Файл: В досудебном производстве.pdf

66 ганизации) и наличие у него возложенной в установленном по- рядке обязанности произвести эти выплаты; отсутствие в материалах проверки данных о причинах обра- зования задолженности по заработной плате и роли лица, допу- стившего невыплаты, в ее возникновении; отсутствие фактических данных, свидетельствующих о нали- чии (отсутствии) у лица, допустившего невыплату заработной платы, реальной возможности погасить имевшуюся задолжен- ность; о выполнении (невыполнении) указанным лицом каких- либо действий по обеспечению выплат; о фактах, подтверждаю- щих, что расходование денежных средств в период невыплаты заработной платы относится (не относится) к действиям, совер- шенным в состоянии крайней необходимости; отсутствие объяснений заявителя (заявителей), руководителя организации-работодателя (работодателя — физического лица), а также лиц, которые могут подтвердить (опровергнуть) факты, указанные в заявлении о преступлении (сослуживцев заявителя, работников бухгалтерии, отдела кадров и др.); отсутствие данных, подтверждающих (опровергающих) све- дения, содержащиеся в объяснении руководителя организации- работодателя (работодателя — физического лица)
57
Основная причина, по которой допускаются вышеуказанные упущения и недостатки, влекущие ошибки при принятии реше- ния о наличии или отсутствии признаков состава преступления, предусмотренного ст. 145 1
УК РФ, заключается в неполноте про- верок сообщений о невыплате заработной платы.
Обстоятельства, подлежащие установлению по уголов-
ным делам о невыплате заработной платы. При изучении ма- териалов уголовного дела о невыплате заработной платы проку- рору необходимо выяснить, установлены ли в ходе расследова- ния следующие обстоятельства.
1. Факт и способ невыплаты заработной платы в течение пе- риода, указанного в законе (по ч. 1 ст. 145 1
УК РФ свыше трех месяцев при частичной невыплате; по ч. 2 ст. 145 1
УК РФ свыше двух месяцев при полной невыплате либо выплате в размере ни- же установленного федеральным законом минимального размера оплаты труда (МРОТ)).
57
Подробнее об этом см.: Возбуждение уголовного дела: уголовно- процессуальный и криминалистический аспекты : учеб. пособие / Е. В. Валласк и др. ; отв. ред. Н. А. Данилова, В. А. Шиплюк. СПб., 2011. С. 199—209.

67 1.1. Какого вида выплаты не производились работникам в те- чение периода, указанного в законе; относятся ли они к заработ- ной плате.
Какие законодательные и иные нормативные акты, а также локальные акты организации-работодателя (работодателя — фи- зического лица) регулируют порядок, место, сроки выплаты за- работной платы.
1.2. Каков характер взаимных обязательств работников и ра- ботодателя (или филиала, представительства, иного обособлен- ного структурного подразделения организации-работодателя) относительно выполнения работы и оплаты ее результатов.
1.3. На кого из работников организации-работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации-работодателя, работодателя — фи- зического лица) были возложены обязанности по своевременно- му начислению и выплате заработной платы, и кто фактически исполнял эти обязанности.
1.4. Как фактически производились начисление и выплата за- работной платы. Имелись ли особенности начисления и выплаты заработной платы, в том числе связанные с приемом на работу с испытательным сроком, депонированием заработной платы, вы- платой заработной платы в неденежной форме, применением различного рода удержаний из заработной платы, увольнением работника. Если да, то в чем конкретно они заключались, в каких документах отражены, не противоречат ли требованиям дей- ствующего законодательства и локальных актов работодателя
(или указанного подразделения организации-работодателя), кем указанные документы утверждены, входило ли это в компетен- цию данных лиц.
Не имел ли работодатель (или филиал, представительство, иное обособленное структурное подразделение организации- работодателя) договорных отношений с контрагентами, согласно которым на последних возлагались обязанности по выплате за- работной платы работникам данного работодателя (указанного подразделения организации-работодателя). Если да, то какой порядок выплаты был предусмотрен и не нарушался ли он.
1.5. Способ невыплаты заработной платы: полная невыплата заработной платы (невыплата в полном объеме свыше двух ме- сяцев); частичная невыплата заработной платы (выплата в раз-

68 мере менее половины подлежащей выплате суммы более трех месяцев); выплата заработной платы в размере ниже установлен- ного федеральным законом МРОТ свыше двух месяцев.
1.6. В связи с допущенным нарушением установленного по- рядка выплаты заработной платы — кем конкретно из работни- ков организации (или указанного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица) не были надлежащим образом исполнены служебные обязанности, по- служило ли тому причиной решение руководителя организации
(руководителя указанного подразделения организации- работодателя, работодателя — физического лица). Если да, то в какой форме (устной или письменной) оно было выражено и ка- ково его содержание.
2. Правовой статус и финансовое состояние работодателя
(или филиала, представительства, иного обособленного струк- турного подразделения организации-работодателя):
2.1. С кем состоит в трудовых отношениях лицо (лица), кото- рому не выплачивалась заработная плата: с организацией, фили- алом, представительством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя; физическим лицом, зарегистрированным в установленном порядке в качестве инди- видуального предпринимателя либо вступившим в трудовые от- ношения с работником (работниками) в целях осуществления своей профессиональной деятельности или в целях личного об- служивания и помощи по ведению домашнего хозяйства.
2.2. Факт государственной регистрации работодателя (органи- зации, индивидуального предпринимателя); работодателя — фи- зического лица, чья профессиональная деятельность подлежит государственной регистрации (факт получения лицензии на осуществление соответствующего вида профессиональной дея- тельности работодателем — физическим лицом); полное наиме- нование, организационно-правовая форма и форма собст- венности; фамилии (наименование) учредителей и их местона- хождение. Факт принятия организацией-работодателем решения о создании филиала (представительства, иного обособленного структурного подразделения). Какими правоустанавливающими документами это подтверждается.
2.3. Кто осуществлял руководство организацией (или филиа- лом, представительством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя) в период невыплаты заработной платы.

69 2.4. Виды деятельности, осуществляемые работодателем (или филиалом, представительством, иным обособленным структур- ным подразделением организации-работодателя).
2.5. Финансовое состояние работодателя (или филиала, пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя).
2.5.1. В каких банках работодатель (или указанное подразде- ление организации-работодателя) имеет счета и вклады.
2.5.2. Имелись ли в период невыплаты заработной платы на банковских счетах и в кассе работодателя (или указанного под- разделения организации-работодателя) денежные средства. Если да, то достаточно ли их было для погашения имевшейся задол- женности по заработной плате.
2.5.3. Если финансовое состояние работодателя (или филиала, представительства, иного обособленного структурного подраз- деления организации-работодателя) в период задолженности по заработной плате и предшествующий ее образованию период было устойчивым, то как фактически расходовались денежные средства, имевшиеся в распоряжении работодателя (или указан- ного подразделения организации-работодателя); каково целевое назначение этих расходов, чем они были обусловлены, соответ- ствовали ли эти расходы видам деятельности, осуществляемой работодателем (или указанным подразделением организации- работодателя).
2.5.4. Если финансовое состояние работодателя (филиала, представительства, иного обособленного структурного подраз- деления организации-работодателя) было неустойчивым или кризисным, то: каким образом расходовались денежные средства, имевшиеся в распоряжении работодателя (филиала, представительства, ино- го обособленного структурного подразделения организации- работодателя) в период невыплаты заработной платы и предше- ствующий период; имелась ли у работодателя (или указанного подразделения ор- ганизации-работодателя) дебиторская задолженность, каков ее характер: кто являлся дебиторами (контрагенты, сотрудники ра- ботодателя); сумма и период образования задолженности; факты ее погашения, кем, когда и каким образом (денежными сред- ствами, в иной форме); в какой сумме погашалась задолженность

70 и каким образом эти денежные средства расходовались; чем обосновано невостребование дебиторской задолженности, у ко- го, в какой сумме, каковы причины; имелась ли у работодателя (филиала, представительства, ино- го обособленного структурного подразделения организации- работодателя) кредиторская задолженность, каков ее характер: кто являлся кредиторами; сумма и период образования задол- женности; факты ее погашения, кому, когда, каким образом (де- нежными средствами, в иной форме) и в какой сумме; чем обос- новано погашение кредиторской задолженности.
3. Правовой статус лица, допустившего невыплату, его ви- новность, а также наличие обстоятельств, влияющих на характер и степень его вины:
3.1. Характеристика личности лица, допустившего невыплату.
3.1.1. Фамилия, имя, отчество; место жительства; возраст; об- разование, семейное положение.
3.1.2. Кем является указанное лицо: руководителем организа- ции-работодателя; руководителем филиала (представительства, иного обособленного структурного подразделения организации- работодателя); лицом, уполномоченным органом управления организации в порядке, установленном законами, иными норма- тивными актами, учредительным документом и локальными нормативными актами юридического лица временно либо по специальному полномочию исполнять обязанности руководителя организации (или руководителя указанного подразделения орга- низации-работодателя); работодателем — физическим лицом.
3.1.3. Применялись ли к указанному лицу меры прокурорско- го реагирования по фактам нарушения трудовых прав работни- ков в сфере оплаты труда. Привлекалось ли оно к дисциплинар- ной ответственности в соответствии со ст.ст. 195, 236 Трудового кодекса Российской Федерации (ТК РФ) либо административной ответственности в соответствии со ст. 5.27 Кодекса Российской
Федерации об административных правонарушениях (КоАП РФ).
Если да, то какие конкретно меры, когда, в связи с какими нару- шениями законодательства об оплате труда применялись, были ли указанные нарушения устранены и каким образом. Какими документами это подтверждается.
3.2. Правовое положение лица, допустившего невыплату за- работной платы.

71 3.2.1. Кем и в установленном ли порядке лицо было назначено
(избрано) на должность руководителя организации (или филиа- ла, представительства, иного обособленного структурного под- разделения организации-работодателя) либо уполномочено вре- менно, либо по специальному полномочию исполнять обязанно- сти руководителя организации (или руководителя указанного подразделения организации-работодателя), включая принятие решений по начислению и выплате заработной платы. Какими документами это подтверждается.
3.2.2. Кем является работодатель — физическое лицо: граж- данином, зарегистрированным в качестве индивидуального предпринимателя; частным нотариусом; адвокатом, учредившим адвокатский кабинет; иным лицом, вступившим в трудовые от- ношения с работником (работниками) в целях осуществления своей профессиональной деятельности; гражданином, вступив- шим в трудовые отношения с работником (работниками) в целях личного обслуживания и помощи по ведению домашнего хозяй- ства. Какими документами это подтверждается.
3.3. Отсутствовало ли указанное лицо на работе в период невыплаты заработной платы. Если да, то по какой причине, кто конкретно его замещал, какими документами это под- тверждается.
3.4. Не является ли виновный учредителем (участником) ор- ганизации-работодателя, иного хозяйствующего субъекта. Если да, то какого (каких) хозяйствующего субъекта, когда им стал и какова доля его участия в уставном капитале организации, каки- ми документами это подтверждается.
3.5. Причины невыплаты заработной платы, и какова роль указанного лица в их возникновении.
3.6. Какие конкретно действия (бездействие) виновного обу- словили невыплату заработной платы.
3.7. Какие конкретно действия по обеспечению выплаты зара- ботной платы были выполнены или предпринимались указанным лицом. Каковы полученные или предполагаемые результаты.
Какими документами это подтверждается.
3.8. Производились ли в период невыплаты заработной платы какие-либо выплаты работникам, в том числе виновному. Если да, то кому, когда, какого вида выплаты, в каком размере и в ка- кой форме, что явилось основанием для этих выплат, их право- мерность. Какими документами это подтверждается.

72 3.9. Осознавал ли виновный, что в результате бездействия не исполняет обязанности, предусмотренные трудовым законода- тельством, коллективным и индивидуальными трудовыми дого- ворами по своевременной и в полном объеме оплате труда, т. е. не выплачивает заработную плату свыше установленного зако- ном периода (в полном объеме свыше двух месяцев, частично более трех месяцев и (или) выплачивает в размере ниже установ- ленного федеральным законом МРОТ свыше двух месяцев). Ес- ли осознавал, то на что рассчитывал во избежание причинения вреда охраняемым законом конституционным правам работни- ков. Если не осознавал, то чем объясняет невыплату.
3.10. Не относится ли невыплата заработной платы к действи- ям, совершенным в состоянии крайней необходимости.
3.11. Каким мотивом руководствовался виновный.
3.11.1. При совершении преступления из корыстной заинтере- сованности: чем были обусловлены невыплаты (желанием полу- чить или фактическим получением материальной выгоды либо избавлением от материальных затрат); в чем конкретно вырази- лась полученная (желаемая) материальная выгода либо от каких конкретно материальных затрат избавился (желал избавиться) виновный; с какой целью не осуществлялась выплата заработной платы (получение имущественной выгоды или избавление от материальных затрат в свою пользу либо пользу других лиц).
3.11.2. При совершении преступления из иной личной заинте- ресованности: чем была обусловлена невыплата заработной пла- ты (стремлением извлечь или фактическим извлечением выгоды неимущественного характера); в чем конкретно проявилась лич- ная заинтересованность виновного.
4. Круг пострадавших в результате невыплаты заработной платы.
4.1. Кому конкретно, какого вида выплаты не были выплаче- ны, и относятся ли они к заработной плате. Какими документами подтверждается право указанных лиц на получение этих выплат.
Если такие документы отсутствуют, то чем фактически подтвер- ждается право граждан на получение заработной платы. Каково число потерпевших.
4.2. В какой сумме, в каком объеме (полная невыплата, ча- стичная невыплата либо выплата в размере ниже установленного федеральным законом МРОТ) и в течение какого периода не вы- плачивалась заработная плата каждому потерпевшему. Каков

73 общий размер задолженности работодателя (или филиала, пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя) перед своими работниками.
4.3. Факты погашения имевшейся задолженности по заработ- ной плате. Кому конкретно выплачивалась задолженность, по каким видам выплат, в какой сумме и в какой форме.
5. Факт наступления тяжких последствий в результате невы- платы заработной платы.
5.1. Какой характер имеют тяжкие последствия (физический, материальный (имущественный), неимущественный), в чем кон- кретно они выразились.
5.2. Кому конкретно был причинен материальный ущерб и
(или) вред жизни и здоровью. Правильно ли определен их харак- тер и размеры.
5.3. Наличие причинной связи между невыплатой заработной платы и наступившими тяжкими последствиями.
6. Место и время совершения преступления.
6.1. Дата и место государственной регистрации организации- работодателя, индивидуального предпринимателя); работодате- ля — физического лица, чья профессиональная деятельность подлежит государственной регистрации и (или) лицензирова- нию. Дата и место принятия решения о создании филиала (пред- ставительства, иного обособленного структурного подразделе- ния организации-работодателя).
6.2. Место фактического нахождения работодателя (или фи- лиала, представительства, иного обособленного структурного подразделения организации-работодателя).
6.3. Период образования задолженности по заработной плате по каждому факту невыплаты.
6.4. Дата назначения (избрания) лица, допустившего невыпла- ту заработной платы на должность руководителя организации
(руководителя филиала, представительства, иного обособленно- го структурного подразделения организации-работодателя) либо наделения его полномочиями временно или по специальному полномочию исполнять обязанности руководителя организации
(руководителя указанного подразделения организации- работодателя), включая принятие решений о начислении и вы- плате заработной платы.
Период, в течение которого виновный исполнял указанные обязанности.

74 6.5. Даты отсутствия указанного лица на работе в период не- выплаты, а также время, в течение которого его замещал (испол- нял обязанности) конкретный работник (работники).
6.6. Место и время: начисления и выплаты заработной платы, предусмотренные локальными нормативными актами работодателя, трудовым до- говором; фактического начисления и выплаты заработной платы; производства работ потерпевшими, за выполнение которых им не была выплачена заработная плата; поступления денежных средств на банковские счета и в кассу работодателя (или указанного подразделения организации- работодателя) в период невыплаты и непосредственно ему предшествовавший период; осуществления работодателем (или филиалом, представи- тельством, иным обособленным структурным подразделением организации-работодателя) финансовых операций по расходова- нию денежных средств в указанный период; осуществления каких-либо выплат работникам, в том числе по погашению задолженности по заработной плате; выполнения виновным лицом действий (бездействия), обу- словивших невыплату заработной платы, а также действий по обеспечению осуществления каких-либо выплат работникам, включая погашение имевшейся задолженности; совершение действий, направленных на сокрытие допущен- ных невыплат; фактического получения виновным материальной выгоды, избавления от материальных затрат либо извлечения выгоды не- имущественного характера; наступления тяжких последствий в результате невыплаты за- работной платы.