Файл: Условия осуществления депозитарной деятельностибанка втб (пао).pdf
ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 12.12.2023
Просмотров: 216
Скачиваний: 4
ВНИМАНИЕ! Если данный файл нарушает Ваши авторские права, то обязательно сообщите нам.
ранее предоставленных в Банк по форме, установленной Банком и Анкеты, содержащей образец его подписи.
Указание адреса электронной почты в Анкете, Доверенного номера телефона при заключении
Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу).
Подписание Клиентом Анкеты, Заявления осуществляется в соответствии с Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ.
4.1.8. При заключении Депозитарного договора дистанционными способами, указанными в пунктах
4.1.6. и 4.1.7., предоставление Сведений о банковских реквизитах по форме Приложения 2-6 не является обязательным
4.1.9. Клиенты Брокера – юридические лица, не являющиеся кредитной организацией / профессиональным участником рынка ценных бумаг / страховой организацией / негосударственным пенсионным фондом / управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов / клиринговой организацией не относящиеся к стратегическим значимым
6
для заключения Депозитарного договора могут воспользоваться Системой ВТБ Бизнес Онлайн в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием системы «ВТБ Бизнес Онлайн».
Дистанционное заключение Депозитарного договора осуществляется при наличии технической возможности.
Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн возможно только в лице Представителя Клиента Брокера (юридического лица). Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн допустимо при условии подтверждения посредством Системы ВТБ Бизнес Онлайн до предоставления Заявления актуальности ранее предоставленных в Банк документов и сведений, наличие полномочий Представителя Клиента
Брокера (юридического лица) для заключения Депозитарного договора, отсутствие иных ограничений в Уставе или в иных документах на заключение Депозитарного договора.
Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица), адрес электронной почты Представителя Клиента Брокера (юридического лица) должны совпадать с номером мобильного телефона, адресом электронной почты, указанными при регистрации в
Системе ВТБ Бизнес Онлайн. Наличие адреса электронной почты, номера мобильного телефона
Представителя Клиента Брокера (юридического лица), указанными при регистрации в Системе
ВТБ Бизнес Онлайн, в Анкете при заключении Депозитарного договора с использованием
Системы ВТБ Бизнес Онлайн является существенным условием заключения Депозитарного договора.
В случае изменения данных юридического лица, персональных данных Представителя Клиента
Брокера (юридического лица), предоставленных в Банк ранее, юридическое лицо обязано обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений о клиенте по форме, установленной Банком, и Анкеты.
Подписание Представителем Клиента Брокера (юридического лица) Анкеты, Заявления, Сведений о банковских реквизитах осуществляется в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн.
Депозитарный договор считается заключенным после принятия Банком Анкеты, Заявления,
Сведений о банковских реквизитах и направления Банком Представителю Клиента Брокера
(юридического лица) уведомления о заключении Депозитарного договора на адрес электронной почты, на Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица).
4.1.10.
Депозитарий вправе по собственному усмотрению отказать любому лицу в заключении
Депозитарного договора и открытии счета депо без указания причин отказа. В таких случаях
6
Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
РФ, указанные в пункте 6 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанные в пункте 5 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях», а также государственные корпорации, государственные компании и публично- правовые компании
Указание адреса электронной почты в Анкете, Доверенного номера телефона при заключении
Депозитарного договора с использованием Мобильного приложения ВТБ Мои Инвестиции, Веб- сайта ВТБ является обязательным условием оказания услуг Клиенту Брокера (физическому лицу).
Подписание Клиентом Анкеты, Заявления осуществляется в соответствии с Соглашением ЭДО для ВТБ МИ, Веб-сайта ВТБ.
4.1.8. При заключении Депозитарного договора дистанционными способами, указанными в пунктах
4.1.6. и 4.1.7., предоставление Сведений о банковских реквизитах по форме Приложения 2-6 не является обязательным
4.1.9. Клиенты Брокера – юридические лица, не являющиеся кредитной организацией / профессиональным участником рынка ценных бумаг / страховой организацией / негосударственным пенсионным фондом / управляющей компанией инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов, негосударственных пенсионных фондов / клиринговой организацией не относящиеся к стратегическим значимым
6
для заключения Депозитарного договора могут воспользоваться Системой ВТБ Бизнес Онлайн в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием системы «ВТБ Бизнес Онлайн».
Дистанционное заключение Депозитарного договора осуществляется при наличии технической возможности.
Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн возможно только в лице Представителя Клиента Брокера (юридического лица). Заключение Депозитарного договора с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн допустимо при условии подтверждения посредством Системы ВТБ Бизнес Онлайн до предоставления Заявления актуальности ранее предоставленных в Банк документов и сведений, наличие полномочий Представителя Клиента
Брокера (юридического лица) для заключения Депозитарного договора, отсутствие иных ограничений в Уставе или в иных документах на заключение Депозитарного договора.
Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица), адрес электронной почты Представителя Клиента Брокера (юридического лица) должны совпадать с номером мобильного телефона, адресом электронной почты, указанными при регистрации в
Системе ВТБ Бизнес Онлайн. Наличие адреса электронной почты, номера мобильного телефона
Представителя Клиента Брокера (юридического лица), указанными при регистрации в Системе
ВТБ Бизнес Онлайн, в Анкете при заключении Депозитарного договора с использованием
Системы ВТБ Бизнес Онлайн является существенным условием заключения Депозитарного договора.
В случае изменения данных юридического лица, персональных данных Представителя Клиента
Брокера (юридического лица), предоставленных в Банк ранее, юридическое лицо обязано обратиться в Банк для оформления заявления об изменении сведений о клиенте по форме, установленной Банком, и Анкеты.
Подписание Представителем Клиента Брокера (юридического лица) Анкеты, Заявления, Сведений о банковских реквизитах осуществляется в соответствии с соглашением о комплексном обслуживании с использованием Системы ВТБ Бизнес Онлайн.
Депозитарный договор считается заключенным после принятия Банком Анкеты, Заявления,
Сведений о банковских реквизитах и направления Банком Представителю Клиента Брокера
(юридического лица) уведомления о заключении Депозитарного договора на адрес электронной почты, на Доверенный номер телефона Представителя Клиента Брокера (юридического лица).
4.1.10.
Депозитарий вправе по собственному усмотрению отказать любому лицу в заключении
Депозитарного договора и открытии счета депо без указания причин отказа. В таких случаях
6
Хозяйственные общества, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности
РФ, указанные в пункте 6 статьи 1 Федерального закона от 21.07.2014 № 213-ФЗ «Об открытии банковских счетов и аккредитивов, о заключении договоров банковского вклада, договора на ведение реестра владельцев ценных бумаг хозяйственными обществами, имеющими стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности Российской Федерации, и внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации», федеральные унитарные предприятия, имеющие стратегическое значение для оборонно-промышленного комплекса и безопасности РФ, указанные в пункте 5 статьи 2 Федерального закона от 14.11.2002 № 161-ФЗ «О государственных и муниципальных унитарных предприятиях», а также государственные корпорации, государственные компании и публично- правовые компании
уведомление об отказе в заключении Депозитарного договора Депозитарием не направляется.
4.1.11. Депозитарий вправе запрашивать документы и информацию, необходимые в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4.2. Порядок назначения Уполномоченного представителя Депонента, действующего на
основании доверенности, за исключением Оператора.
4.2.1. Полномочия Уполномоченного представителя определяются доверенностью, выданной ему
Депонентом Депозитария.
Для назначения Уполномоченного представителя Депонент предоставляет в Депозитарий:
-
Поручение в письменном виде по форме Приложения 2-8 к Условиям, или SWIFT MT599 по форме Приложения 2-8 к Условиям (для Клиентов Депозитария);
- доверенность на право действовать от имени и в интересах Депонента в отношении счета депо/ раздела счета депо, открытого в Депозитарии. Доверенность может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий;
- документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя – физического лица
(в соответствии с Приложением 1-1 к Условиям). Если Депонентом/ Уполномоченным представителем является иностранный гражданин или лицо без гражданства предоставляется также документ (оригинал или заверенная нотариусом копия), подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (копия миграционной карты – в случае отсутствия иных документов);
- образец подписи Уполномоченного представителя Депонента Депозитария (образец подписи может содержаться либо в доверенности на Уполномоченного представителя, либо в отдельном документе, оформленном у нотариуса, либо в присутствии работника
Банка (для Клиентов Брокера). Данное требование не распространяется на
Уполномоченного представителя, наделенного исключительно полномочиями подавать в
Депозитарий и получать в Депозитарии документы, предусмотренные Условиями.
Доверенность на Уполномоченного представителя должна быть заверена нотариально, либо удостоверена посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации и предоставлена в
Депозитарий в виде оригинала или нотариально заверенной копии.
4.2.2.
В случае назначения
Уполномоченным представителем юридического лица предоставляются документы в соответствии с Приложениями 1-2, 1-3 к Условиям соответственно
(кроме Поручения на открытие/ закрытие счета депо, Анкеты, Депозитарного договора и документов по формам, установленным Банком).
4.2.3. В случае отзыва доверенности Депонент Депозитария обязан уведомить Депозитарий официальным письмом, подписанным Депонентом Депозитария или его Уполномоченным представителем (с предоставлением доверенности на Уполномоченного представителя). При непредставлении Депонентом соответствующего отзыва Депозитарий не несет ответственности в случае осуществления операций по счету депо неуполномоченным лицом.
4.2.4.
Депонент
Депозитария может назначать нескольких лиц
Уполномоченными представителями, при необходимости, разграничив их полномочия.
4.2.5.
Выдача доверенности, оформленной на Уполномоченного представителя, не означает ограничение прав Депонента Депозитария распоряжаться данным счетом.
4.1.11. Депозитарий вправе запрашивать документы и информацию, необходимые в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации, в том числе в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
4.2. Порядок назначения Уполномоченного представителя Депонента, действующего на
основании доверенности, за исключением Оператора.
4.2.1. Полномочия Уполномоченного представителя определяются доверенностью, выданной ему
Депонентом Депозитария.
Для назначения Уполномоченного представителя Депонент предоставляет в Депозитарий:
-
Поручение в письменном виде по форме Приложения 2-8 к Условиям, или SWIFT MT599 по форме Приложения 2-8 к Условиям (для Клиентов Депозитария);
- доверенность на право действовать от имени и в интересах Депонента в отношении счета депо/ раздела счета депо, открытого в Депозитарии. Доверенность может быть выдана на совершение единичной операции либо на совершение операций в течение оговоренного срока, а также с различным кругом полномочий;
- документ, удостоверяющий личность Уполномоченного представителя – физического лица
(в соответствии с Приложением 1-1 к Условиям). Если Депонентом/ Уполномоченным представителем является иностранный гражданин или лицо без гражданства предоставляется также документ (оригинал или заверенная нотариусом копия), подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в Российской Федерации (копия миграционной карты – в случае отсутствия иных документов);
- образец подписи Уполномоченного представителя Депонента Депозитария (образец подписи может содержаться либо в доверенности на Уполномоченного представителя, либо в отдельном документе, оформленном у нотариуса, либо в присутствии работника
Банка (для Клиентов Брокера). Данное требование не распространяется на
Уполномоченного представителя, наделенного исключительно полномочиями подавать в
Депозитарий и получать в Депозитарии документы, предусмотренные Условиями.
Доверенность на Уполномоченного представителя должна быть заверена нотариально, либо удостоверена посольством (консульством) иностранного государства в Российской Федерации, либо посольством (консульством) Российской Федерации за границей, если иное не предусмотрено действующим законодательством Российской Федерации и предоставлена в
Депозитарий в виде оригинала или нотариально заверенной копии.
4.2.2.
В случае назначения
Уполномоченным представителем юридического лица предоставляются документы в соответствии с Приложениями 1-2, 1-3 к Условиям соответственно
(кроме Поручения на открытие/ закрытие счета депо, Анкеты, Депозитарного договора и документов по формам, установленным Банком).
4.2.3. В случае отзыва доверенности Депонент Депозитария обязан уведомить Депозитарий официальным письмом, подписанным Депонентом Депозитария или его Уполномоченным представителем (с предоставлением доверенности на Уполномоченного представителя). При непредставлении Депонентом соответствующего отзыва Депозитарий не несет ответственности в случае осуществления операций по счету депо неуполномоченным лицом.
4.2.4.
Депонент
Депозитария может назначать нескольких лиц
Уполномоченными представителями, при необходимости, разграничив их полномочия.
4.2.5.
Выдача доверенности, оформленной на Уполномоченного представителя, не означает ограничение прав Депонента Депозитария распоряжаться данным счетом.
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11
4.
3. Закрытие счета депо и прекращение Депозитарного договора
4.3.1.
Счет депо закрывается в следующих случаях: a) при прекращении Депозитарного договора; b) по истечении срока действия Депозитарного договора, заключенного на определенный срок и не предусматривающего автоматического продления срока его действия, при условии завершения всех расчетов по договору;
c) по Поручению Депонента Депозитария, оформленному в письменном виде (для Клиентов
Депозитария - Приложение 2-1 к Условиям или SWIFT MT599 по форме Приложения № 2-1 к
Условиям; для Клиентов Брокера - Приложение 2-5 к Условиям); d) по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; e) в случае ликвидации Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом; f) в случае смерти Депонента Депозитария – физического лица; g) в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента
Депозитария, являющегося кредитной организацией. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или в издании «Вестник Банка России»; h) в случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности - счет номинального держателя. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте
Банке России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством
Российской Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; i) в случае расторжения с Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Банка; j) в случае расторжения Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Клиента
Брокера; k) в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами может быть закрыт счет доверительного управляющего. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством
Российской
Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; l) если в течение 180 дней по счету депо не производилось никаких операций; m) если у Депозитария имеется обоснованное документально подтвержденное предположение того, что Депонент Депозитария относится к категории иностранных налогоплательщиков, но при этом данный Депонент Депозитария не предоставил запрашиваемую в соответствии с Внутренними правилами информацию, позволяющую подтвердить указанное предположение или его опровергнуть, а также в случае непредставления Депонентом Депозитария - иностранным налогоплательщиком в течение пятнадцати рабочих дней со дня направления запроса Депозитарием согласия/ отказа от предоставления согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган. n) в случае реорганизации/ редомициляции Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом (если осуществляется снятие с учета реорганизуемого юридического лица в налоговых органах).
4.3.2
Операция закрытие счета депо при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо
Депонента в случаях, предусмотренных подпунктами d), e), f), g), h), i), j), k), l), m), n) пункта 4.3.1 осуществляется без предварительного письменного уведомления Депонента.
4.3.3.
Закрытие счета депо производится в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения документов, являющихся основанием для закрытия счета.
4.3.4.
На следующий рабочий день после закрытия счета депо Депозитарий направляет письменное уведомление в свободной форме о закрытии счета депо по реквизитам, указанным в
Анкете, за исключением случаев закрытия счетов депо ликвидированных юридических лиц и умерших физических лиц.
4.3.5.
Не может быть закрыт Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
4.3.6.
Не может быть закрыт Счет депо при наличии у Депонента открытого счета для учета иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с законодательством Российской
Федерации не квалифицированы в качестве ценных бумаг (далее –НИФИ), имеющего привязку к этому Счету депо. В этом случае Счет депо закрывается только после закрытия связанного с ним счета для учета НИФИ. При расторжении соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета (далее – ИИС), в случае, если на
Депозитария - Приложение 2-1 к Условиям или SWIFT MT599 по форме Приложения № 2-1 к
Условиям; для Клиентов Брокера - Приложение 2-5 к Условиям); d) по решению уполномоченных государственных органов, в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации; e) в случае ликвидации Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом; f) в случае смерти Депонента Депозитария – физического лица; g) в случае отзыва лицензии на осуществление банковских операций у Депонента
Депозитария, являющегося кредитной организацией. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или в издании «Вестник Банка России»; h) в случае отзыва лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление депозитарной деятельности - счет номинального держателя. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте
Банке России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством
Российской Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; i) в случае расторжения с Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Банка; j) в случае расторжения Клиентом Брокера Брокерского договора по инициативе Клиента
Брокера; k) в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами может быть закрыт счет доверительного управляющего. Основанием для закрытия является соответствующая информация, опубликованная на официальном сайте Банка России или иного лица, осуществляющего в соответствии с законодательством
Российской
Федерации лицензирование деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг; l) если в течение 180 дней по счету депо не производилось никаких операций; m) если у Депозитария имеется обоснованное документально подтвержденное предположение того, что Депонент Депозитария относится к категории иностранных налогоплательщиков, но при этом данный Депонент Депозитария не предоставил запрашиваемую в соответствии с Внутренними правилами информацию, позволяющую подтвердить указанное предположение или его опровергнуть, а также в случае непредставления Депонентом Депозитария - иностранным налогоплательщиком в течение пятнадцати рабочих дней со дня направления запроса Депозитарием согласия/ отказа от предоставления согласия на передачу информации в иностранный налоговый орган. n) в случае реорганизации/ редомициляции Депонента Депозитария, являющегося юридическим лицом (если осуществляется снятие с учета реорганизуемого юридического лица в налоговых органах).
4.3.2
Операция закрытие счета депо при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо
Депонента в случаях, предусмотренных подпунктами d), e), f), g), h), i), j), k), l), m), n) пункта 4.3.1 осуществляется без предварительного письменного уведомления Депонента.
4.3.3.
Закрытие счета депо производится в течение 30 (тридцати) рабочих дней с даты получения документов, являющихся основанием для закрытия счета.
4.3.4.
На следующий рабочий день после закрытия счета депо Депозитарий направляет письменное уведомление в свободной форме о закрытии счета депо по реквизитам, указанным в
Анкете, за исключением случаев закрытия счетов депо ликвидированных юридических лиц и умерших физических лиц.
4.3.5.
Не может быть закрыт Счет депо, на котором учитываются ценные бумаги. Не допускается повторное открытие ранее закрытого счета депо.
4.3.6.
Не может быть закрыт Счет депо при наличии у Депонента открытого счета для учета иностранных финансовых инструментов, которые в соответствии с законодательством Российской
Федерации не квалифицированы в качестве ценных бумаг (далее –НИФИ), имеющего привязку к этому Счету депо. В этом случае Счет депо закрывается только после закрытия связанного с ним счета для учета НИФИ. При расторжении соглашения о предоставлении услуг на финансовых рынках с ведением индивидуального инвестиционного счета (далее – ИИС), в случае, если на
счете НИФИ, привязанном к Счету депо, открытому в рамках соглашения ИИС, учитываются
НИФИ, Депозитарий вправе списать НИФИ со счета для учета НИФИ, привязанного к счету депо
ИИС, на счет для учета НИФИ, привязанного к Счету депо в рамках брокерского обслуживания.
4.3.7.
В случае прекращения Депозитарного договора, за исключением случая ликвидации
Депонента - юридического лица, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление ценных бумаг этого Депонента на лицевой счет, открытый последнему в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг
(
централизованный учет прав на ценные бумаги). При наличии положительного остатка ценных бумаг на счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу,
Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги).
4.3.8.
Депозитарий вправе не закрывать Счет депо по Поручению при наличии у Депонента
Депозитария задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги. Депозитарий также вправе не закрывать Счет депо до получения Депозитарием счетов от держателя реестра,
Центрального депозитария/ другого депозитарии или Иностранного депозитария, иной организации по расходам, которые могут возникнуть у Депозитария в связи с обслуживанием
Счета депо Депонента и выполнением обязательств по Депозитарному договору с Депонентом и/ или в соответствии с Поручением Депонента при исполнении Поручений Депонента, и до возмещения Депонентом вышеназванных расходов.
4.3.9.
При получении Поручения о закрытии счета депо или уведомления о прекращении
Депозитарного договора Депозитарий вправе выставить Депоненту Депозитария счета на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) или квартала (за услуги, комиссия по которым взимается ежеквартально) и не закрывать Счет депо до оплаты указанных счетов.
4.3.10.
Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации юридического лица Депонента
Депозитария может являться любой из следующих документов:
- выписка из ЕГРЮЛ в виде электронного документа, полученная посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы Российской Федерации (www.nalog.ru);
- если Депонент Депозитария является иностранной организацией – документ, выданный уполномоченным органом страны принадлежности Депонента, подтверждающий внесение записи о ликвидации юридического лица в официальный реестр компаний данной страны, либо копия такого документа, заверенная официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля (если международным договором Российской Федерации не предусмотрен упрощенный порядок заверки документов), или консульской службой МИД
России, или российским нотариусом;
- иная официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица, если такая информация доступна Депозитарию.
4.3.11.
Основанием для закрытия счета депо в случае смерти физического лица Депонента
Депозитария может являться копия любого из следующих документов, заверенная нотариально или работником Банка при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо:
- свидетельство о смерти Депонента;
- свидетельство о праве на наследство;
- решение суда об объявлении Депонента умершим, вступившее в законную силу;
- запрос нотариуса в рамках открытого наследственного дела умершего Депонента;
- иные документы уполномоченных органов, подтверждающие факт смерти Депонента.
4.3.12
. В случае принятия решения о прекращении Депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депозитария, Депоненту Депозитария направляется уведомление в письменном виде об одностороннем расторжении договора на почтовый адрес Депонента, указанный в Анкете. Уведомление считается надлежащим образом направленным и полученным
Депонентом при направлении его заказным письмом с уведомлением. Депонент обязан
НИФИ, Депозитарий вправе списать НИФИ со счета для учета НИФИ, привязанного к счету депо
ИИС, на счет для учета НИФИ, привязанного к Счету депо в рамках брокерского обслуживания.
4.3.7.
В случае прекращения Депозитарного договора, за исключением случая ликвидации
Депонента - юридического лица, Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление ценных бумаг этого Депонента на лицевой счет, открытый последнему в реестре владельцев ценных бумаг, или на счет клиентов номинального держателя, открытый депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг
(
централизованный учет прав на ценные бумаги). При наличии положительного остатка ценных бумаг на счете депо владельца, открытого ликвидированному Депоненту - юридическому лицу,
Депозитарий вправе совершить действия, направленные на зачисление указанных ценных бумаг на счет неустановленных лиц, открытый соответственно держателем реестра или депозитарием, осуществляющим обязательное централизованное хранение ценных бумаг (централизованный учет прав на ценные бумаги).
4.3.8.
Депозитарий вправе не закрывать Счет депо по Поручению при наличии у Депонента
Депозитария задолженности по оплате счетов Депозитария за оказанные услуги. Депозитарий также вправе не закрывать Счет депо до получения Депозитарием счетов от держателя реестра,
Центрального депозитария/ другого депозитарии или Иностранного депозитария, иной организации по расходам, которые могут возникнуть у Депозитария в связи с обслуживанием
Счета депо Депонента и выполнением обязательств по Депозитарному договору с Депонентом и/ или в соответствии с Поручением Депонента при исполнении Поручений Депонента, и до возмещения Депонентом вышеназванных расходов.
4.3.9.
При получении Поручения о закрытии счета депо или уведомления о прекращении
Депозитарного договора Депозитарий вправе выставить Депоненту Депозитария счета на оплату комиссионного вознаграждения ранее окончания текущего месяца (за услуги, комиссия по которым взимается ежемесячно) или квартала (за услуги, комиссия по которым взимается ежеквартально) и не закрывать Счет депо до оплаты указанных счетов.
4.3.10.
Основанием для закрытия счета депо в случае ликвидации юридического лица Депонента
Депозитария может являться любой из следующих документов:
- выписка из ЕГРЮЛ в виде электронного документа, полученная посредством сервиса "Предоставление сведений из ЕГРЮЛ/ ЕГРИП о конкретном юридическом лице/ индивидуальном предпринимателе в форме электронного документа" на официальном сайте Федеральной налоговой службы Российской Федерации (www.nalog.ru);
- если Депонент Депозитария является иностранной организацией – документ, выданный уполномоченным органом страны принадлежности Депонента, подтверждающий внесение записи о ликвидации юридического лица в официальный реестр компаний данной страны, либо копия такого документа, заверенная официальным органом иностранного государства с проставлением апостиля (если международным договором Российской Федерации не предусмотрен упрощенный порядок заверки документов), или консульской службой МИД
России, или российским нотариусом;
- иная официально опубликованная информация о ликвидации юридического лица, если такая информация доступна Депозитарию.
4.3.11.
Основанием для закрытия счета депо в случае смерти физического лица Депонента
Депозитария может являться копия любого из следующих документов, заверенная нотариально или работником Банка при условии отсутствия ценных бумаг на счете депо:
- свидетельство о смерти Депонента;
- свидетельство о праве на наследство;
- решение суда об объявлении Депонента умершим, вступившее в законную силу;
- запрос нотариуса в рамках открытого наследственного дела умершего Депонента;
- иные документы уполномоченных органов, подтверждающие факт смерти Депонента.
4.3.12
. В случае принятия решения о прекращении Депозитарного договора в одностороннем порядке по инициативе Депозитария, Депоненту Депозитария направляется уведомление в письменном виде об одностороннем расторжении договора на почтовый адрес Депонента, указанный в Анкете. Уведомление считается надлежащим образом направленным и полученным
Депонентом при направлении его заказным письмом с уведомлением. Депонент обязан
обеспечивать получение в почтовом отделении заказных писем по почтовому адресу, указанному в Анкете Депонента. Копия уведомления также может быть направлена на адрес электронной почты Депонента, указанный в Анкете.
4.3.13.
После направления Депозитарием Депоненту Депозитария уведомления о расторжении договора или получения Депозитарием от Депонента Депозитария уведомления о расторжении договора/Поручения на закрытие счета Поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо данного Депонента Депозитария Депозитарием не принимаются. Депозитарий принимает и исполняет только Поручения на списание ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария.
4.3.14
. По истечении 30 календарных дней после направления уведомления, в случае если от
Депонента Депозитария не поступит возражений в письменном виде, при наличии остатка ценных бумаг на счете депо, Депозитарий в соответствии с пунктом 4.3.6. инициирует процедуру списания ценных бумаг со счета депо. После списания ценных бумаг со счета депо и отсутствия задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается и Депозитарный договор прекращает свое действие.
4.3.15.
В случае непоступления от Депонента возражений по уведомлению в письменном виде, при отсутствии ценных бумаг на счете депо и задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается по истечении более 30 календарных дней после направления уведомления и
Депозитарный договор прекращает свое действие.
4.3.16
. В случае если в рамках Депозитарного договора открыто несколько счетов депо, то
Депозитарный договор прекращает свое действие после закрытия последнего счета депо.
4.3.17. В случае закрытия счета депо в рамках расторжения ИИС, при наличии остатка ценных бумаг, Поручения на списание ценных бумаг принимаются Депозитарием к рассмотрению с даты исполнения Клиентом Брокера всех обязательств в соответствии с Регламентом в части отказа от ведения ИИС.
4.3.18. Депозитарий, вправе в любое время, в том числе, при наступлении обстоятельств непреодолимой силы (включая, том числе введение в действие иностранными государственными органами любых экономических, финансовых или торговых ограничений или ограничительных мер) и/или существенном изменении обстоятельств, осуществить передачу всех своих прав и обязанностей по
Депозитарному договору, заключенному с
Депонентом, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, действующему в соответствии с лицензией на предоставление депозитарных услуг (Сторонний Депозитарий). В этом случае, Депозитарий уведомляет Депонента не позднее чем за 1 (один) рабочий день до заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, в установленном Условиями порядке.
4.3.19. Настоящим Депонент подтверждает, что с даты поступления Депоненту уведомления о заключении соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, полученном в соответствии с п. 4.3.18 Условий, Депонент вправе в течение 1 (одного) рабочего дня с даты поступления такого уведомления направить Депозитарию письменный отказ на бумажном носителе или в электронном виде в порядке, предусмотренном Условиями. В этом случае считается, что Депонент не выразил свое согласие в соответствии с пунктом 4.3.20
Условий.
4.3.20. Настоящим Депонент выражает согласие в соответствии со статьей 392.3 Гражданского
Кодекса Российской Федерации на заключение соглашения о передаче договора между
Депозитарием и Сторонним Депозитарием с рейтингом не ниже RuA, присвоенным кредитным рейтинговым агентством «Эксперт РА» или с рейтингом не ниже AA (RU), присвоенным кредитным рейтинговым агентством АКРА. При заключении соглашения о передаче договора между
Депозитарием и Сторонним Депозитарием все Поручения, поданные Депонентом до момента заключения такого соглашения о передаче договора и не исполненные Депозитарием до такого момента, считаются отозванными Депонентом и не исполняются Депозитарием.
4.3.2 1. В результате заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и
Сторонним Депозитарием, обязательства Депозитария по Депозитарному договору прекращаются, ценные бумаги и иное имущество Депонента перечисляются на счет Депонента, открытый в
Стороннем Депозитарии, права и обязанности Депозитария передаются Стороннему Депозитарию на условиях, установленных в соглашении о передаче договора.
4.4. Изменение сведений о Депоненте Депозитария
4.4.1.
Изменение сведений о Клиенте Депозитария и Клиенте Брокера - юридического лица производится на основании Анкеты, содержащей измененные сведения. Клиенты Депозитария
4.3.13.
После направления Депозитарием Депоненту Депозитария уведомления о расторжении договора или получения Депозитарием от Депонента Депозитария уведомления о расторжении договора/Поручения на закрытие счета Поручения на зачисление ценных бумаг на счет депо данного Депонента Депозитария Депозитарием не принимаются. Депозитарий принимает и исполняет только Поручения на списание ценных бумаг со счета депо Депонента Депозитария.
4.3.14
. По истечении 30 календарных дней после направления уведомления, в случае если от
Депонента Депозитария не поступит возражений в письменном виде, при наличии остатка ценных бумаг на счете депо, Депозитарий в соответствии с пунктом 4.3.6. инициирует процедуру списания ценных бумаг со счета депо. После списания ценных бумаг со счета депо и отсутствия задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается и Депозитарный договор прекращает свое действие.
4.3.15.
В случае непоступления от Депонента возражений по уведомлению в письменном виде, при отсутствии ценных бумаг на счете депо и задолженности по оплате услуг Депозитария, счет депо закрывается по истечении более 30 календарных дней после направления уведомления и
Депозитарный договор прекращает свое действие.
4.3.16
. В случае если в рамках Депозитарного договора открыто несколько счетов депо, то
Депозитарный договор прекращает свое действие после закрытия последнего счета депо.
4.3.17. В случае закрытия счета депо в рамках расторжения ИИС, при наличии остатка ценных бумаг, Поручения на списание ценных бумаг принимаются Депозитарием к рассмотрению с даты исполнения Клиентом Брокера всех обязательств в соответствии с Регламентом в части отказа от ведения ИИС.
4.3.18. Депозитарий, вправе в любое время, в том числе, при наступлении обстоятельств непреодолимой силы (включая, том числе введение в действие иностранными государственными органами любых экономических, финансовых или торговых ограничений или ограничительных мер) и/или существенном изменении обстоятельств, осуществить передачу всех своих прав и обязанностей по
Депозитарному договору, заключенному с
Депонентом, другому профессиональному участнику рынка ценных бумаг, действующему в соответствии с лицензией на предоставление депозитарных услуг (Сторонний Депозитарий). В этом случае, Депозитарий уведомляет Депонента не позднее чем за 1 (один) рабочий день до заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, в установленном Условиями порядке.
4.3.19. Настоящим Депонент подтверждает, что с даты поступления Депоненту уведомления о заключении соглашения о передаче договора между Депозитарием и Сторонним Депозитарием, полученном в соответствии с п. 4.3.18 Условий, Депонент вправе в течение 1 (одного) рабочего дня с даты поступления такого уведомления направить Депозитарию письменный отказ на бумажном носителе или в электронном виде в порядке, предусмотренном Условиями. В этом случае считается, что Депонент не выразил свое согласие в соответствии с пунктом 4.3.20
Условий.
4.3.20. Настоящим Депонент выражает согласие в соответствии со статьей 392.3 Гражданского
Кодекса Российской Федерации на заключение соглашения о передаче договора между
Депозитарием и Сторонним Депозитарием с рейтингом не ниже RuA, присвоенным кредитным рейтинговым агентством «Эксперт РА» или с рейтингом не ниже AA (RU), присвоенным кредитным рейтинговым агентством АКРА. При заключении соглашения о передаче договора между
Депозитарием и Сторонним Депозитарием все Поручения, поданные Депонентом до момента заключения такого соглашения о передаче договора и не исполненные Депозитарием до такого момента, считаются отозванными Депонентом и не исполняются Депозитарием.
4.3.2 1. В результате заключения соглашения о передаче договора между Депозитарием и
Сторонним Депозитарием, обязательства Депозитария по Депозитарному договору прекращаются, ценные бумаги и иное имущество Депонента перечисляются на счет Депонента, открытый в
Стороннем Депозитарии, права и обязанности Депозитария передаются Стороннему Депозитарию на условиях, установленных в соглашении о передаче договора.
4.4. Изменение сведений о Депоненте Депозитария
4.4.1.
Изменение сведений о Клиенте Депозитария и Клиенте Брокера - юридического лица производится на основании Анкеты, содержащей измененные сведения. Клиенты Депозитария