поставленного вопроса. Решение, принимаемое по ходатайству лица, может быть обжаловано как в ведомственном (в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу, таки в судебном порядке. Вместе стем следует отметить, что если решение о полном или частичном отказе в удовлетворении заявленного ходатайства, как правило, подлежит обжалованию,
1
Исключение здесь составляют случаи, предусмотренные ч. 2 ст. 389 2
УПК РФ, касающиеся заявления и рассмотрения ходатайств в судебном заседании
91
§ 2. Производство по уголовному делу поскольку имеет юрисдикционный характер, то решение об удовлетворении ходатайства может обладать как «юрисдикционными», таки административными свойствами (если использовать приведенную выше терминологию западной процессуальной доктрины. В первом случае обжалованию подлежит не само по себе решение об удовлетворении заявленного ходатайства (его как отдельного процессуального документа может и не быть, а принимаемые на его основе процессуальные решения (скажем, постановление о прекращении либо о приостановлении производства по уголовному делу. Во втором случае если производимые на основании ходатайства процессуальные действия имеют не- юрисдикционный» (так называемый административный) характер производство судебной экспертизы, допрос свидетеля, тоне подлежит обжалованию соответственно и решение об удовлетворении ходатайства, что не мешает сторонам ставить вопрос о признании полученных доказательств недопустимыми, в том числе с помощью очередного ходатайства. б) жалобы
Действующий уголовно-процессуальный закон предусматривает три основных варианта обжалования процессуальных решений и действий, которые могут быть использованы входе производства по уголовному делу) обжалование участниками уголовного судопроизводства действий и решений органов предварительного расследования, принимаемых входе досудебного производства по уголовному делу – ч. 1–3 ст. 124 и ч. 1 ст. 125 УПК РФ) обжалование должностными лицами, осуществляющими производство по уголовному делу, действий и решений прокурора и руководителя следственного органа в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу – ч. 4 ст. 124 УПК РФ и др) обжалование судебных решений в инстанционном порядке – ст. 127 УПК РФ
1
Другими словами, надо различать а) жалобы, которые являются процессуальным средством взаимодействия участвующих в уголовном процессе частных лиц с должностным лицом, ведущим производство по уголовному делу, – такие жалобы характерны для досудебного производства б) жалобы sui generis (иерархические жалобы должностных лиц, например, следователя на указания своего руководителя вышестоящему руководителю в) судебно-инстанционные жалобы (апелляци-
1
См. гл. 27–30 настоящего курса.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса онная, кассационная, надзорная) – такие жалобы характерны для судебного производства.
При этом, строго говоря, само понятие жалоба предполагает, что речь идет об обращении частного лица, несогласного с действиями и решениями органов расследования или суда, затрагивающими его права и интересы. Использование категорий жалоба или обжалование применительно к должностным лицам возможно лишь в условном смысле, поскольку они не жалуются, а имеют право в некоторых случаях официально изложить свою позицию, расходящуюся с позицией их ведомственного руководителя, прокурора или суда. Поэтому, например, закон говорит об апелляционных (кассационных, надзорных) представлениях, а не о жалобах прокурора, которые ранее именовались «протестами».
Если подробнее остановиться на институте жалобы как способе процессуального взаимодействия участников процесса с должностным лицом, ведущим производство по делу в досудебных стадиях, то закон допускает возможность обжалования участниками уголовного судопроизводства действий и решений органов расследования в ведомственном в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу, прокурорско-надзорном и судебном порядке
1
Правом обжалования обладают любые лица, чьи права и интересы затрагиваются производимыми процессуальными действиями и принимаемыми процессуальными решениями. Иначе говоря, речь идет не только об участниках уголовного процесса в строгом смысле, обладающих официальным процессуальным статусом, полученным в рамках производства по делу (скажем, обвиняемых, потерпевших, свидетелях, но и об иных лицах, в той или иной степени вовлеченных в уголовное судопроизводство. В частности, в качестве таковых могут выступать поручитель, залогодатель, заявитель, которому отказано в возбуждении уголовного дела, и т.п. По действующему УПК РФ ведомственный порядок обжалования не является обязательным этапом, предшествующим обращению с жалобой в судили прокурору. Поэтому допустимо как применение ведомственного порядка обжалования с возможностью последующего обращения в суд, таки непосредственно судебное обжалование действий и решений лица, осуществляющего производство по уголовному делу, а также независимо от этого обращение к прокурору. Кроме того, не исключено обращение с жалобой на конкретное действие или решение
1
Более подробно данный вопрос в дальнейшем будет рассмотрен в § 3 гл. 14 настоящего курса
93
§ 2. Производство по уголовному делу одновременно в ведомственном, прокурорско-надзорном и (или) судебном порядке. Поэтому в связи с наличием улица права по собственному усмотрению выбирать тот или иной алгоритм обжалования Пленум Верховного Суда РФ рекомендовал судам каждый раз выяснять, не воспользовался ли заявитель ведомственным или прокурорско-над- зорным порядком обжалования и не имеется ли решения об удовлетворении такой жалобы. В случае удовлетворения поступившей жалобы вышестоящим органом или прокурором судья в зависимости от этапа ее рассмотрения выносит постановление об отказе в принятии ее к рассмотрению либо о прекращении производства по жалобе
1
Следует обратить внимание, что при этом недопустим обратный алгоритм обжалования действий и решений органов предварительного расследования от судебного к ведомственному или прокурорскому порядку. В данной ситуации подлежит применению одно из правил преюдиции, согласно которому обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным решением, признаются прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки ст. 90 УПК РФ)
2
Необходимо добавить, что уголовно-процессуальный институт жалобы применим также к порядку обжалования действий и решений должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, принимаемых в порядке выполнения отдельного письменного поручения лица, ведущего производство по уголовному делу
4
Вместе стем обжалование действий вышеуказанных должностных лиц, осуществленных ими входе оперативно-розыскных мероприятий, но вне рамок отдельных письменных поручений, производится в порядке административного судопроизводства. Кроме того, в анало-
1
См Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 г. № 1 О практике рассмотрения судами жалоб в порядке статьи 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации Аналогичные решения выносятся в случае, если предварительное расследование по уголовному делу окончено и уголовное дело направлено в суд для рассмотрения по существу, кроме случаев, когда ставится вопрос о признании незаконными и необоснованными решений и действий (бездействия, которые в соответствии с УПК РФ не могут быть предметом судебной проверки их законности и обоснованности на стадии судебного разбирательства.
2
Об институте преюдиции см. § 12 гл. 10 настоящего курса О понятии оперативно-розыскной деятельности см. подробнее § 3 гл. 14 настоящего курса См. п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 № 1.
5
См Кодекс административного судопроизводства, введенный в действие Федеральным законом от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ с 15 сентября 2015 г. До того в данной ситу
95
§ 2. Производство по уголовному делу
«беспредельным» (безграничным, а должно осуществляться в строго обозначенной системе координат. Принято выделять две основные системы координат, в рамках которых уголовное дело возникает и движется по стадиям процесса пределы производства in rem – по кругу деяний, предполагающие связь производства по делу конкретным фактом или эпизодом преступного деяния, и пределы производства in personam – по кругу лиц, означающие ограничение производства по делу не только кругом деяний, но и кругом лиц, предположительно их совершивших.
Для российского уголовного процесса, традиционно принадлежащего к континентальному типу, характерным является формирование пределов производства по уголовному делу уже на начальном этапе предварительного расследования (в отличие от англосаксонской правовой системы. Поэтому важнейшей аксиомой служит положение о том, что возбуждение уголовного дела, выступающее начальным моментом производства предварительного расследования, формирует пределы только in rem – по кругу деяний. При этом пределы производства in rem имеют абсолютный характер в том смысле, что дальнейшее производство по делу, его расследование ив конечном итоге разрешение по существу, возможны только потому факту (эпизоду) преступного деяния, в отношении которого состоялось процессуальное решение о возбуждении уголовного дела. Соответственно, выявление входе расследования каких-либо новых эпизодов, которые могут быть связаны либо не связаны с расследуемыми преступными деяниями по различным объективными субъективным причинам, для начала осуществления по ним полноценной процессуальной деятельности требует принятия решения в форме постановления о возбуждении уголовного дела. Это в свою очередь служит процессуальной гарантией от незаконного и необоснованного производства по делу, выражающейся не только в необходимости начала расследования в отношении каждого выявленного преступного деяния по строго определенной процессуальной форме, но ив обязанности принятия соответствующего итогового процессуального решения по конкретному факту (эпизоду) преступного деяния. Вышеприведенное положение обеспечивает реализацию таких основополагающих принципов уголовного судопроизводства, как принципы
res judicata
(каждое уголовное дело должно быть разрешено вступившим в законную силу и по общему правилу непоколебимым судебным решением) и non bis in idem (лицо нельзя преследовать дважды заодно и тоже деяние.
97
§ 2. Производство по уголовному делу при этом признание возможности возбуждения уголовного дела каждый раз потому же факту, нов отношении вновь установленных лиц не может быть признано правильным в юридико-техническом аспекте движения уголовного дела (наличие нескольких производств по одному эпизоду, необоснованное дублирование процессуальных действий, отсутствие разумной процессуальной экономии и т.п.).
Однако следует признать, что на сегодняшний день российская процессуальная доктрина и правоприменительная практика постепенно отходят от признания нормальным явлением вышеприведенных деформаций и демонстрируют стремление к возврату в русло классических подходов к формированию пределов производства по уголовному делу. Техника расширения и сужения пределов производства по уголовному делу. Итак, как уже отмечалось выше, объем производства по уголовному делу характеризуется его пределами, в качестве которых выступают круг деяний (in rem), в связи с наличием которого ведется производство по уголовному делу, и круг лиц (in personam), предположительно их совершивших.
При этом пределы производства могут меняться посредством использования строго определенных процессуальных институтов, предусмотренных законом. К таковым относятся институты соединения и выделения уголовных дел, предназначенные соответственно для расширения и сужения пределов производства как in rem, таки в зависимости от оснований их применения в рамках производства по конкретному уголовному делу институт частичного прекращения уголовного дела по отдельным фактам (эпизодам, когда сужаются пределы производства по уголовному делу in rem;
– институт прекращения уголовного преследования в отношении отдельных лиц (обвиняемых) на том этапе движения уголовного дела, когда пределы производства сформированы не только in rem, этой нормы совершенно в другом – обеспечить процессуальными правами лицо, если имеются данные о его причастности к расследуемому деянию в момент возбуждения уголовного дела Примером тому служит правовая позиция Конституционного Суда РФ относительно пределов судебного разбирательства (ст. 252 УПК РФ, сформулированная в Постановлении от 2 июля 2013 г. № П По делу о проверке конституционности положений части первой статьи 237 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина Республики Узбекистан Б.Т. Гадаева и запросом Курганского областного суда См. более подробно §10 гл. 14 настоящего курса
При этом, строго говоря, само понятие жалоба предполагает, что речь идет об обращении частного лица, несогласного с действиями и решениями органов расследования или суда, затрагивающими его права и интересы. Использование категорий жалоба или обжалование применительно к должностным лицам возможно лишь в условном смысле, поскольку они не жалуются, а имеют право в некоторых случаях официально изложить свою позицию, расходящуюся с позицией их ведомственного руководителя, прокурора или суда. Поэтому, например, закон говорит об апелляционных (кассационных, надзорных) представлениях, а не о жалобах прокурора, которые ранее именовались «протестами».
Если подробнее остановиться на институте жалобы как способе процессуального взаимодействия участников процесса с должностным лицом, ведущим производство по делу в досудебных стадиях, то закон допускает возможность обжалования участниками уголовного судопроизводства действий и решений органов расследования в ведомственном в вышестоящий орган или вышестоящему должностному лицу, прокурорско-надзорном и судебном порядке
1
Правом обжалования обладают любые лица, чьи права и интересы затрагиваются производимыми процессуальными действиями и принимаемыми процессуальными решениями. Иначе говоря, речь идет не только об участниках уголовного процесса в строгом смысле, обладающих официальным процессуальным статусом, полученным в рамках производства по делу (скажем, обвиняемых, потерпевших, свидетелях, но и об иных лицах, в той или иной степени вовлеченных в уголовное судопроизводство. В частности, в качестве таковых могут выступать поручитель, залогодатель, заявитель, которому отказано в возбуждении уголовного дела, и т.п. По действующему УПК РФ ведомственный порядок обжалования не является обязательным этапом, предшествующим обращению с жалобой в судили прокурору. Поэтому допустимо как применение ведомственного порядка обжалования с возможностью последующего обращения в суд, таки непосредственно судебное обжалование действий и решений лица, осуществляющего производство по уголовному делу, а также независимо от этого обращение к прокурору. Кроме того, не исключено обращение с жалобой на конкретное действие или решение
1
Более подробно данный вопрос в дальнейшем будет рассмотрен в § 3 гл. 14 настоящего курса
93
§ 2. Производство по уголовному делу одновременно в ведомственном, прокурорско-надзорном и (или) судебном порядке. Поэтому в связи с наличием улица права по собственному усмотрению выбирать тот или иной алгоритм обжалования Пленум Верховного Суда РФ рекомендовал судам каждый раз выяснять, не воспользовался ли заявитель ведомственным или прокурорско-над- зорным порядком обжалования и не имеется ли решения об удовлетворении такой жалобы. В случае удовлетворения поступившей жалобы вышестоящим органом или прокурором судья в зависимости от этапа ее рассмотрения выносит постановление об отказе в принятии ее к рассмотрению либо о прекращении производства по жалобе
1
Следует обратить внимание, что при этом недопустим обратный алгоритм обжалования действий и решений органов предварительного расследования от судебного к ведомственному или прокурорскому порядку. В данной ситуации подлежит применению одно из правил преюдиции, согласно которому обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным решением, признаются прокурором, следователем, дознавателем без дополнительной проверки ст. 90 УПК РФ)
2
Необходимо добавить, что уголовно-процессуальный институт жалобы применим также к порядку обжалования действий и решений должностных лиц органов, осуществляющих оперативно-розыскную деятельность, принимаемых в порядке выполнения отдельного письменного поручения лица, ведущего производство по уголовному делу
4
Вместе стем обжалование действий вышеуказанных должностных лиц, осуществленных ими входе оперативно-розыскных мероприятий, но вне рамок отдельных письменных поручений, производится в порядке административного судопроизводства. Кроме того, в анало-
1
См Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 г. № 1 О практике рассмотрения судами жалоб в порядке статьи 125 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации Аналогичные решения выносятся в случае, если предварительное расследование по уголовному делу окончено и уголовное дело направлено в суд для рассмотрения по существу, кроме случаев, когда ставится вопрос о признании незаконными и необоснованными решений и действий (бездействия, которые в соответствии с УПК РФ не могут быть предметом судебной проверки их законности и обоснованности на стадии судебного разбирательства.
2
Об институте преюдиции см. § 12 гл. 10 настоящего курса О понятии оперативно-розыскной деятельности см. подробнее § 3 гл. 14 настоящего курса См. п. 4 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 № 1.
5
См Кодекс административного судопроизводства, введенный в действие Федеральным законом от 8 марта 2015 г. № 21-ФЗ с 15 сентября 2015 г. До того в данной ситу
Глава 2. Основные категории уголовного процесса гичном порядке производится обжалование отказав предоставлении лицу, виновность которого не доказана в установленном законом порядке, полученной о нем при осуществлении оперативно-розыскных мероприятий информации либо предоставление данной информации в неполном объеме (ст. 5 Федерального закона от 12 августа 1995 г.
№ 144-ФЗ Об оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, в ситуации, когда оперативно-розыскная деятельность (ОРД) имеет акцессорный по отношению к уголовному судопроизводству характер и осуществляется, соответственно, на основании отдельного письменного поручения лица, ведущего производство по уголовному делу, обжалование действий и решений органов ОРД производится в порядке ст. 125 УПК РФ. Вышеуказанный порядок обжалования распространяется и на случаи производства оперативно-ро- зыскных мероприятий в рамках доследственной проверки (ч. 1 ст. 144
УПК РФ, те. до появления уголовного дела в официальном смысле. Рассмотрение жалоб участников процесса на действия или решения органов расследования является исключительной компетенцией районного суда чаще всего по месту производства предварительного расследования. Нов некоторых случаях, когда уголовное дело подследственно органу предварительного расследования, юрисдикция которого охватывает сразу несколько районов, в том числе район, на территории которого совершено преступление, а фактическое месторасположение данного органа не совпадает с районом совершения преступления, то жалобу рассматривает районный суд по месту совершения преступления. Пределы производства по уголовному делу и их формирование Пределы производства по уголовному делу представляют собой классический институт уголовно-процессуального права, присущий любой уго- ловно-процессуальной системе вне зависимости от ее типа, хотя надо признать, что учение о пределах производства в большей мере разработано в континентальной науке уголовного процесса. Его основу составляет тезис о том, что производство по уголовному делу не может быть ации применялась гл. 25 ГПК РФ. Кроме того, см Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 г. № 2 О практике рассмотрения судами дел об оспаривании решений, действий (бездействия) органов государственной власти, органов местного самоуправления, должностных лиц, государственных и муниципальных служащих, которое было принято в период действия гл. 25 ГПК РФ, ноне утратило силу и сегодня.
1
С учетом Постановления Конституционного Суда РФ от 20 июля 2012 г. № П По делу о проверке конституционности положений части первой статьи 125 и части первой статьи 152 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданки Р.Г. Мишиной».
№ 144-ФЗ Об оперативно-розыскной деятельности. Таким образом, в ситуации, когда оперативно-розыскная деятельность (ОРД) имеет акцессорный по отношению к уголовному судопроизводству характер и осуществляется, соответственно, на основании отдельного письменного поручения лица, ведущего производство по уголовному делу, обжалование действий и решений органов ОРД производится в порядке ст. 125 УПК РФ. Вышеуказанный порядок обжалования распространяется и на случаи производства оперативно-ро- зыскных мероприятий в рамках доследственной проверки (ч. 1 ст. 144
УПК РФ, те. до появления уголовного дела в официальном смысле. Рассмотрение жалоб участников процесса на действия или решения органов расследования является исключительной компетенцией районного суда чаще всего по месту производства предварительного расследования. Нов некоторых случаях, когда уголовное дело подследственно органу предварительного расследования, юрисдикция которого охватывает сразу несколько районов, в том числе район, на территории которого совершено преступление, а фактическое месторасположение данного органа не совпадает с районом совершения преступления, то жалобу рассматривает районный суд по месту совершения преступления. Пределы производства по уголовному делу и их формирование Пределы производства по уголовному делу представляют собой классический институт уголовно-процессуального права, присущий любой уго- ловно-процессуальной системе вне зависимости от ее типа, хотя надо признать, что учение о пределах производства в большей мере разработано в континентальной науке уголовного процесса. Его основу составляет тезис о том, что производство по уголовному делу не может быть ации применялась гл. 25 ГПК РФ. Кроме того, см Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 10 февраля 2009 г. № 2 О практике рассмотрения судами дел об оспаривании решений, действий (бездействия) органов государственной власти, органов местного самоуправления, должностных лиц, государственных и муниципальных служащих, которое было принято в период действия гл. 25 ГПК РФ, ноне утратило силу и сегодня.
1
С учетом Постановления Конституционного Суда РФ от 20 июля 2012 г. № П По делу о проверке конституционности положений части первой статьи 125 и части первой статьи 152 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданки Р.Г. Мишиной».
95
§ 2. Производство по уголовному делу
«беспредельным» (безграничным, а должно осуществляться в строго обозначенной системе координат. Принято выделять две основные системы координат, в рамках которых уголовное дело возникает и движется по стадиям процесса пределы производства in rem – по кругу деяний, предполагающие связь производства по делу конкретным фактом или эпизодом преступного деяния, и пределы производства in personam – по кругу лиц, означающие ограничение производства по делу не только кругом деяний, но и кругом лиц, предположительно их совершивших.
Для российского уголовного процесса, традиционно принадлежащего к континентальному типу, характерным является формирование пределов производства по уголовному делу уже на начальном этапе предварительного расследования (в отличие от англосаксонской правовой системы. Поэтому важнейшей аксиомой служит положение о том, что возбуждение уголовного дела, выступающее начальным моментом производства предварительного расследования, формирует пределы только in rem – по кругу деяний. При этом пределы производства in rem имеют абсолютный характер в том смысле, что дальнейшее производство по делу, его расследование ив конечном итоге разрешение по существу, возможны только потому факту (эпизоду) преступного деяния, в отношении которого состоялось процессуальное решение о возбуждении уголовного дела. Соответственно, выявление входе расследования каких-либо новых эпизодов, которые могут быть связаны либо не связаны с расследуемыми преступными деяниями по различным объективными субъективным причинам, для начала осуществления по ним полноценной процессуальной деятельности требует принятия решения в форме постановления о возбуждении уголовного дела. Это в свою очередь служит процессуальной гарантией от незаконного и необоснованного производства по делу, выражающейся не только в необходимости начала расследования в отношении каждого выявленного преступного деяния по строго определенной процессуальной форме, но ив обязанности принятия соответствующего итогового процессуального решения по конкретному факту (эпизоду) преступного деяния. Вышеприведенное положение обеспечивает реализацию таких основополагающих принципов уголовного судопроизводства, как принципы
res judicata
(каждое уголовное дело должно быть разрешено вступившим в законную силу и по общему правилу непоколебимым судебным решением) и non bis in idem (лицо нельзя преследовать дважды заодно и тоже деяние.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Пределы производства in personam в отличие от пределов in rem имеют относительный характер, что предполагает возможность их изменения входе расследования по уголовному делу по мере установления всех обстоятельств исследуемого события, а также круга лиц, причастных к совершению данного преступного деяния. Соответственно, установление каждый раз новых соучастников преступления, по факту совершения которого ведется производство по уголовному делу, в целом не препятствует его дальнейшему движению, но требует персонификации уголовного судопроизводства путем привлечения в качестве обвиняемого каждого из этих соучастников.
Таким образом, с позиции классического подхода формирование пределов производства как in rem, таки вызывает необходимость принятия процессуального решения строго определенного вида и предполагает разновременное формирование пределов производства в начальный момент производства по делу и in personam – при наличии достаточных доказательств, дающих основание для обвинения конкретного лица в совершении преступления. Однако, учитывая некоторое забвение института пределов производства по уголовному делу в отечественной процессуальной доктрине и правоприменительной практике, к сожалению, нередко возникают его отдельные деформации, находящие выражение, в частности, в следующем в отказе признавать необходимость возбуждения уголовного дела по каждому эпизоду преступного деяния, если новые факты (эпизоды) выявлены входе расследования других преступных деяний
– в возникающем иногда стремлении связывать пределы производства не только фактической стороной исследуемого события деяния) но и его уголовно-правовой квалификацией, что позволяет обходить принципы res judicata и non bis in idem посредством иной уголовно-правовой оценки исследуемого события, проводя якобы новое производство потому же факту (данный подход, безусловно, является недопустимым в попытках формирования пределов производства не только
in rem
, но и in personam уже в начальный момент производства по делу в отсутствие достаточных фактических данных не только об обстоятельствах совершенных деяний, но и о лицах, их совершивших, что ставит в определенный процессуальный тупик дальнейшее производство в случае установления новых соучастников преступления
1
Гипотетически данная возможность предусмотрена п. 1 ч. 1 ст. 46 УПК РФ подозреваемым является лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, хотя смысл
Пределы производства in personam в отличие от пределов in rem имеют относительный характер, что предполагает возможность их изменения входе расследования по уголовному делу по мере установления всех обстоятельств исследуемого события, а также круга лиц, причастных к совершению данного преступного деяния. Соответственно, установление каждый раз новых соучастников преступления, по факту совершения которого ведется производство по уголовному делу, в целом не препятствует его дальнейшему движению, но требует персонификации уголовного судопроизводства путем привлечения в качестве обвиняемого каждого из этих соучастников.
Таким образом, с позиции классического подхода формирование пределов производства как in rem, таки вызывает необходимость принятия процессуального решения строго определенного вида и предполагает разновременное формирование пределов производства в начальный момент производства по делу и in personam – при наличии достаточных доказательств, дающих основание для обвинения конкретного лица в совершении преступления. Однако, учитывая некоторое забвение института пределов производства по уголовному делу в отечественной процессуальной доктрине и правоприменительной практике, к сожалению, нередко возникают его отдельные деформации, находящие выражение, в частности, в следующем в отказе признавать необходимость возбуждения уголовного дела по каждому эпизоду преступного деяния, если новые факты (эпизоды) выявлены входе расследования других преступных деяний
– в возникающем иногда стремлении связывать пределы производства не только фактической стороной исследуемого события деяния) но и его уголовно-правовой квалификацией, что позволяет обходить принципы res judicata и non bis in idem посредством иной уголовно-правовой оценки исследуемого события, проводя якобы новое производство потому же факту (данный подход, безусловно, является недопустимым в попытках формирования пределов производства не только
in rem
, но и in personam уже в начальный момент производства по делу в отсутствие достаточных фактических данных не только об обстоятельствах совершенных деяний, но и о лицах, их совершивших, что ставит в определенный процессуальный тупик дальнейшее производство в случае установления новых соучастников преступления
1
Гипотетически данная возможность предусмотрена п. 1 ч. 1 ст. 46 УПК РФ подозреваемым является лицо, в отношении которого возбуждено уголовное дело, хотя смысл
97
§ 2. Производство по уголовному делу при этом признание возможности возбуждения уголовного дела каждый раз потому же факту, нов отношении вновь установленных лиц не может быть признано правильным в юридико-техническом аспекте движения уголовного дела (наличие нескольких производств по одному эпизоду, необоснованное дублирование процессуальных действий, отсутствие разумной процессуальной экономии и т.п.).
Однако следует признать, что на сегодняшний день российская процессуальная доктрина и правоприменительная практика постепенно отходят от признания нормальным явлением вышеприведенных деформаций и демонстрируют стремление к возврату в русло классических подходов к формированию пределов производства по уголовному делу. Техника расширения и сужения пределов производства по уголовному делу. Итак, как уже отмечалось выше, объем производства по уголовному делу характеризуется его пределами, в качестве которых выступают круг деяний (in rem), в связи с наличием которого ведется производство по уголовному делу, и круг лиц (in personam), предположительно их совершивших.
При этом пределы производства могут меняться посредством использования строго определенных процессуальных институтов, предусмотренных законом. К таковым относятся институты соединения и выделения уголовных дел, предназначенные соответственно для расширения и сужения пределов производства как in rem, таки в зависимости от оснований их применения в рамках производства по конкретному уголовному делу институт частичного прекращения уголовного дела по отдельным фактам (эпизодам, когда сужаются пределы производства по уголовному делу in rem;
– институт прекращения уголовного преследования в отношении отдельных лиц (обвиняемых) на том этапе движения уголовного дела, когда пределы производства сформированы не только in rem, этой нормы совершенно в другом – обеспечить процессуальными правами лицо, если имеются данные о его причастности к расследуемому деянию в момент возбуждения уголовного дела Примером тому служит правовая позиция Конституционного Суда РФ относительно пределов судебного разбирательства (ст. 252 УПК РФ, сформулированная в Постановлении от 2 июля 2013 г. № П По делу о проверке конституционности положений части первой статьи 237 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с жалобой гражданина Республики Узбекистан Б.Т. Гадаева и запросом Курганского областного суда См. более подробно §10 гл. 14 настоящего курса
Глава 2. Основные категории уголовного процесса но и in personam (данный процессуальный институт обеспечивает возможность сужения пределов in personam при производстве по уголовному делу 3.Уголовно-процессуальные функции. Множественность критериев разграничения уголовно-процессу-
1 ... 5 6 7 8 9 10 11 12 ... 76
альных функций. Понятие «уголовно-процессуальная функция многозначно. Его содержание зависит, главным образом, от признания или непризнания связи данного понятия с принципом состязательности и равноправия сторон. Иными словами, первичным является выбор критерия, на основании которого разграничиваются уголов- но-процессуальные функции.
В тоже время следует иметь ввиду, что в уголовно-процессуаль- ной теории не может быть единственного критерия для разграничения уголовно-процессуальных функций. Таких критериев несколько, и все они одинаково важны.
Одни критерии получили развитие в современной российской уго- ловно-процессуальной науке. Другие по сугубо историческим причинам оказались утрачены, хотя считались основополагающими, например, входе Судебной реформы 1864 г. Как бы тони было, задачей современной российской доктрины уголовного процесса является комплексный анализ всех основных критериев разграничения уголов- но-процессуальных функций, независимо оттого, учтены они в действующем российском уголовно-процессуальном законодательстве или нет. Правильное уяснение всей совокупности этих критериев необходимо не только в общетеоретическом смысле, но и сточки зрения понимания путей развития российского уголовного процесса. Разделение функций обвинения, защиты и разрешения дела. Врос- сийской науке уголовного процесса уголовно-процессуальные функции традиционно рассматриваются в рамках принципа состязательности сторон как основные направления уголовно-процессуальной деятельности участников уголовного процесса, а именно обвинение, защита и разрешение дела.
При таком подходе значение правильного определения уголовно- процессуальной функции участника процесса заключается, во-пер- вых, в обеспечении запрета соединения водном лице функций обвинения и разрешения дела. Поскольку разрешение дела в контексте принципа состязательности сторон есть функция суда, смысл назван См. более подробно § 2 гл. 18 настоящего курса
99
§ 3. Уголовно-процессуальные функции ного запрета состоит в обеспечении беспристрастности суда, без чего не может быть достигнута самостоятельность судебной власти. Если бы суд одновременно выдвигал обвинение и оценивал его обоснованность, говорить о незаинтересованности суда в исходе дела не приходилось бы.
Во-вторых, обособление функции обвинения и появление обвинителя требует выделения функции защиты и введения в процесс фигуры защитника. Возможность искать помощи защитника, не полагаясь на обязанности государственных органов по обеспечению прав обвиняемого, получила название формальной защиты. Процесс, где обвиняемый поставлен лицом к лицу против обвинителя, вооруженного всесильной помощью государства, недостоин имени судебного разбирательства он превращается втравлю писал еще в XIX столетии выдающийся российский процессуалист И.Я. Фойницкий.
Кроме формальной защиты, существует понятие материальной защиты обнимающее все средства и способы по опровержению обвинения, осуществляемые как самим обвиняемым (реализация всех предоставленных ему законом прав для защиты от обвинения, таки государственными органами, обязанными подолгу службы предпринять все меры для защиты любого лица от необоснованного обвинения.
Наличие понятия материальная защита затрудняет отделение уголовно-процессуальной функции защиты от функций обвинения и разрешения уголовного дела. Так, Конституционный Суд РФ в Постановлении от 29 июня 2004 г. № П сделал вывод, что по своему конституционно-правовому смыслу в системе норм положения ч. 2 ст. 15 УПК не исключают необходимость использования прокурором, следователем, дознавателем в процессе уголовного преследования всего комплекса предусмотренных уголовно-процессуальным законом мер по охране прав и свобод человека и гражданина в уголовном судопроизводстве. Осуществление указанными лицами своей процессуальной функции именно в таком объеме, гарантируемое особым процессуальным статусом и полномочиями прокурора, следователя, дознавателя… обеспечивает в рамках уголовного судопроизводства выполнение государством своей обязанности по признанию, соблюдению и защите прав и свобод человека и гражданина, их обеспечению правосудием 1
Цит. по Васьковский Е.В. Организация адвокатуры историко-догматическое исследование. Ч. II. СПб., 1893. С. 5.
2
См Постановление Конституционного Суда РФ от 29 июня 2004 г. № П По делу о проверке конституционности отдельных положений статей 7, 15, 107, 234
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Таким образом, процессуально корректное разграничение функций защиты, обвинения и разрешения уголовного дела возможно только при строго формальном понимании функции защиты (защита в формальном смысле. Разделение полицейской, прокурорской и судебной функций. Несмотря на то, что законодатель отдал предпочтение традиционной трактовке понятия уголовно-процессуальной функции, она не является совершенной. Дело в том, что в уголовном процессе смешанной формы
2
возникают уголовно-процессуальные функции, выходящие за рамки принципа состязательности и равноправия сторон (например, функция производства предварительного следствия. Поэтому в науке уголовного процесса сформировался подход к понятию уголовно-процес- суальной функции, выводящий ее не из принципа состязательности, а из теории разделения властей как гарантии личной свободы граждан. Как государственные полномочия распределяются между конкретными государственными органами во избежание злоупотреблений, таки в уголовном процессе полномочия по расследованию и разрешению уголовных дел распределяются между различными органами и должностными лицами, которые к тому же нередко принадлежат к различным ветвям государственной власти в конституционно-правовом смысле.
Институциональный аспект такого разделения заключается в обособлении полицейской, прокурорской и судебной функций. В данном случае уголовно-процессуальная функция обретает значение совокупности полномочий определенного государственного органа, а критерием классификации выступает именно принадлежность указанного органа к той или иной ветви власти.
Так, во французском уголовно-процессуальном законодательстве описанному разделению функций придается настолько большое значение, что норма о нем после принятия Закона от 15 июня 2000 г. помещена в преамбулу УПК Франции 1958 г в уголовном процессе должно обеспечиваться разделение государственных органов, ответственных за публичный иски судебную деятельность».
Судебная функция реализуется органами судебной власти (поскольку таковые обладают качествами самостоятельности и независимости)
4
и 450 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросом группы депутатов Государственной Думы // СЗ РФ. 2004. № 27. Ст. 2804.
1
Убедиться в этом можно, обратившись к п. 45, 55 ст. 5, ст. 15 УПК РФ См. § 5 гл. 3 настоящего курса Подробнее о сущности следственной функции см. § 2 гл. 8 настоящего курса В законодательстве и процессуальной науке могут использоваться разные термины для обозначения данных органов суды, судьи, следственные судьи, магистраты.
Таким образом, процессуально корректное разграничение функций защиты, обвинения и разрешения уголовного дела возможно только при строго формальном понимании функции защиты (защита в формальном смысле. Разделение полицейской, прокурорской и судебной функций. Несмотря на то, что законодатель отдал предпочтение традиционной трактовке понятия уголовно-процессуальной функции, она не является совершенной. Дело в том, что в уголовном процессе смешанной формы
2
возникают уголовно-процессуальные функции, выходящие за рамки принципа состязательности и равноправия сторон (например, функция производства предварительного следствия. Поэтому в науке уголовного процесса сформировался подход к понятию уголовно-процес- суальной функции, выводящий ее не из принципа состязательности, а из теории разделения властей как гарантии личной свободы граждан. Как государственные полномочия распределяются между конкретными государственными органами во избежание злоупотреблений, таки в уголовном процессе полномочия по расследованию и разрешению уголовных дел распределяются между различными органами и должностными лицами, которые к тому же нередко принадлежат к различным ветвям государственной власти в конституционно-правовом смысле.
Институциональный аспект такого разделения заключается в обособлении полицейской, прокурорской и судебной функций. В данном случае уголовно-процессуальная функция обретает значение совокупности полномочий определенного государственного органа, а критерием классификации выступает именно принадлежность указанного органа к той или иной ветви власти.
Так, во французском уголовно-процессуальном законодательстве описанному разделению функций придается настолько большое значение, что норма о нем после принятия Закона от 15 июня 2000 г. помещена в преамбулу УПК Франции 1958 г в уголовном процессе должно обеспечиваться разделение государственных органов, ответственных за публичный иски судебную деятельность».
Судебная функция реализуется органами судебной власти (поскольку таковые обладают качествами самостоятельности и независимости)
4
и 450 Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации в связи с запросом группы депутатов Государственной Думы // СЗ РФ. 2004. № 27. Ст. 2804.
1
Убедиться в этом можно, обратившись к п. 45, 55 ст. 5, ст. 15 УПК РФ См. § 5 гл. 3 настоящего курса Подробнее о сущности следственной функции см. § 2 гл. 8 настоящего курса В законодательстве и процессуальной науке могут использоваться разные термины для обозначения данных органов суды, судьи, следственные судьи, магистраты.
101
§ 3. Уголовно-процессуальные функции и состоит в установлении обстоятельств дела (следственная составляющая) и принятии на их основе процессуальных решений (юрис- дикционная составляющая) в рамках определенной процедуры, в том числе и решений об ограничении прав личности (применении мер принуждения).
Полицейская функция реализуется органами исполнительной власти, по своей природе наиболее приспособленными к такого рода деятельности. Будучи сходной со следственной составляющей судебной функции, полицейская функция обычно не связывается определенной формой и лишена юрисдикционной составляющей. Поэтому и результаты полицейской деятельности имеют, как правило, вспомогательное значение по отношению к судебной деятельности.
Очевидно, что в рамках полицейской функции не должны применяться и меры принуждения, за исключением кратковременного задержания.
Прокурорская функция стоит особняком, так как единого подхода к определению места прокуратуры в системе разделения властей не сложилось. Традиционно в континентальной Европе прокуратура входит в состав министерства юстиции, но действует при судах, занимая тем самым промежуточное положение между исполнительной и судебной властью.
Этим положением определяется и специфика содержания прокурорской функции. По отношению к полицейской деятельности она является руководящей, те. прокуратура наделяется правом давать обязательные указания полицейским органами при необходимости осуществлять их полномочия самостоятельно
3
По отношению к судебным органам прокурорская функция реализуется через обвинительные полномочия формулирование первоначального обвинения, поддержание государственного обвинения в суде, обжалование вынесенных приговоров 1
Эти органы также могут носить различные названия полиция, милиция, жандармерия и т.п.
2
Так, согласно ст. 254 Устава уголовного судопроизводства 1864 г. при производстве дознания полиция все нужные ей сведения собирает посредством розысков, словесным расспросом и негласным наблюдением, не производя ни обысков, нивы- емок в домах Снова обратимся к Уставу уголовного судопроизводства 1864 г по производству дознания о преступных деяниях полицейские чины состоят в непосредственной зависимости от прокуроров и их товарищей (ст. 279).
4
Обозначение прокурорских полномочий в целом как обвинительных традиционно, но весьма условно, в чем можно убедиться далее при изучении курса
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Значение описанного разделения функций состоит в обеспечении независимости судебной власти и создании гарантий личной свободы во-первых, органы исполнительной власти лишены возможности по ограничению свободы личности иначе как путем обращения к судебной власти. С другой стороны, от злоупотреблений застрахована и судебная власть, так как если судебная власть соединена с исполнительной, то судья получает возможность стать угнетателем во-вторых, прокуратура хотя и формулирует обвинение, но лишена возможности сбора сведений, пригодных для исследования в суде судебных доказательств. Таким положением компенсируется зависимость прокуратуры от администрации, неизбежная при организационной принадлежности министерству юстиции в-третьих, автономия судебной функции обеспечивает самостоятельность судебной власти по отношению как к администрации (через запрет на использование в суде данных полицейского расследования, таки по отношению к прокуратуре (через освобождение от обязанности инициировать расследование и возможность распоряжаться обвинением путем реализации юрисдикционных полномочий).
Как и сама теория разделения властей, которую сложно обнаружить воплощенной в чистом виде, описанное разделение уголов- но-процессуальных функций при реализации в законе претерпевает трансформации, на которые в дальнейшем будет обращаться внимание читателя. Разделение уголовно-процессуальных функций обвинения, предварительного следствия и разрешения дела. Разграничение полицейских, прокурорских и судебных функций проводится не только по принадлежности к той или иной ветви власти, но и по содержанию реализуемых в рамках этих функций полномочий. Для уголовного процесса смешанной формы классическим стало выделение уголовно-процес- суальных функций обвинения, предварительного следствия и разрешения дела. Наиболее яркое воплощение такой подход нашел опять-таки в уголовном процессе Франции – страны, сформировавшей к началу
XIX столетия теоретические основы современного уголовного процесса континентального типа. При этом следует иметь ввиду, что предварительное следствие есть в данном случае судебная функция, осуществляемая особым следственным судьей.
Значение выделения названных функций заключается в обеспечении беспристрастности участников процесса путем воспрещения воз Монтескье ШЛО духе законов // Избранные произведения. МС. Уголовно-процессуальные функции ложения нескольких функций на одно лицо. В частности, запрет соединения функций обвинения и предварительного следствия приводит к тому, что следственный судья не связан выводом о наличии признаков преступления, сделанным прокурором при возбуждении уголовного преследования (публичного иска. В тоже время сам следственный судья ни при каких условиях не вправе в такой ситуации инициировать уголовное преследование, что приводит к подлинно независимому следствию и минимизирует репрессивные начала в деятельности следственных юрисдикций. Аналогично, недопущение соединения водном лице функций предварительного следствия и разрешения дела хотя по предыдущей классификации обе эти функции относятся к числу судебных) позволяет суду объективно исследовать материалы, собранные на стадии предварительного следствия. Иначе говоря, судья, производивший предварительное следствие (следственный судья, никогда не вправе рассматривать уголовные дела по существу.
Заметим, что в рамках данной классификации существование функции защиты нисколько не отрицается, однако подчеркивается, что обязанность защищать возлагается не только на защитника, но и на все государственные органы (материальная защита. Синтетическое определение уголовно-процессуальной функции. Помимо описанных существует подход, в рамках которого под уго- ловно-процессуальной функцией предлагается понимать место и роль участника уголовного процесса в достижении цели и решении задач конкретного этапа уголовного процесса и, соответственно, уголовного процесса в целом
Специфика данного подхода в том, что он, во-первых, учитывает изменение уголовно-процессуальной функции участника при смене стадий процесса. Например, функция суда, ранее обозначенная как разрешение уголовного дела, является таковой относительно основного вопроса последнего. Однако при смене производств по уголовному делу функция суда конкретизируется применительно к цели того или иного производства. В частности, в предварительном производстве по делу в российском уголовном процессе на суд возлагается функция обеспечения возможности разрешения дела. В проверочных производствах (апелляция, кассация) суд выполняет функцию обеспечения законности, обоснованности и справедливости вынесенного решения.
Во-вторых, при определении уголовно-процессуальной функции как роли участника процесса появляется возможность объяснить, почему тот или иной участник выполняет конкретный вид деятельности, достаточными ли полномочиями он для этого наделен Так, если
Значение описанного разделения функций состоит в обеспечении независимости судебной власти и создании гарантий личной свободы во-первых, органы исполнительной власти лишены возможности по ограничению свободы личности иначе как путем обращения к судебной власти. С другой стороны, от злоупотреблений застрахована и судебная власть, так как если судебная власть соединена с исполнительной, то судья получает возможность стать угнетателем во-вторых, прокуратура хотя и формулирует обвинение, но лишена возможности сбора сведений, пригодных для исследования в суде судебных доказательств. Таким положением компенсируется зависимость прокуратуры от администрации, неизбежная при организационной принадлежности министерству юстиции в-третьих, автономия судебной функции обеспечивает самостоятельность судебной власти по отношению как к администрации (через запрет на использование в суде данных полицейского расследования, таки по отношению к прокуратуре (через освобождение от обязанности инициировать расследование и возможность распоряжаться обвинением путем реализации юрисдикционных полномочий).
Как и сама теория разделения властей, которую сложно обнаружить воплощенной в чистом виде, описанное разделение уголов- но-процессуальных функций при реализации в законе претерпевает трансформации, на которые в дальнейшем будет обращаться внимание читателя. Разделение уголовно-процессуальных функций обвинения, предварительного следствия и разрешения дела. Разграничение полицейских, прокурорских и судебных функций проводится не только по принадлежности к той или иной ветви власти, но и по содержанию реализуемых в рамках этих функций полномочий. Для уголовного процесса смешанной формы классическим стало выделение уголовно-процес- суальных функций обвинения, предварительного следствия и разрешения дела. Наиболее яркое воплощение такой подход нашел опять-таки в уголовном процессе Франции – страны, сформировавшей к началу
XIX столетия теоретические основы современного уголовного процесса континентального типа. При этом следует иметь ввиду, что предварительное следствие есть в данном случае судебная функция, осуществляемая особым следственным судьей.
Значение выделения названных функций заключается в обеспечении беспристрастности участников процесса путем воспрещения воз Монтескье ШЛО духе законов // Избранные произведения. МС. Уголовно-процессуальные функции ложения нескольких функций на одно лицо. В частности, запрет соединения функций обвинения и предварительного следствия приводит к тому, что следственный судья не связан выводом о наличии признаков преступления, сделанным прокурором при возбуждении уголовного преследования (публичного иска. В тоже время сам следственный судья ни при каких условиях не вправе в такой ситуации инициировать уголовное преследование, что приводит к подлинно независимому следствию и минимизирует репрессивные начала в деятельности следственных юрисдикций. Аналогично, недопущение соединения водном лице функций предварительного следствия и разрешения дела хотя по предыдущей классификации обе эти функции относятся к числу судебных) позволяет суду объективно исследовать материалы, собранные на стадии предварительного следствия. Иначе говоря, судья, производивший предварительное следствие (следственный судья, никогда не вправе рассматривать уголовные дела по существу.
Заметим, что в рамках данной классификации существование функции защиты нисколько не отрицается, однако подчеркивается, что обязанность защищать возлагается не только на защитника, но и на все государственные органы (материальная защита. Синтетическое определение уголовно-процессуальной функции. Помимо описанных существует подход, в рамках которого под уго- ловно-процессуальной функцией предлагается понимать место и роль участника уголовного процесса в достижении цели и решении задач конкретного этапа уголовного процесса и, соответственно, уголовного процесса в целом
Специфика данного подхода в том, что он, во-первых, учитывает изменение уголовно-процессуальной функции участника при смене стадий процесса. Например, функция суда, ранее обозначенная как разрешение уголовного дела, является таковой относительно основного вопроса последнего. Однако при смене производств по уголовному делу функция суда конкретизируется применительно к цели того или иного производства. В частности, в предварительном производстве по делу в российском уголовном процессе на суд возлагается функция обеспечения возможности разрешения дела. В проверочных производствах (апелляция, кассация) суд выполняет функцию обеспечения законности, обоснованности и справедливости вынесенного решения.
Во-вторых, при определении уголовно-процессуальной функции как роли участника процесса появляется возможность объяснить, почему тот или иной участник выполняет конкретный вид деятельности, достаточными ли полномочиями он для этого наделен Так, если
Глава 2. Основные категории уголовного процесса функцией суда в предварительном производстве является обеспечение возможности разрешения дела, то суду необходимы полномочия по недопущению к судебному рассмотрению голословных обвинений, выдвинутых без достаточных оснований. Между тем действующее российское уголовно-процессуальное законодательство не предоставляет суду такую возможность.
Как видно, описанный подход не противоречит рассмотренным выше, но развивает и, если угодно, синтезирует их. Именно поэтому он обозначен здесь в качестве синтетического 4. Уголовно-процессуальные правоотношения. Сложность постановки вопроса об уголовно-процессуальных правоотношениях В течение длительного времени проблема правоотношений не находила отклика в уголовно-процессуальной теории, рассматривавшей уголовный процесс исключительно через призму учений о производстве по уголовному делу и его пределах, следственных действиях, процессуальных решениях, стадиях уголовного процесса и прочих процессуальных инструментах, обеспечивающих возникновение уголовного дела, его поступательное движение и разрешение. Не оставались, разумеется, без пристального внимания процессуалистов и различные права участников уголовного процесса, прежде всего право на защиту, однако их выделение и развитие не приводило к попыткам сконструировать в уголовном процессе общую теорию неких специальных уголовно-процессуальных правоотношений.
Впервые понятие отношение было привнесено в теорию уголовного процесса на рубеже XIX и ХХ вв. германской доктриной, переложившей на уголовно-процессуальную почву известное учение выдающегося немецкого юриста Оскара Бюлова, видевшего сущность гражданского процесса в трехстороннем юридическом отношении между сторонами и судом. Некоторые немецкие процессуалисты заговорили о том, что уголовный процесс также представляет собой «пуб- лично-правовое последовательно развивающееся юридическое отношение между судом и сторонами в видах установки и эвентуального выполнения государственного требования о наказании. В результате, возникла и стала развиваться так называемая теория уголовного процесса как юридического отношения Подробнее см Романов СВ Понятие, система и взаимодействие процессуальных функций в российском уголовном судопроизводстве // Труды юридического факультета МГУ им. МВ. Ломоносова. Кн. 11. МС. Уголовно-процессуальные правоотношения
Надо признать, что данная теория не получила заметного распространения в других странах Европы (во Франции, Бельгии, Великобритании и т.п.), даже в самой Германии оставшись одной из частных научных теорий. Пожалуй, наибольший резонанс она приобрела в России, где была расценена некоторыми авторитетными юристами в качестве единственно возможного подлинно научного направления развития уголовного процесса и легла в основу построения двух очень известных в свое время учебников. Впрочем, основная слабость концепции уголовного процесса как юридического отношения заключалась в абсолютной невозможности объяснения с ее помощью уголовного процесса континентального типа, в структуре которого важнейшее значение имеет предварительное производство (дознание, предварительное следствие и т.д.), где нет не только сторон, но нередко и суда, ив рамках которого следствие и суд обязаны самостоятельно установить обстоятельства дела безотносительно к активности сторон (принцип материальной истины. К тому же речь здесь шла о некоей попытке глобального осмысления сущности уголовного процесса, мало чем могущей помочь сточки зрения уяснения природы автономных процессуальных взаимоотношений конкретных участников уголовного процесса.
Советская уголовно-процессуальная теория, построенная на полном отсутствии судебного контроля входе досудебного производства, допускавшая отсутствие сторон (стороны обвинения) даже входе судебного разбирательства и т.п., в чистом виде не восприняла и не могла воспринять дореволюционную теорию уголовного процесса как юридического отношения суда и сторон. Однако нет сомнений, что в доктринальном плане данная теория в определенной мере повлияла на советских процессуалистов, поскольку именно они в отличие от большинства своих западных коллег стали разрабатывать учение об «уголовно-процессуальных отношениях. На этот раз усилия были направлены, впрочем, не на объяснение глобальной сущности уголовного процесса, а на выявление реальных правовых связей (отношений, возникающих между многочисленными участниками уголовного процесса, действующими далеко не только в рамках упрощенной схемы суд – стороны».
В самом общем виде речь шла о том, что уголовно-процессуальные нормы регулируют определенные отношения в сфере уголовного про Щегловитов И.Г. Уголовное судопроизводство перед лицом науки // Право. 1904.
№ 17. С. 1 (946).
2
Розин Н.Н. Уголовное судопроизводство. е изд. Пг., 1916; Фельдштейн ГС. Лекции по уголовному судопроизводству. М, 1915.
Как видно, описанный подход не противоречит рассмотренным выше, но развивает и, если угодно, синтезирует их. Именно поэтому он обозначен здесь в качестве синтетического 4. Уголовно-процессуальные правоотношения. Сложность постановки вопроса об уголовно-процессуальных правоотношениях В течение длительного времени проблема правоотношений не находила отклика в уголовно-процессуальной теории, рассматривавшей уголовный процесс исключительно через призму учений о производстве по уголовному делу и его пределах, следственных действиях, процессуальных решениях, стадиях уголовного процесса и прочих процессуальных инструментах, обеспечивающих возникновение уголовного дела, его поступательное движение и разрешение. Не оставались, разумеется, без пристального внимания процессуалистов и различные права участников уголовного процесса, прежде всего право на защиту, однако их выделение и развитие не приводило к попыткам сконструировать в уголовном процессе общую теорию неких специальных уголовно-процессуальных правоотношений.
Впервые понятие отношение было привнесено в теорию уголовного процесса на рубеже XIX и ХХ вв. германской доктриной, переложившей на уголовно-процессуальную почву известное учение выдающегося немецкого юриста Оскара Бюлова, видевшего сущность гражданского процесса в трехстороннем юридическом отношении между сторонами и судом. Некоторые немецкие процессуалисты заговорили о том, что уголовный процесс также представляет собой «пуб- лично-правовое последовательно развивающееся юридическое отношение между судом и сторонами в видах установки и эвентуального выполнения государственного требования о наказании. В результате, возникла и стала развиваться так называемая теория уголовного процесса как юридического отношения Подробнее см Романов СВ Понятие, система и взаимодействие процессуальных функций в российском уголовном судопроизводстве // Труды юридического факультета МГУ им. МВ. Ломоносова. Кн. 11. МС. Уголовно-процессуальные правоотношения
Надо признать, что данная теория не получила заметного распространения в других странах Европы (во Франции, Бельгии, Великобритании и т.п.), даже в самой Германии оставшись одной из частных научных теорий. Пожалуй, наибольший резонанс она приобрела в России, где была расценена некоторыми авторитетными юристами в качестве единственно возможного подлинно научного направления развития уголовного процесса и легла в основу построения двух очень известных в свое время учебников. Впрочем, основная слабость концепции уголовного процесса как юридического отношения заключалась в абсолютной невозможности объяснения с ее помощью уголовного процесса континентального типа, в структуре которого важнейшее значение имеет предварительное производство (дознание, предварительное следствие и т.д.), где нет не только сторон, но нередко и суда, ив рамках которого следствие и суд обязаны самостоятельно установить обстоятельства дела безотносительно к активности сторон (принцип материальной истины. К тому же речь здесь шла о некоей попытке глобального осмысления сущности уголовного процесса, мало чем могущей помочь сточки зрения уяснения природы автономных процессуальных взаимоотношений конкретных участников уголовного процесса.
Советская уголовно-процессуальная теория, построенная на полном отсутствии судебного контроля входе досудебного производства, допускавшая отсутствие сторон (стороны обвинения) даже входе судебного разбирательства и т.п., в чистом виде не восприняла и не могла воспринять дореволюционную теорию уголовного процесса как юридического отношения суда и сторон. Однако нет сомнений, что в доктринальном плане данная теория в определенной мере повлияла на советских процессуалистов, поскольку именно они в отличие от большинства своих западных коллег стали разрабатывать учение об «уголовно-процессуальных отношениях. На этот раз усилия были направлены, впрочем, не на объяснение глобальной сущности уголовного процесса, а на выявление реальных правовых связей (отношений, возникающих между многочисленными участниками уголовного процесса, действующими далеко не только в рамках упрощенной схемы суд – стороны».
В самом общем виде речь шла о том, что уголовно-процессуальные нормы регулируют определенные отношения в сфере уголовного про Щегловитов И.Г. Уголовное судопроизводство перед лицом науки // Право. 1904.
№ 17. С. 1 (946).
2
Розин Н.Н. Уголовное судопроизводство. е изд. Пг., 1916; Фельдштейн ГС. Лекции по уголовному судопроизводству. М, 1915.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса цесса, которые в силу этого становятся непросто «уголовно-процессу- альными отношениями, но подлинными правоотношениями, без изучения которых уголовно-процессуальная наука опять-таки не может развиваться. Такой подход означал нечто иное, как адаптацию дореволюционной теории процесса как юридического отношения к общетеоретическому учению о правоотношении, в наиболее яркой форме предстающему в рамках гражданского обязательственного права право обязанность кредитор ↔ должники т.п.). По аналогии с обязательственным правом в уголовно-процессуальной теории также стали говорить о том, что каждому субъективному праву в уголовном процессе корреспондирует чья-то обязанность, и наоборот наличие обязанности непременно означает наличие встречного индивидуального субъективного права и т.п.
Однако советская концепция уголовно-процессуальных правоотношений, в той или иной мере господствующая в России до сих пор, не только не сняла всех возникающих теоретических проблемно поставила еще больше вопросов. Чьему субъективному праву кор- респондирует, например, обязанность следователя возбудить уголовное дело в случае обнаружения признаков преступления, особенно если поданному делу нет потерпевшего (налоговые преступления, убийство, преступления против интересов государства и т.п.)? Здесь можно говорить только оправе общества в целом требовать уголовного преследования и наказания лиц, совершающих общественно опасные деяния. Но значит ли это, что в данном случае следователь находится в правоотношении с обществом, и обладает ли общество правосубъектностью, чтобы иметь какие-либо субъективные права в формальном смысле Или рассмотрим в качестве другого примера обязанность свидетеля дать показания. Можно ли сказать, что данной обязанности корреспондирует право следователя допросить свидетеля Нет, нельзя, так как следователь не осуществляет некие субъективные права, а выполняет свои обязанности по установлению обстоятельств дела. Иными словами, обязанности свидетеля дать показания корреспондирует обязанность следователя вызвать и допросить всех лиц, чьи показания необходимы для установления обстоятельств дела. В результате мы получаем непривычный вариант право ↔ обязанность, а совершенно не вписывающуюся в классическое учение о правоотношении модель обязанность ↔ обязанность. При этом если уж говорить в данной ситуации о чьих-то
1
См, например Строгович МС. Уголовный процесс. МС. Уголовно-процессуальные правоотношения
«правах», то вновь лишь в том смысле, что общество, с одной стороны, имеет право требовать от служащих ему и на выделяемые им деньги должностных лиц (следователь) надлежащего исполнения обязанностей по расследованию преступлений, ас другой стороны, оно вправе требовать от всех своих членов-сограждан (свидетель) максимального содействия в установлении обстоятельств уголовных дели их справедливом разрешении.
Уголовно-процессуальная теория, пытаясь снять хотя бы часть возникающих проблем, выдвинула концепцию односторонних властных полномочий, согласно которой в уголовном процессе возможны односторонние обязанности, которым не корреспондируют никакие конкретные права (вспомним, пример с возбуждением уголовного дела, и односторонние права, которым не корреспондируют никакие конкретные обязанности (право следователя прекратить уголовное дело)
1
Но и эта концепция не только не дает ответа на возникающие вопросы, но и ставит новые и новые. Можно ли, скажем, говорить об обязанности следователя прекратить уголовное дело при наличии к тому оснований как о его субъективном праве»?
В целом учение об уголовно-процессуальных правоотношениях продолжает оставаться одним из самых спорных разделов отечественной уголовно-процессуальной теории. Наличие таких правоотношений почти ни у кого не вызывает сомнений, однако их конкретное содержание продолжает для многих оставаться научной загадкой. Ясно одно классическая доктрина правоотношений, выработанная общей теорией права на основании гражданского обязательственного права с присущей ему дихотомией взаимоотношения двухчастных лиц (кредитора и должника, не может быть механически перенесена на уголовно-про- цессуальную почву. Здесь требуются иные решения, учитывающие специфику уголовно-процессуального права и его публично-правовую со- стоявляющую, ведь незримым участником любого публично-правового отношения является общество, в чьих интересах и реализуется уголов- но-процессуальная деятельность. Содержание уголовно-процессуальных правоотношений права, обязанности, полномочия, ответственность Специфика уголовно-процес- суальных правоотношений заключается в том, что их участниками являются как частные лица (физические и юридические, действующие исключительно от своего имени, таки должностные лица и государственные органы, действующие от имени государства, которое в свою
1
Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова,
И.И. Карпеца. МС Глава 2. Основные категории уголовного процесса очередь представляет интересы общества, а также профессиональные и иные представители, действующие с целью оказания юридической помощи в интересах частных лиц, но при этом обеспечивающие и интересы общества в целом. Частные лица обладают в уголовном процессе субъективными правами и несут юридические обязанности в полном соответствии с хрестоматийным общетеоретическим учением о правоотношении. Сложнее обстоит дело с должностными лицами и государственными органами, применительно к которым уголовно-процессуальный закон также часто использует категории право и обязанность. Однако в данном случае речь идет о совершенно другом должностные лица обладают в рамках уголовно-процессуальных отношений не субъективными правами и юридическими обязанностями (иначе они превратились бы в частных лица полномочиями. При этом в тех случаях, когда законодатель предоставляет должностному лицу или государственному органу при реализации его полномочий возможность дискреционного усмотрения для учета конкретных обстоятельств дела, он использует понятие право (право следователя на обыск право суда апелляционной инстанции непосредственно допросить свидетеля и т.п.), а в тех случаях, когда он такую возможность не предоставляет, то он оперирует категорией обязанность или иными лингвистическими формами абсолютного долженствования (обвинение должно быть предъявлено не позднее трех суток со дня вынесения постановления и т.п.)
1
. Еще более сложен вопрос о профессиональных (адвокаты) и приравненных к ним (близкие родственники, выполняющие функцию защитника и т.п.) участниках, оказывающих в уголовном процессе юридическую помощь частным лицам. Они не осуществляют никаких властных полномочий, однако нельзя говорить и о наличии у них субъективных прав и юридических обязанностей в традиционном понимании, поскольку уголовный процесс не затрагивает их частных интересов. В этом смысле данные участники наделены особыми профессиональными обязанностями. Они реализуют их через определенные правомочия, чаще всего выражаемые конструкциями право или полномочие (ст. 53 УПК РФ, посредством которых они обязаны оказывать эффективную юридическую помощь соответствующим частным лицам обвиняемому, потерпевшему и т.п.). Таким образом, по содержанию уголовно-процессуальные правоотношения состоят из а) субъективных прав частных лиц б) юридических
1
См. также об этом п. 4 § 9 гл. 7 настоящего курса
109
§ 4. Уголовно-процессуальные правоотношения обязанностей частных лиц в) полномочий должностных лиц и государственных органов г) профессиональных обязанностей адвокатов и иных лиц, оказывающих частным лицам юридическую помощь.
В такой ситуации уголовно-процессуальные правоотношения представляют собой различные комбинации указанных элементов субъективное право ↔ полномочие полномочие ↔ полномочие полномочие ↔ профессиональная обязанность субъективное право профессиональная обязанность и др. При этом обязательным элементом уголовно-процессуальных отношений является наличие в нем либо (в большинстве случаев) какого-либо полномочия должностного лица или государственного органа, либо (в некоторых случаях) какой-либо профессиональной обязанности адвоката или приравненного к нему лица, когда речь идет о правоотношениях между обвиняемыми защитником, потерпевшими представителем и т.п. Иными словами, в уголовном процессе невозможны чистые правоотношения между частными лицами. В уголовно-процессуальной науке поэтому поводу долго велись споры, однако любые попытки сконструировать такого рода правоотношения (обязанность ответчика возместить вред истцу и т.п.) выводит нас за пределы уголовно-процес- суального права и приводит не к уголовно-процессуальным, а, допустим, к гражданским правоотношениям. Поэтому в уголовном процессе не встречается хрестоматийная модель правоотношения по образцу субъективное право ↔ юридическая обязанность, поскольку такое правоотношение предполагает прямое юридическое взаимодействие двухчастных лиц, действующих от своего имении в своих интересах, которого, как мы убедились, в рамках уголовно-процессуальных отношений нет.
Что касается проблемы корреспондирующих элементов, когда праву соответствует обязанность (в данном случае полномочие, а обязанности право и т.п., то такого рода схема, строго говоря, приложима в уголовном процессе только к обеспечению осуществления частными лицами их субъективных прав. Когда у частного лица на основании уго- ловно-процессуальных норм возникает какое-либо субъективное право, то оно должно быть обеспечено либо корреспондирующим полномочием обязанностью должностного лица (разъяснить права, рассмотреть ходатайство или жалобу, предоставить слово и т.п.), либо профессиональной обязанностью адвоката или приравненного к нему лица (проконсультировать на свидании, объяснить последствия действия и т.п.), либо обеими указанными обязанностями вместе (право обвиняемого
1
См. подробнее Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова, И.И. Карпеца. С. 115.
Однако советская концепция уголовно-процессуальных правоотношений, в той или иной мере господствующая в России до сих пор, не только не сняла всех возникающих теоретических проблемно поставила еще больше вопросов. Чьему субъективному праву кор- респондирует, например, обязанность следователя возбудить уголовное дело в случае обнаружения признаков преступления, особенно если поданному делу нет потерпевшего (налоговые преступления, убийство, преступления против интересов государства и т.п.)? Здесь можно говорить только оправе общества в целом требовать уголовного преследования и наказания лиц, совершающих общественно опасные деяния. Но значит ли это, что в данном случае следователь находится в правоотношении с обществом, и обладает ли общество правосубъектностью, чтобы иметь какие-либо субъективные права в формальном смысле Или рассмотрим в качестве другого примера обязанность свидетеля дать показания. Можно ли сказать, что данной обязанности корреспондирует право следователя допросить свидетеля Нет, нельзя, так как следователь не осуществляет некие субъективные права, а выполняет свои обязанности по установлению обстоятельств дела. Иными словами, обязанности свидетеля дать показания корреспондирует обязанность следователя вызвать и допросить всех лиц, чьи показания необходимы для установления обстоятельств дела. В результате мы получаем непривычный вариант право ↔ обязанность, а совершенно не вписывающуюся в классическое учение о правоотношении модель обязанность ↔ обязанность. При этом если уж говорить в данной ситуации о чьих-то
1
См, например Строгович МС. Уголовный процесс. МС. Уголовно-процессуальные правоотношения
«правах», то вновь лишь в том смысле, что общество, с одной стороны, имеет право требовать от служащих ему и на выделяемые им деньги должностных лиц (следователь) надлежащего исполнения обязанностей по расследованию преступлений, ас другой стороны, оно вправе требовать от всех своих членов-сограждан (свидетель) максимального содействия в установлении обстоятельств уголовных дели их справедливом разрешении.
Уголовно-процессуальная теория, пытаясь снять хотя бы часть возникающих проблем, выдвинула концепцию односторонних властных полномочий, согласно которой в уголовном процессе возможны односторонние обязанности, которым не корреспондируют никакие конкретные права (вспомним, пример с возбуждением уголовного дела, и односторонние права, которым не корреспондируют никакие конкретные обязанности (право следователя прекратить уголовное дело)
1
Но и эта концепция не только не дает ответа на возникающие вопросы, но и ставит новые и новые. Можно ли, скажем, говорить об обязанности следователя прекратить уголовное дело при наличии к тому оснований как о его субъективном праве»?
В целом учение об уголовно-процессуальных правоотношениях продолжает оставаться одним из самых спорных разделов отечественной уголовно-процессуальной теории. Наличие таких правоотношений почти ни у кого не вызывает сомнений, однако их конкретное содержание продолжает для многих оставаться научной загадкой. Ясно одно классическая доктрина правоотношений, выработанная общей теорией права на основании гражданского обязательственного права с присущей ему дихотомией взаимоотношения двухчастных лиц (кредитора и должника, не может быть механически перенесена на уголовно-про- цессуальную почву. Здесь требуются иные решения, учитывающие специфику уголовно-процессуального права и его публично-правовую со- стоявляющую, ведь незримым участником любого публично-правового отношения является общество, в чьих интересах и реализуется уголов- но-процессуальная деятельность. Содержание уголовно-процессуальных правоотношений права, обязанности, полномочия, ответственность Специфика уголовно-процес- суальных правоотношений заключается в том, что их участниками являются как частные лица (физические и юридические, действующие исключительно от своего имени, таки должностные лица и государственные органы, действующие от имени государства, которое в свою
1
Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова,
И.И. Карпеца. МС Глава 2. Основные категории уголовного процесса очередь представляет интересы общества, а также профессиональные и иные представители, действующие с целью оказания юридической помощи в интересах частных лиц, но при этом обеспечивающие и интересы общества в целом. Частные лица обладают в уголовном процессе субъективными правами и несут юридические обязанности в полном соответствии с хрестоматийным общетеоретическим учением о правоотношении. Сложнее обстоит дело с должностными лицами и государственными органами, применительно к которым уголовно-процессуальный закон также часто использует категории право и обязанность. Однако в данном случае речь идет о совершенно другом должностные лица обладают в рамках уголовно-процессуальных отношений не субъективными правами и юридическими обязанностями (иначе они превратились бы в частных лица полномочиями. При этом в тех случаях, когда законодатель предоставляет должностному лицу или государственному органу при реализации его полномочий возможность дискреционного усмотрения для учета конкретных обстоятельств дела, он использует понятие право (право следователя на обыск право суда апелляционной инстанции непосредственно допросить свидетеля и т.п.), а в тех случаях, когда он такую возможность не предоставляет, то он оперирует категорией обязанность или иными лингвистическими формами абсолютного долженствования (обвинение должно быть предъявлено не позднее трех суток со дня вынесения постановления и т.п.)
1
. Еще более сложен вопрос о профессиональных (адвокаты) и приравненных к ним (близкие родственники, выполняющие функцию защитника и т.п.) участниках, оказывающих в уголовном процессе юридическую помощь частным лицам. Они не осуществляют никаких властных полномочий, однако нельзя говорить и о наличии у них субъективных прав и юридических обязанностей в традиционном понимании, поскольку уголовный процесс не затрагивает их частных интересов. В этом смысле данные участники наделены особыми профессиональными обязанностями. Они реализуют их через определенные правомочия, чаще всего выражаемые конструкциями право или полномочие (ст. 53 УПК РФ, посредством которых они обязаны оказывать эффективную юридическую помощь соответствующим частным лицам обвиняемому, потерпевшему и т.п.). Таким образом, по содержанию уголовно-процессуальные правоотношения состоят из а) субъективных прав частных лиц б) юридических
1
См. также об этом п. 4 § 9 гл. 7 настоящего курса
109
§ 4. Уголовно-процессуальные правоотношения обязанностей частных лиц в) полномочий должностных лиц и государственных органов г) профессиональных обязанностей адвокатов и иных лиц, оказывающих частным лицам юридическую помощь.
В такой ситуации уголовно-процессуальные правоотношения представляют собой различные комбинации указанных элементов субъективное право ↔ полномочие полномочие ↔ полномочие полномочие ↔ профессиональная обязанность субъективное право профессиональная обязанность и др. При этом обязательным элементом уголовно-процессуальных отношений является наличие в нем либо (в большинстве случаев) какого-либо полномочия должностного лица или государственного органа, либо (в некоторых случаях) какой-либо профессиональной обязанности адвоката или приравненного к нему лица, когда речь идет о правоотношениях между обвиняемыми защитником, потерпевшими представителем и т.п. Иными словами, в уголовном процессе невозможны чистые правоотношения между частными лицами. В уголовно-процессуальной науке поэтому поводу долго велись споры, однако любые попытки сконструировать такого рода правоотношения (обязанность ответчика возместить вред истцу и т.п.) выводит нас за пределы уголовно-процес- суального права и приводит не к уголовно-процессуальным, а, допустим, к гражданским правоотношениям. Поэтому в уголовном процессе не встречается хрестоматийная модель правоотношения по образцу субъективное право ↔ юридическая обязанность, поскольку такое правоотношение предполагает прямое юридическое взаимодействие двухчастных лиц, действующих от своего имении в своих интересах, которого, как мы убедились, в рамках уголовно-процессуальных отношений нет.
Что касается проблемы корреспондирующих элементов, когда праву соответствует обязанность (в данном случае полномочие, а обязанности право и т.п., то такого рода схема, строго говоря, приложима в уголовном процессе только к обеспечению осуществления частными лицами их субъективных прав. Когда у частного лица на основании уго- ловно-процессуальных норм возникает какое-либо субъективное право, то оно должно быть обеспечено либо корреспондирующим полномочием обязанностью должностного лица (разъяснить права, рассмотреть ходатайство или жалобу, предоставить слово и т.п.), либо профессиональной обязанностью адвоката или приравненного к нему лица (проконсультировать на свидании, объяснить последствия действия и т.п.), либо обеими указанными обязанностями вместе (право обвиняемого
1
См. подробнее Курс советского уголовного процесса. Общая часть / Под ред. АД. Бойкова, И.И. Карпеца. С. 115.
Глава 2. Основные категории уголовного процесса на жалобу обеспечивается профессиональной обязанностью защитника подготовить ее текст и должностной обязанностью прокурора, суда и т.п. данную жалобу рассмотреть. При этом частное лицо, осуществляющее свое субъективное право, и его профессиональный представитель (защитник, представитель и т.п.), оказывающий ему помощь, действуют исключительно в частных (индивидуальных) интересах соответствующего обвиняемого, потерпевшего, гражданского истца и т.п.
В остальных случаях, когда речь идет о юридической обязанности частного лица, а особенно о полномочии должностного лица или государственного органа, такого рода «корреспондирующие элементы либо приобретают специфический уголовно-процессуальный характер, когда одному должностному полномочию соответствует другое должностное полномочие (полномочие ↔ полномочие) или когда юридической обязанности соответствует полномочие (обязанность ↔ полномочие, либо могут вовсе отсутствовать. Ситуация встречных полномочий неизбежна в уголовном процессе, поскольку здесь действуют как представители одной власти, обладающие разным процессуальным статусом (следователь и дознаватель; суд нижестоящей ивы- шестоящей инстанции и т.д.), таки представители разных властей (суди прокурор суди следователь и т.п.). Дальнейший анализ проблемы уводит нас от проблемы правоотношений к проблеме уголовно-про- цессуальных функций и различным критериям их разграничения, которая рассматривается в другом месте. Если же говорить о ситуации, когда юридической обязанности частного лица корреспондирует полномочие должностного лица, то она также является нормальной в рамках уголовно-процессуального регулирования, более того – обязанность частного лица становится бессмысленной, если не подкреплена каким-либо полномочием должностного лица (обязанности свидетеля дать показания корреспондирует полномочие следователя его допросить и т.п.). Что касается возможности полного отсутствия видимого «коррес- пондирующего элемента соответствующей обязанности или полномочия, когда правоотношение якобы выглядит односторонним, что противоречит привычным представлениям о правоотношениях, тов рамках уголовно-процессуальной логики здесь на самом деле также нет ничего странного. Такая возможность связана стем, что уголовно-процес- суальная деятельность, как уже отмечалось, осуществляется винтере- сах общества в целом, от имени которого действуют должностные лица
1
См. пи настоящей главы
111
§ 4. Уголовно-процессуальные правоотношения
(государственные органы) ив пользу которого частные лица исполняют свои обязанности. Иначе говоря, исполнение частными лицами своих обязанностей (явка по вызову, дача показаний и т.п.) и реализация должностными лицами своих полномочий (возбуждение или прекращение уголовного дела, постановление приговора и т.п.) в широком смысле представляет собой выполнение ими своих обязанностей перед обществом, заинтересованным в эффективной и справедливой системе уголовной юстиции, которую должны обеспечить соответствующие представители государства и которой должны содействовать в меру своих возможностей частные лица.
Именно этим объясняется уголовно-процессуальный феномен так называемых односторонних властных полномочий, о котором говорилось выше. Ответить на вопрос о том, чьему праву корреспондиру- ет, допустим, обязанность следователя возбудить уголовное дело или обязанность суда при наличии к тому оснований постановить обвинительный приговор (особенно при отсутствии в деле потерпевшего, невозможно, если не учитывать интересы общества. Иными словами, данные обязанности корреспондируют праву общества требовать уголовного преследования и наказания тех, кто преступил уголовный закон, те. совершил общественно опасное деяние. Однако права общества не могут реализовываться через правоотношения, поскольку общество не обладает правосубъектностью в формальном смысле. Оно может лишь с помощью политических инструментов формировать органы власти, которые в свою очередь создают нормативную и кадровую инфраструктуру для функционирования уголовной юстиции винтере- сах общества. В такой ситуации обязанности и полномочия находятся в правовом пространстве правоотношений, основывающихся на нормах уголовно-процессуального права, а корреспондирующее им право требовать надлежащего исполнения данных полномочий и обязанностей остается за рамками уголовно-процессуального регулирования, теза рамками уголовно-процессуальных отношений в формальном смысле. В определенном смысле можно сказать, что уголовно-процес-
суальным обязанностями полномочиям частных и должностных лиц корреспонидирует политическое право общества требовать их надлежащего исполнения.
Это подводит нас к проблеме ответственности за ненадлежащее исполнение частными и должностными лицами их уголовно-процес- суальных прав и обязанностей. Оставим в стороне очевидные случаи, когда такая ответственность является уголовно-правовой (отказ отдачи показаний, дача заведомо ложных показаний, вынесение заве
В остальных случаях, когда речь идет о юридической обязанности частного лица, а особенно о полномочии должностного лица или государственного органа, такого рода «корреспондирующие элементы либо приобретают специфический уголовно-процессуальный характер, когда одному должностному полномочию соответствует другое должностное полномочие (полномочие ↔ полномочие) или когда юридической обязанности соответствует полномочие (обязанность ↔ полномочие, либо могут вовсе отсутствовать. Ситуация встречных полномочий неизбежна в уголовном процессе, поскольку здесь действуют как представители одной власти, обладающие разным процессуальным статусом (следователь и дознаватель; суд нижестоящей ивы- шестоящей инстанции и т.д.), таки представители разных властей (суди прокурор суди следователь и т.п.). Дальнейший анализ проблемы уводит нас от проблемы правоотношений к проблеме уголовно-про- цессуальных функций и различным критериям их разграничения, которая рассматривается в другом месте. Если же говорить о ситуации, когда юридической обязанности частного лица корреспондирует полномочие должностного лица, то она также является нормальной в рамках уголовно-процессуального регулирования, более того – обязанность частного лица становится бессмысленной, если не подкреплена каким-либо полномочием должностного лица (обязанности свидетеля дать показания корреспондирует полномочие следователя его допросить и т.п.). Что касается возможности полного отсутствия видимого «коррес- пондирующего элемента соответствующей обязанности или полномочия, когда правоотношение якобы выглядит односторонним, что противоречит привычным представлениям о правоотношениях, тов рамках уголовно-процессуальной логики здесь на самом деле также нет ничего странного. Такая возможность связана стем, что уголовно-процес- суальная деятельность, как уже отмечалось, осуществляется винтере- сах общества в целом, от имени которого действуют должностные лица
1
См. пи настоящей главы
111
§ 4. Уголовно-процессуальные правоотношения
(государственные органы) ив пользу которого частные лица исполняют свои обязанности. Иначе говоря, исполнение частными лицами своих обязанностей (явка по вызову, дача показаний и т.п.) и реализация должностными лицами своих полномочий (возбуждение или прекращение уголовного дела, постановление приговора и т.п.) в широком смысле представляет собой выполнение ими своих обязанностей перед обществом, заинтересованным в эффективной и справедливой системе уголовной юстиции, которую должны обеспечить соответствующие представители государства и которой должны содействовать в меру своих возможностей частные лица.
Именно этим объясняется уголовно-процессуальный феномен так называемых односторонних властных полномочий, о котором говорилось выше. Ответить на вопрос о том, чьему праву корреспондиру- ет, допустим, обязанность следователя возбудить уголовное дело или обязанность суда при наличии к тому оснований постановить обвинительный приговор (особенно при отсутствии в деле потерпевшего, невозможно, если не учитывать интересы общества. Иными словами, данные обязанности корреспондируют праву общества требовать уголовного преследования и наказания тех, кто преступил уголовный закон, те. совершил общественно опасное деяние. Однако права общества не могут реализовываться через правоотношения, поскольку общество не обладает правосубъектностью в формальном смысле. Оно может лишь с помощью политических инструментов формировать органы власти, которые в свою очередь создают нормативную и кадровую инфраструктуру для функционирования уголовной юстиции винтере- сах общества. В такой ситуации обязанности и полномочия находятся в правовом пространстве правоотношений, основывающихся на нормах уголовно-процессуального права, а корреспондирующее им право требовать надлежащего исполнения данных полномочий и обязанностей остается за рамками уголовно-процессуального регулирования, теза рамками уголовно-процессуальных отношений в формальном смысле. В определенном смысле можно сказать, что уголовно-процес-
суальным обязанностями полномочиям частных и должностных лиц корреспонидирует политическое право общества требовать их надлежащего исполнения.
Это подводит нас к проблеме ответственности за ненадлежащее исполнение частными и должностными лицами их уголовно-процес- суальных прав и обязанностей. Оставим в стороне очевидные случаи, когда такая ответственность является уголовно-правовой (отказ отдачи показаний, дача заведомо ложных показаний, вынесение заве
Глава 2. Основные категории уголовного процесса домо неправосудного приговора и т.п.) или (применительно к должностным лицам) дисциплинарной.
Должностные лица, политически наделенные властными полномочиями, несут за свои уголовно-процессуальные действия перед обществом так называемую политическую ответственность. Иначе говоря, общество прямо или косвенно формирует органы власти, которые в свою очередь наделяют полномочиями соответствующих властных субъектов уголовно-процессуальной деятельности. Скажем, избранный народом Президент РФ назначает судей, сформированные при участии граждан органы власти субъектов федерации формируют Совет Федерации, который назначает по представлению Президента РФ Генерального прокурора, в свою очередь назначающего нижестоящих прокуроров, и т.п. Соответственно, при ненадлежащем исполнении процессуальных обязанностей в интересах общества политическую ответственность передним несут прежде всего те избранные обществом органы власти, которые назначили ненадлежащего прокурора, судью и т.п. Таким образом, механизм ответственности в данном случае имеет внепроцессуальный характер и не регулируется собственно нормами уголовно-процессуального права, что характерно для всех без исключения правовых систем.
Исполняющие свои уголовно-процессуальные обязанности частные лица не несут и не могут нести за свои действия перед обществом политической ответственности, поэтому применительно к ним возникает потребность в конструировании особых мер уголовно-процессуально- го принуждения, которые имеют уголовно-процессуальный характер и регулируются уголовно-процессуальным законом. Это единственно возможный механизм контроля со стороны общества за исполнением своих уголовно-процессуальных обязанностей частными лицами, который оно реализует через соответствующие полномочия должностных лиц и государственных органов.
Таким образом, соблюдение юридических обязанностей частных лиц обеспечивается специальными мерами уголовно-процессуального принуждения, применяемыми на основании предоставленных им законом полномочий должностными лицами и государственными органами.
В свою очередь среди полномочий должностных лиц следует выделять а) те, которые служат средством обеспечения субъективных прав частных лиц б) те, которые реализуются исключительно винте- ресах общества (публичных интересах) и которым не корреспондирует
1
См. о мерах уголовно-процессуального принуждения гл. 12 настоящего курса
113
§ 5. Уголовное преследование никакое иное индивидуальное субъективное право. В обоих случаях к должностным лицам нельзя применять никаких мер уголовно-про- цессуального принуждения, поскольку они за свои действия несут вне- процессуальную ответственность, которая иногда может иметь юридический характер (уголовная или дисциплинарная ответственность, но всегда имеет характер политический в виде ответственности власти перед обществом 5. Уголовное преследование. Понятие уголовного преследования. Уголовное преследование по праву считается движущей силой уголовного процесса. Осуществляя уголовное преследование, участники процесса со стороны обвинения устанавливают обстоятельства, указывающие на совершение лицом преступления, его виновность, и собирают доказательства, подтверждающие данные обстоятельства. Обвинение, которое формулируется по итогам такой деятельности и отражается в соответствующих процессуальных документах, становится основанием для рассмотрения уголовного дела судом. В отсутствие уголовного преследования остальные процессуальные функции фактически утрачивают свой смысл. Уголовное преследование, таким образом, – это деятельность компетентных органов и лиц, имеющая своей целью установление виновности лица, совершившего преступление, предание его суду и дальнейшее поддержание обвинения против данного лица с требованием назначения ему соответствующего наказания.
Понятие уголовного преследования впервые получило нормативное закрепление в значении, близком к современному пониманию, в Уставе уголовного судопроизводства 1864 г. В тексте самого нормативного акта ив работах дореволюционных процессуалистов встречались такие термины, как преследование, судебное преследование, уголовное преследование, однако их значение и соотношение было размытым. В целом под судебным преследованием понималась деятельность обвинительной власти. Впоследствии термин уголовное преследование встречается в первом советском уголовно-процессуальном законе. Согласно ст. 9 УПК РСФСР 1922 г. прокуратура обязана возбуждать уголовное преследование перед судебными и следственными органами по всякому совершившемуся и подлежащему наказанию преступлению. Однако в УПК РСФСР 1960 г. данное понятие уже не использовалось.
1
Строгович МС. Уголовное преследование в советском уголовном процессе. МС Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Современный уголовно-процессуальный закон определяет уголовное преследование как процессуальную деятельность, осуществляемую стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (п. 55 ст. 5 УПК РФ. Легальное определение понятия уголовного преследования весьма лаконично и не раскрывает его содержание, несмотря на то, что этот вопрос имеет большое теоретическое и практическое значение. В частности, уяснение содержания уголовного преследования связано с определением конкретных процессуальных действий, составляющих основу данной процессуальной функции, с наделением тех или иных участников уголовного судопроизводства определенными процессуальными полномочиями. В этой связи проблематика уголовного преследования в отечественной процессуальной науке неоднократно становилась поводом для дискуссий и крайне актуальна до сих пор. Содержание уголовного преследования определяется в том числе и тем, с какого именно момента входе производства по уголовному делу начинается осуществление данной деятельности. Поэтому вопросу в науке уголовного процесса традиционно существуют две полярные точки зрения. Одна из них сводится к тому, что уголовное преследование как процессуальная деятельность может осуществляться только с того момента, когда стало известно лицо, которое предположительно совершило преступление, и это лицо признано в установленном законом порядке подозреваемым, обвиняемым. До этого момента деятельность соответствующих участников процесса направлена на установление самого события преступления и выявление лица или лиц, подлежащих привлечению к уголовной ответственности. И только тогда, когда такие лица определены и им присвоен соответствующий процессуальный статус (статус подозреваемого или обвиняемого, начинается само уголовное преследование. Обосновывая подобный подход к определению начального момента уголовного преследования, профессор МС. Строгович указывал, что уголовное дело может быть возбуждено по факту выявления события преступления безотносительно конкретного лица, его совершившего (in rem), в то время как уголовное преследование всегда возбуждается в отношении конкретного лица (in personam).
1
Спор между представителями этих противоположных позиций начался со своеобразной полемики между двумя выдающимися отечественными процессуалистами – МС. Строговичем и МА. Чельцовым (см. подробнее Строгович МС Уголовное преследование в советском уголовном процессе. С. 59–65; Чельцов МА Уголовный процесс. МС. Уголовное преследование
При этом в содержание уголовного преследования входят следующие элементы действия следственных органов и прокуратуры, заключающиеся в собирании доказательств, уличающих обвиняемого (подозреваемого) или устанавливающих отягчающие его вину обстоятельства действия органов следствия и прокуратуры, заключающиеся в применении принудительных мер, обеспечивающих изобличение обвиняемого (подозреваемого) и применение к нему наказания
– действия прокуратуры, направленные на передачу уголовного дела в суди поддержание государственного обвинения.
В противовес такой трактовке уголовного преследования второй подход связывает момент возбуждения уголовного преследования непосредственно с моментом возбуждения уголовного дела, вне зависимости оттого, возбуждается ли оно по факту совершения преступления или в отношении конкретного лица. Иначе говоря, в рамках этого подхода уголовное преследование может иметь абстрактный характер и вестись в отношении неопределенного лица с целью его установления. Несмотря на то, что спор сторонников обеих позиций во многом носит теоретический характер, вопрос о моменте начала уголовного преследования принципиально важен сточки зрения обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве, в частности обеспечения права на защиту. Водном из своих знаковых решений Конституционный Суд РФ сформулировал правовую позицию относительно фактического начала уголовного преследования и, соответственно, возникновения права на защиту. Так, в Постановлении от 27 июня 2000 г.
№ П Конституционный Суд РФ указал, что право на защиту зависит не от формального, а от фактического положения лица, в отношении которого осуществляется уголовное преследование. А фактами, подтверждающими обвинительную деятельность, могут служить различные меры, принимаемые с целью изобличения лица. Таким образом, моментом начала уголовного преследования по сути является начало осуществления любых действий, которые свидетельствуют о том, что к лицу применяются какие-либо принудительные меры или иные меры, направленные на его изобличение. Круг субъектов, которые наделены полномочиями по осуществлению уголовного преследования, определен законом. К ним относятся
1
Постановление Конституционного Суда РФ от 27 июня 2011 г. № П По делу о проверке конституционности положений части 1 статьи 47 и части 2 статьи 51 Уголовно- процессуального кодекса РСФСР в связи с жалобой гражданина В.И. Маслова» в доктрине оно часто для краткости именуется Постановлением по делу Маслова»).
117
§ 5. Уголовное преследование потерпевшим, не относится к судебной деятельности по осуществлению правосудия и не может быть возложено на суд, так как это противоречит принципам независимости, объективности и беспристрастности в судопроизводстве».
Помимо должностного преследования, выделяется и другая форма преследование частное, осуществляемое потерпевшим, которое зародилось гораздо ранее публичного в силу существовавшего изначально частно-искового характера уголовного процесса. Потерпевший как участник процесса также отнесен к стороне обвинения. При этом его возможности в рамках осуществления уголовного преследования по делам публичного и частно-публичного обвинения весьма ограниченны, несмотря на то, что согласно ст. 22 УПК РФ потерпевший (его представитель, законный представитель) вправе участвовать в уголовном преследовании обвиняемого. Фактически в делах публичного и частно-публичного обвинения потерпевший выполняет роль так называемого субсидиарного (дополнительного) обвинителя, от воли которого практически не зависит движение дела. Что касается дел частного обвинения, то они по общему правилу возбуждаются только по заявлению потерпевшего (за исключением отдельных случаев, указанных в законе) и подлежат прекращению в случае примирения потерпевшего с обвиняемым. Таким образом, в делах частного обвинения именно потерпевший, который приобретает статус частного обвинителя, инициирует и осуществляет уголовное преследование в порядке, специально предусмотренном законом. Этот порядок существенно отличается от производства по делам публичного и час- тно-публичного обвинения. Легальность и целесообразность уголовного преследования. Раскрывая понятие должностного уголовного преследования и его содержание, определяя субъектов уголовного преследования и их полномочия, нельзя не отметить, что в науке уголовного процесса фактически сформированы два теоретических подхода, два начала, на которых может быть построено должностное уголовное преследование начала легальности (законности) и целесообразности. Особенности регулирования уголовно-процессуальных отношений в рамках того или иного национального законодательства во многом зависят именно оттого, какое из этих начал положено в основу полномочий государства по осуществлению уголовного преследования.
1
См. подробнее далее в § 7 гл. 7 (где речь будет идти в том числе о видах уголовного преследования) игл настоящего курса
119
§ 5. Уголовное преследование ния и осуществлять соответствующие процессуальные действия. Кроме того, следует учитывать, что в соответствии с российской традицией, сформировавшейся в е годы, проблема целесообразности имеет не столько процессуальный, сколько материально-правовой характер. Иначе говоря, отказ от уголовного преследования в соответствующих случаях обусловлен не тем, что уголовное преследование процессуаль- но нецелесообразно, а тем, что деяние вовсе не признается преступлением в силу малозначительности (ч. 2 ст. 14 УК РФ. Это позволяет формально оставаться в русле принципа легальности (нет преступления нет уголовного преследования. Во многих зарубежных государствах, в отличие от отечественной правовой системы, основополагающим является именно процессуальный принцип целесообразности (даже малозначительное нарушение уголовного закона остается преступлением, но его уголовное преследование признается нецелесообразным. В первую очередь к ним относятся страны англо-американской правовой системы, а также ряд государств континентальной Европы (например, Франция, Бельгия. Так, на примере Англии весьма наглядно можно проиллюстрировать действие принципа целесообразности. Как известно, в Англии отсутствует формальная процедура возбуждения уголовного преследования в силу того, что нет четкой границы между уголовным процессом и допроцессуальной деятельностью. Полиция при получении сведений о признаках преступления вправе производить различные действия с целью собирания доказательств и впоследствии принимать по своему усмотрению решение о направлении материалов в следующую инстанцию или о прекращении производства. При этом с 1985 гс момента принятия Закона об уголовном преследовании преступлений (Prosecution of Offences Act) и создания Королевской службы уголовного преследования (Crown Prosecution Service), полиция, завершив расследование, направляет материалы в указанную Службу, которая в свою очередь также решает вопрос о возможности и целесообразности уголовного преследования. Решение о необходимости уголовного преследования принимается на основании оценки материалов и обстоятельств дела сточки зрения двухосновных критериев критерия достаточности доказательств и критерия публичного интереса. Должностные лица Службы впер- вую очередь обязаны проверить полученные из полиции материалы на предмет того, содержат ли они достаточные доказательства, дающие делу реальные перспективы в суде (те. можно ли говорить о том, что обвинение обоснованно и будет подтверждено в суде с учетом в том
Должностные лица, политически наделенные властными полномочиями, несут за свои уголовно-процессуальные действия перед обществом так называемую политическую ответственность. Иначе говоря, общество прямо или косвенно формирует органы власти, которые в свою очередь наделяют полномочиями соответствующих властных субъектов уголовно-процессуальной деятельности. Скажем, избранный народом Президент РФ назначает судей, сформированные при участии граждан органы власти субъектов федерации формируют Совет Федерации, который назначает по представлению Президента РФ Генерального прокурора, в свою очередь назначающего нижестоящих прокуроров, и т.п. Соответственно, при ненадлежащем исполнении процессуальных обязанностей в интересах общества политическую ответственность передним несут прежде всего те избранные обществом органы власти, которые назначили ненадлежащего прокурора, судью и т.п. Таким образом, механизм ответственности в данном случае имеет внепроцессуальный характер и не регулируется собственно нормами уголовно-процессуального права, что характерно для всех без исключения правовых систем.
Исполняющие свои уголовно-процессуальные обязанности частные лица не несут и не могут нести за свои действия перед обществом политической ответственности, поэтому применительно к ним возникает потребность в конструировании особых мер уголовно-процессуально- го принуждения, которые имеют уголовно-процессуальный характер и регулируются уголовно-процессуальным законом. Это единственно возможный механизм контроля со стороны общества за исполнением своих уголовно-процессуальных обязанностей частными лицами, который оно реализует через соответствующие полномочия должностных лиц и государственных органов.
Таким образом, соблюдение юридических обязанностей частных лиц обеспечивается специальными мерами уголовно-процессуального принуждения, применяемыми на основании предоставленных им законом полномочий должностными лицами и государственными органами.
В свою очередь среди полномочий должностных лиц следует выделять а) те, которые служат средством обеспечения субъективных прав частных лиц б) те, которые реализуются исключительно винте- ресах общества (публичных интересах) и которым не корреспондирует
1
См. о мерах уголовно-процессуального принуждения гл. 12 настоящего курса
113
§ 5. Уголовное преследование никакое иное индивидуальное субъективное право. В обоих случаях к должностным лицам нельзя применять никаких мер уголовно-про- цессуального принуждения, поскольку они за свои действия несут вне- процессуальную ответственность, которая иногда может иметь юридический характер (уголовная или дисциплинарная ответственность, но всегда имеет характер политический в виде ответственности власти перед обществом 5. Уголовное преследование. Понятие уголовного преследования. Уголовное преследование по праву считается движущей силой уголовного процесса. Осуществляя уголовное преследование, участники процесса со стороны обвинения устанавливают обстоятельства, указывающие на совершение лицом преступления, его виновность, и собирают доказательства, подтверждающие данные обстоятельства. Обвинение, которое формулируется по итогам такой деятельности и отражается в соответствующих процессуальных документах, становится основанием для рассмотрения уголовного дела судом. В отсутствие уголовного преследования остальные процессуальные функции фактически утрачивают свой смысл. Уголовное преследование, таким образом, – это деятельность компетентных органов и лиц, имеющая своей целью установление виновности лица, совершившего преступление, предание его суду и дальнейшее поддержание обвинения против данного лица с требованием назначения ему соответствующего наказания.
Понятие уголовного преследования впервые получило нормативное закрепление в значении, близком к современному пониманию, в Уставе уголовного судопроизводства 1864 г. В тексте самого нормативного акта ив работах дореволюционных процессуалистов встречались такие термины, как преследование, судебное преследование, уголовное преследование, однако их значение и соотношение было размытым. В целом под судебным преследованием понималась деятельность обвинительной власти. Впоследствии термин уголовное преследование встречается в первом советском уголовно-процессуальном законе. Согласно ст. 9 УПК РСФСР 1922 г. прокуратура обязана возбуждать уголовное преследование перед судебными и следственными органами по всякому совершившемуся и подлежащему наказанию преступлению. Однако в УПК РСФСР 1960 г. данное понятие уже не использовалось.
1
Строгович МС. Уголовное преследование в советском уголовном процессе. МС Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Современный уголовно-процессуальный закон определяет уголовное преследование как процессуальную деятельность, осуществляемую стороной обвинения в целях изобличения подозреваемого, обвиняемого в совершении преступления (п. 55 ст. 5 УПК РФ. Легальное определение понятия уголовного преследования весьма лаконично и не раскрывает его содержание, несмотря на то, что этот вопрос имеет большое теоретическое и практическое значение. В частности, уяснение содержания уголовного преследования связано с определением конкретных процессуальных действий, составляющих основу данной процессуальной функции, с наделением тех или иных участников уголовного судопроизводства определенными процессуальными полномочиями. В этой связи проблематика уголовного преследования в отечественной процессуальной науке неоднократно становилась поводом для дискуссий и крайне актуальна до сих пор. Содержание уголовного преследования определяется в том числе и тем, с какого именно момента входе производства по уголовному делу начинается осуществление данной деятельности. Поэтому вопросу в науке уголовного процесса традиционно существуют две полярные точки зрения. Одна из них сводится к тому, что уголовное преследование как процессуальная деятельность может осуществляться только с того момента, когда стало известно лицо, которое предположительно совершило преступление, и это лицо признано в установленном законом порядке подозреваемым, обвиняемым. До этого момента деятельность соответствующих участников процесса направлена на установление самого события преступления и выявление лица или лиц, подлежащих привлечению к уголовной ответственности. И только тогда, когда такие лица определены и им присвоен соответствующий процессуальный статус (статус подозреваемого или обвиняемого, начинается само уголовное преследование. Обосновывая подобный подход к определению начального момента уголовного преследования, профессор МС. Строгович указывал, что уголовное дело может быть возбуждено по факту выявления события преступления безотносительно конкретного лица, его совершившего (in rem), в то время как уголовное преследование всегда возбуждается в отношении конкретного лица (in personam).
1
Спор между представителями этих противоположных позиций начался со своеобразной полемики между двумя выдающимися отечественными процессуалистами – МС. Строговичем и МА. Чельцовым (см. подробнее Строгович МС Уголовное преследование в советском уголовном процессе. С. 59–65; Чельцов МА Уголовный процесс. МС. Уголовное преследование
При этом в содержание уголовного преследования входят следующие элементы действия следственных органов и прокуратуры, заключающиеся в собирании доказательств, уличающих обвиняемого (подозреваемого) или устанавливающих отягчающие его вину обстоятельства действия органов следствия и прокуратуры, заключающиеся в применении принудительных мер, обеспечивающих изобличение обвиняемого (подозреваемого) и применение к нему наказания
– действия прокуратуры, направленные на передачу уголовного дела в суди поддержание государственного обвинения.
В противовес такой трактовке уголовного преследования второй подход связывает момент возбуждения уголовного преследования непосредственно с моментом возбуждения уголовного дела, вне зависимости оттого, возбуждается ли оно по факту совершения преступления или в отношении конкретного лица. Иначе говоря, в рамках этого подхода уголовное преследование может иметь абстрактный характер и вестись в отношении неопределенного лица с целью его установления. Несмотря на то, что спор сторонников обеих позиций во многом носит теоретический характер, вопрос о моменте начала уголовного преследования принципиально важен сточки зрения обеспечения прав личности в уголовном судопроизводстве, в частности обеспечения права на защиту. Водном из своих знаковых решений Конституционный Суд РФ сформулировал правовую позицию относительно фактического начала уголовного преследования и, соответственно, возникновения права на защиту. Так, в Постановлении от 27 июня 2000 г.
№ П Конституционный Суд РФ указал, что право на защиту зависит не от формального, а от фактического положения лица, в отношении которого осуществляется уголовное преследование. А фактами, подтверждающими обвинительную деятельность, могут служить различные меры, принимаемые с целью изобличения лица. Таким образом, моментом начала уголовного преследования по сути является начало осуществления любых действий, которые свидетельствуют о том, что к лицу применяются какие-либо принудительные меры или иные меры, направленные на его изобличение. Круг субъектов, которые наделены полномочиями по осуществлению уголовного преследования, определен законом. К ним относятся
1
Постановление Конституционного Суда РФ от 27 июня 2011 г. № П По делу о проверке конституционности положений части 1 статьи 47 и части 2 статьи 51 Уголовно- процессуального кодекса РСФСР в связи с жалобой гражданина В.И. Маслова» в доктрине оно часто для краткости именуется Постановлением по делу Маслова»).
Глава 2. Основные категории уголовного процесса участники процесса со стороны обвинения. Однако на кого именно будет возложена обязанность осуществлять уголовное преследование, зависит в первую очередь оттого, к какому виду уголовного преследования отнесен тот или иной состав преступления. Согласно ч. 1 ст. 21 УПК РФ по уголовным делам, преследование по которым осуществляется в порядке публичного и частно-публичного обвинения, субъектами уголовного преследования являются следователь, дознаватель, прокурор. Указанные лица осуществляют так называемое должностное преследование, те. выполняют данную функцию подолгу службы (ex officio). При этом не следует забывать, что по делам частно-публичного обвинения вопрос о возбуждении уголовного преследования все же зависит от воли потерпевшего, поскольку уголовное дело может быть возбуждено только при наличии его заявления. Однако указанными лицами круг субъектов уголовного преследования не ограничивается. К ним также могут быть отнесены руководитель следственного органа, орган дознания, начальник подразделения дознания. Во-первых, данные участники процесса перечислены в ч. 2 ст. 21
УПК РФ, формулирующей действие принципа публичности в уголовном судопроизводстве. Во-вторых, УПК РФ, определяя компетенцию этих участников, включает в нее и полномочия, направленные на изобличение подозреваемых, обвиняемых. Следует отметить, что с закреплением принципа состязательности в уголовном судопроизводстве существенно изменилась роль суда, который в силу действия данного принципа не вправе принимать на себя функцию обвинения и осуществлять какие-либо действия, направленные на уголовное преследование. Решающую роль в закреплении данного положения сыграло важнейшее Постановление Конституционного Суда РФ от 14 января 2000 года № П. Рассматривая вопрос о соответствии Конституции РФ положений действующего на тот момент УПК РСФСР, которые допускали возбуждение уголовного дела судом, Конституционный Суд РФ указал, что возбуждение уголовного дела как проявление функции уголовного преследования, которое должно осуществляться одной из сторон в состязательном процессе, а именно государственным обвинителем и (или)
1
О видах уголовного преследования см. подробнее § 7 гл. 7 настоящего курса.
2
Постановление Конституционного Суда РФ от 14 января 2000 г. № П По делу о проверке конституционности отдельных положений Уголовно-процессуального кодекса РСФСР, регулирующих полномочия суда по возбуждению уголовного дела, в связи с жалобой гражданки И.П. Смирновой и запросом Верховного Суда Российской Федерации // СЗ РФ. 2000. № 5. Ст. 611.
УПК РФ, формулирующей действие принципа публичности в уголовном судопроизводстве. Во-вторых, УПК РФ, определяя компетенцию этих участников, включает в нее и полномочия, направленные на изобличение подозреваемых, обвиняемых. Следует отметить, что с закреплением принципа состязательности в уголовном судопроизводстве существенно изменилась роль суда, который в силу действия данного принципа не вправе принимать на себя функцию обвинения и осуществлять какие-либо действия, направленные на уголовное преследование. Решающую роль в закреплении данного положения сыграло важнейшее Постановление Конституционного Суда РФ от 14 января 2000 года № П. Рассматривая вопрос о соответствии Конституции РФ положений действующего на тот момент УПК РСФСР, которые допускали возбуждение уголовного дела судом, Конституционный Суд РФ указал, что возбуждение уголовного дела как проявление функции уголовного преследования, которое должно осуществляться одной из сторон в состязательном процессе, а именно государственным обвинителем и (или)
1
О видах уголовного преследования см. подробнее § 7 гл. 7 настоящего курса.
2
Постановление Конституционного Суда РФ от 14 января 2000 г. № П По делу о проверке конституционности отдельных положений Уголовно-процессуального кодекса РСФСР, регулирующих полномочия суда по возбуждению уголовного дела, в связи с жалобой гражданки И.П. Смирновой и запросом Верховного Суда Российской Федерации // СЗ РФ. 2000. № 5. Ст. 611.
117
§ 5. Уголовное преследование потерпевшим, не относится к судебной деятельности по осуществлению правосудия и не может быть возложено на суд, так как это противоречит принципам независимости, объективности и беспристрастности в судопроизводстве».
Помимо должностного преследования, выделяется и другая форма преследование частное, осуществляемое потерпевшим, которое зародилось гораздо ранее публичного в силу существовавшего изначально частно-искового характера уголовного процесса. Потерпевший как участник процесса также отнесен к стороне обвинения. При этом его возможности в рамках осуществления уголовного преследования по делам публичного и частно-публичного обвинения весьма ограниченны, несмотря на то, что согласно ст. 22 УПК РФ потерпевший (его представитель, законный представитель) вправе участвовать в уголовном преследовании обвиняемого. Фактически в делах публичного и частно-публичного обвинения потерпевший выполняет роль так называемого субсидиарного (дополнительного) обвинителя, от воли которого практически не зависит движение дела. Что касается дел частного обвинения, то они по общему правилу возбуждаются только по заявлению потерпевшего (за исключением отдельных случаев, указанных в законе) и подлежат прекращению в случае примирения потерпевшего с обвиняемым. Таким образом, в делах частного обвинения именно потерпевший, который приобретает статус частного обвинителя, инициирует и осуществляет уголовное преследование в порядке, специально предусмотренном законом. Этот порядок существенно отличается от производства по делам публичного и час- тно-публичного обвинения. Легальность и целесообразность уголовного преследования. Раскрывая понятие должностного уголовного преследования и его содержание, определяя субъектов уголовного преследования и их полномочия, нельзя не отметить, что в науке уголовного процесса фактически сформированы два теоретических подхода, два начала, на которых может быть построено должностное уголовное преследование начала легальности (законности) и целесообразности. Особенности регулирования уголовно-процессуальных отношений в рамках того или иного национального законодательства во многом зависят именно оттого, какое из этих начал положено в основу полномочий государства по осуществлению уголовного преследования.
1
См. подробнее далее в § 7 гл. 7 (где речь будет идти в том числе о видах уголовного преследования) игл настоящего курса
Глава 2. Основные категории уголовного процесса
Начало (или принцип) легальности, который в отечественной литературе иногда именуется принципом законности, предполагает, что компетентное должностное лицо обязано возбуждать уголовное преследование в каждом случае совершения преступления вне зависимости от каких бы тони было иных соображений. Данное теоретическое положение находит свое отражение в российском законодательстве, в частности в ч. 2 ст. 21 УПК РФ, согласно которой в каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают предусмотренные законом меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления. В свою очередь в соответствии с принципом целесообразности лицо, уполномоченное возбуждать уголовное преследование, имеет право в каждом отдельном случае по своему усмотрению оценить целесообразность и необходимость осуществления уголовного преследования. Иначе говоря, у должностного лица есть возможность отказаться от возбуждения преследования по причинам, не являющимся юридическими и несвязанным с недостаточностью доказательств. В самом общем виде можно сказать, что у органа уголовного преследования при таком подходе появляется право оценивать в каждом конкретном случаев чем заключается публичный интерес (интерес общества в уголовном преследовании или отказе от него. В российской правовой доктрине господствующим является принцип легальности. Закон не позволяет следователю или дознавателю по своему усмотрению принять решение об отказе в возбуждении уголовного дела, если наличествуют поводи основания к тому. Прокурор также не вправе определять, целесообразно поддержание обвинения в суде или нет. Все полномочия, предоставленные законом указанным лицам, осуществляются ими подолгу службы и не зависят от их усмотрения. Безусловно, сказанное не означает, что данные лица неса- мостоятельны при принятии процессуальных решений. Однако закон предполагает, что при наличии соответствующих условий и оснований, те. при наличии юридических предпосылок для принятия решений, должностные лица обязаны принимать соответствующие реше-
1
Понимание законности в данном контексте не совпадает с традиционным пониманием общеправового принципа законности, который в отечественной доктрине толкуется как точное и неуклонное соблюдение Конституции, законов и иных нормативных правовых актов и который закреплен в том числе ив ст. 7 УПК РФ.
2
Головко Л.В. Альтернативы уголовному преследованию в современном праве. СПб.,
2002. С. 26–27.
Начало (или принцип) легальности, который в отечественной литературе иногда именуется принципом законности, предполагает, что компетентное должностное лицо обязано возбуждать уголовное преследование в каждом случае совершения преступления вне зависимости от каких бы тони было иных соображений. Данное теоретическое положение находит свое отражение в российском законодательстве, в частности в ч. 2 ст. 21 УПК РФ, согласно которой в каждом случае обнаружения признаков преступления прокурор, следователь, орган дознания и дознаватель принимают предусмотренные законом меры по установлению события преступления, изобличению лица или лиц, виновных в совершении преступления. В свою очередь в соответствии с принципом целесообразности лицо, уполномоченное возбуждать уголовное преследование, имеет право в каждом отдельном случае по своему усмотрению оценить целесообразность и необходимость осуществления уголовного преследования. Иначе говоря, у должностного лица есть возможность отказаться от возбуждения преследования по причинам, не являющимся юридическими и несвязанным с недостаточностью доказательств. В самом общем виде можно сказать, что у органа уголовного преследования при таком подходе появляется право оценивать в каждом конкретном случаев чем заключается публичный интерес (интерес общества в уголовном преследовании или отказе от него. В российской правовой доктрине господствующим является принцип легальности. Закон не позволяет следователю или дознавателю по своему усмотрению принять решение об отказе в возбуждении уголовного дела, если наличествуют поводи основания к тому. Прокурор также не вправе определять, целесообразно поддержание обвинения в суде или нет. Все полномочия, предоставленные законом указанным лицам, осуществляются ими подолгу службы и не зависят от их усмотрения. Безусловно, сказанное не означает, что данные лица неса- мостоятельны при принятии процессуальных решений. Однако закон предполагает, что при наличии соответствующих условий и оснований, те. при наличии юридических предпосылок для принятия решений, должностные лица обязаны принимать соответствующие реше-
1
Понимание законности в данном контексте не совпадает с традиционным пониманием общеправового принципа законности, который в отечественной доктрине толкуется как точное и неуклонное соблюдение Конституции, законов и иных нормативных правовых актов и который закреплен в том числе ив ст. 7 УПК РФ.
2
Головко Л.В. Альтернативы уголовному преследованию в современном праве. СПб.,
2002. С. 26–27.
119
§ 5. Уголовное преследование ния и осуществлять соответствующие процессуальные действия. Кроме того, следует учитывать, что в соответствии с российской традицией, сформировавшейся в е годы, проблема целесообразности имеет не столько процессуальный, сколько материально-правовой характер. Иначе говоря, отказ от уголовного преследования в соответствующих случаях обусловлен не тем, что уголовное преследование процессуаль- но нецелесообразно, а тем, что деяние вовсе не признается преступлением в силу малозначительности (ч. 2 ст. 14 УК РФ. Это позволяет формально оставаться в русле принципа легальности (нет преступления нет уголовного преследования. Во многих зарубежных государствах, в отличие от отечественной правовой системы, основополагающим является именно процессуальный принцип целесообразности (даже малозначительное нарушение уголовного закона остается преступлением, но его уголовное преследование признается нецелесообразным. В первую очередь к ним относятся страны англо-американской правовой системы, а также ряд государств континентальной Европы (например, Франция, Бельгия. Так, на примере Англии весьма наглядно можно проиллюстрировать действие принципа целесообразности. Как известно, в Англии отсутствует формальная процедура возбуждения уголовного преследования в силу того, что нет четкой границы между уголовным процессом и допроцессуальной деятельностью. Полиция при получении сведений о признаках преступления вправе производить различные действия с целью собирания доказательств и впоследствии принимать по своему усмотрению решение о направлении материалов в следующую инстанцию или о прекращении производства. При этом с 1985 гс момента принятия Закона об уголовном преследовании преступлений (Prosecution of Offences Act) и создания Королевской службы уголовного преследования (Crown Prosecution Service), полиция, завершив расследование, направляет материалы в указанную Службу, которая в свою очередь также решает вопрос о возможности и целесообразности уголовного преследования. Решение о необходимости уголовного преследования принимается на основании оценки материалов и обстоятельств дела сточки зрения двухосновных критериев критерия достаточности доказательств и критерия публичного интереса. Должностные лица Службы впер- вую очередь обязаны проверить полученные из полиции материалы на предмет того, содержат ли они достаточные доказательства, дающие делу реальные перспективы в суде (те. можно ли говорить о том, что обвинение обоснованно и будет подтверждено в суде с учетом в том
Глава 2. Основные категории уголовного процесса числе и предполагаемой тактики стороны защиты. Если дело не проходит данный тест, то дальнейшее преследование не является целесообразным. Если же материалы дела выдерживают проверку по первому критерию, то Служба принимает меры к проверке наличия второго критерия, который представляет наибольший интерес в свете рассматриваемого нами вопроса. Одно лишь формальное наличие доказательств совершения преступления не является достаточным основанием для выдвижения и поддержания обвинения в отношении лица, если отсутствует публичный интерес в таком обвинении. Сам публичный интерес обусловлен разными факторами, в число которых входит тяжесть и опасность преступления, степень виновности лица (степень его вовлеченности в преступное деяние, детальное планирование преступления, предыдущая судимость и пр, степень вреда, причиненного потерпевшему, возраст обвиняемого, степень влияния преступления на общество (в том числе и на местную общину, соразмерность уголовного преследования и его возможного результата деянию и т.д. Таким образом, сформулированные обстоятельства, которые носят оценочный характер, могут привести к прекращению уголовного преследования, а разрешение самого уголовно-правового конфликта перейдет в плоскость внесудебных мер и способов урегулирования. Следует отметить, что в последние годы обнаруживается некоторое движение в сторону расширения начала целесообразности в уголовном процессе даже в тех государствах, которые традиционно руководствуются принципом легальности (например, Германия. Такая тенденция связана с развитием альтернатив уголовному преследованию, применение которых требует от уголовно-процессуального законодательства большей гибкости и дискреционности в полномочиях лиц, ведущих производство по делу.
1 ... 6 7 8 9 10 11 12 13 ... 76