ВУЗ: Не указан
Категория: Не указан
Дисциплина: Не указана
Добавлен: 17.10.2020
Просмотров: 1870
Скачиваний: 1
Часть 4 ст. 65 АПК РФ определяет, что те доказательства, с которыми другие лица, участвующие в деле, были ознакомлены заблаговременно, являются предметом спорящих сторон, и лица участвующие в деле, вправе ссылаться только на них. Отсюда непосредственно следует, что раскрытие доказательств в арбитражном процессе и четкое следование правилу о бремени доказывания и его перераспределения не просто важные и определенные процессуальные требования, позволяющие собрать доказательства, обеспечить информированность сторон, подготовиться к слушанию дела. Раскрытие доказательств и четкое следование правилу о распределении бремени доказывания гарантирует и обеспечивает стабильность процессуального равенства сторон - значимый процессуальный принцип.
Таким образом, распределение бремени доказывания и раскрытие доказательств - это те две важные составляющие в современном арбитражном процессе, с помощью которых принцип состязательности получает правовую завершенность. Принцип состязательности предусматривает противоположность материально-правовых интересов сторон, что включает в себя и противовес доказательственной базы, предъявляемой каждой из сторон. Именно он должен быть выдержан при сопоставлении полной информации и возложении на противоборствующие стороны объективной задачи определить и доказать объем заявленных требований в соответствии не только с их определенностью, но и справедливостью и обоснованностью их выдвижения.
7.3. Собирание и истребование доказательств арбитражным
судом (ст. 66)
Доказывание представляет собой процессуальную и мыслительную деятельность сторон по представлению, собиранию, истребованию доказательств и последующей их оценки судом. В этом гармоничном процессе представление и истребование доказательств являются основными ячейками в состязательном противоборстве сторон. Анализ положений ст. 66 АПК РФ позволяет сделать следующий вывод. Способы представления доказательств определяются конкретными средствами доказывания, а роль арбитражного суда в процессе противоборства сторон с целью установления фактических обстоятельств дела достаточно активна, и, несмотря на то, что суд не собирает по своей инициативе доказательства, он оказывает непосредственное содействие сторонам в их собирании и при наличии определенных условий истребует их.
Представление всего объема доказательств предполагает определенные распорядительные действия сторон, инициируемые ими и которые и излагает законодатель в ст. 66 АПК РФ. Доказательства представляются лицами, участвующими в деле. Их же непредставление или отсутствие влечет для сторон определенные последствия (Постановление ФАС Центрального округа от 20.07.2010 по делу N А68-2913/09; Постановление ФАС Центрального округа от 14.05.2010 N Ф10-1462/10 по делу N А62-3490/2009). Суд осуществляет сбор доказательств, но не инициирует их. Иное повлекло бы нарушение принципов состязательности и диспозитивности.
Способы представления письменных доказательств включают их приобщение к делу, исходя из материального определяющего каждого вида доказательств. Так, письменные и вещественные доказательства приобщаются в материально выраженной форме (на материальном носителе), в соответствии с критериями допустимости и должны быть обязательно подписаны, заверены или удостоверены. Уточним также, что данные доказательства приобщаются в дело на основании протокола с проведением их осмотра и исследования. Такие же опосредованные виды доказательств, как объяснения и свидетельские показания, когда они исходят от конкретного лица, оформляются в протоколе, а если они изложены как письменные, то должны быть оглашены в судебном заседании.
Истребование доказательств - самостоятельная процессуальная деятельность суда, в результате которой сторонам оказывается необходимая помощь в собирании и получении доказательств. Арбитражный суд истребует доказательства только тогда, когда лицо реально не имеет возможности самостоятельно получить доказательства и такое доказательство является необходимым по делу. Для этого лицо, участвующее в деле, должно по правилу ч. 4 ст. 66 АПК РФ заявить ходатайство об истребовании доказательств. К такому ходатайству законодатель определяет жесткие требования. Например, заявление об обеспечении доказательств путем истребования арбитражным судом оригиналов документов не может быть удовлетворено без обоснования причины такого обращения заявителя (Постановление ФАС Западно-Сибирского округа от 04.03.2010 по делу N А46-15798/2009). При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство, о чем выносит определение.
7.4. Закрепление принципов относимости и допустимости
доказательств в АПК РФ (ст. 67 - 68)
Собирая доказательства для последующей их оценки судом с целью вынесения законного и обоснованного решения, стороны обязаны помнить о двух важных принципах процедуры доказывания: относимости представленных доказательств и их допустимости. Законодатель в ст. 67 АПК РФ определяет понятие принципа относимости доказательств: по делу являются относимыми только те доказательства, которые имеют отношение к рассматриваемому делу.
Относимость доказательств нельзя отожествлять с их значимостью. Так, не всякое относимое доказательство будет иметь решающее по делу значение. Принцип относимости судебных доказательств включает две составляющие: определение наличия связи между доказательствами и устанавливаемыми по делу обстоятельствами.
Нарушение принципа относимости ставит под сомнение законность постановленного решения арбитражного суда, и такой акт подлежит отмене (Постановление ФАС Восточно-Сибирского округа от 10.06.2010 по делу N А19-27662/09).
Принцип допустимости доказательств предполагает доказывание обстоятельств дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными средствами доказывания, но не любыми. Принцип допустимости доказательств - императивен, а потому то арбитражный суд и не может произвольно решать вопрос, какие средства доказывания должны быть применены, а какие отвергнуты. Так, при нарушении формы сделки, для которой законом установлена простая письменная форма (ст. 160 ГК РФ), сторона лишается права в случаях спора ссылаться на подтверждение факта заключения сделки и ее условий на свидетельские показания (ст. 162 ГК РФ), но это не исключает представления письменных и иных доказательств. Обратимся еще к одному примеру. В абзаце 7 п. 2 ч. 1 ст. 220 НК РФ законодатель посчитал необходимым конкретизировать способ доказывания путем перечисления необходимых для этого и оформленных в установленном порядке документов строгой отчетности. В части допустимой доказательственной базы имеется также судебная практика (Постановление ФАС Поволжского округа от 19.08.2010 по делу N А12-25039/2009).
Не могут рассматриваться в качестве допустимых доказательств официальные документы иностранных государств, не прошедшие официальную легализацию.
Безусловно, что нарушение правила о допустимости доказательств влечет отмену постановленного решения наряду с иными обстоятельствами (Постановление ФАС Московского округа от 09.04.2010 N КГ-А40/2805-10 по делу N А40-68728/08-134-519).
7.5. Факты, не подлежащие доказыванию в арбитражном
В процессе собирания и исследования доказательств важно помнить об основаниях, при которых происходит освобождение от доказывания. Статья 69 АПК РФ устанавливает две категории фактов, не подлежащих доказыванию.
Общеизвестные факты - различные природные явления (землетрясение, наводнение и др.), чрезвычайные происшествия, события социально-политические (революции, митинги).
Преюдициально установленные факты - это такие обстоятельства, которые ранее были установлены вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу.
Что касается преюдициально установленных фактов, то здесь сразу же необходимо внести одно важное замечание. Очень часто на практике в качестве преюдициальных указываются факты, которые не были исследованы в другом судебном заседании. На это следует обращать внимание.
Освобождение от доказывания имеет место и в случае, когда обстоятельства дела признаются сторонами. Законодатель в ст. 70 определил два вида признания фактов, имеющих значение для дела:
1. Признание фактов путем заключения соглашения об обстоятельствах дела.
2. Признание стороной обстоятельств, на которые другая сторона ссылается в обоснование своих требований, возражений.
В соответствии с действующей редакцией ч. 3 ст. 70 АПК РФ признание стороной обстоятельств, на которых другая сторона основывает свои требования или возражения, освобождает другую сторону от необходимости их доказывания. Факт признания сторонами обстоятельств имеет правовое значение только в том случае, если факт такого признания заносится судом в протокол судебного заседания и удостоверяется подписями сторон (Определение ВАС РФ от 17.11.2009 N ВАС-15142/09 по делу N А40-81136/08-65-729, Постановление ФАС Уральского округа от 21.10.2009 N Ф09-8110/09-С3).
Законом N 228-ФЗ, вступающим в силу с 01.11.2010, в ст. 70 АПК РФ, в ч. 3.1, будут несколько изменены действующие правила. Теперь обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, будут считаться признанными другой стороной, если они прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.
7.6. Закрепление примирительной функции арбитражного суда
в процессе доказывания в ч. 1 ст. 70 АПК РФ. Освобождение
сторон от доказывания (ч. 2 - 5 ст. 70 АПК РФ)
Следует особо отметить значимую роль суда в содействии сторонам по достижению соглашения об обстоятельствах дела и проявлении инициативы в мирном разрешении дела, о чем также идет речь в ч. 1 ст. 70 АПК РФ. Указанная норма, кстати, подразумевает не только описание динамики признания сторонами обстоятельств в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания, она раскрывает значение суда в урегулировании конфликта интересов. Динамика признания сторонами обстоятельств раскрывается законодателем в частях второй, третьей, четвертой и пятой анализируемой нормы. В частности, подразумеваются не только процедурные моменты заключения закрепления процессуальных действий, но и материально составляющая существа правоотношений, возникающих в связи с признанием тех или иных обстоятельств в качестве фактов, не подлежащих дальнейшему доказыванию. Признанные сторонами в результате достигнутого между ними соглашения обстоятельства принимаются арбитражным судом в качестве фактов, не требующих дальнейшего доказывания. Сторона может признать как все факты, на которые ссылается противоположная сторона, то есть осуществить полное признание либо признать только единичные факты и тем самым произвести частичное признание.
Здесь, кстати, важно помнить об отличии юридических категорий "признание факта" и "признание иска". Признание иска устанавливает субъективные материальные права и обязанности для ответчика, в то время как при признании факта всего лишь устанавливается, наличествует или отсутствует то или иное обстоятельство.
Признание сторонами обстоятельств, исходя из системного анализа положений (ст. 9, ч. 1 ст. 70, 135, 136 АПК РФ), должно проходить в непосредственном содействии со стороны суда, когда суд помогает сторонам разрешить конфликт интересов мирно, помочь урегулировать противоречия, отграничить спорные юридические факты от бесспорных. То есть на суд возложена прямая обязанность содействовать сторонам в их решениях, а также проявлять инициативу в поиске компромисса, в результате чего стороны могут прийти к согласию и завершению спора с обоюдными выгодами и благоприятными последствиями. В процессе доказывания и при освобождении от доказывания, обусловленном инициативой сторон, наличии возможности определить признание тех или иных обстоятельств бесспорными, очень значимой представляется роль самой примирительной функции, которую осуществляет арбитражный суд.
7.7. Логический и правовой аспекты в оценке судом
доказательств (ст. 71)
Всегда результатом процесса доказывания становится окончательное представление суду всего объема определенных сторонами как значимых доказательств. После наступает еще более ответственный и важный шаг - оценка представленных доказательств арбитражным судом. Она предусматривает логический и правовой аспекты.
Логический аспект - это непосредственная познавательная деятельность. Она основана на анализе и исследовании с позиции логики тех или иных свойств и признаков исследуемого предмета, предусматривает изложение и выработку суждений как основных критериев познания вещи, в том числе так называемых суждений действительности (выделяющих и исключающих), возможности, необходимости, разграничение суждений по их тождественности, совместимости, несовместимости, установление истинности и ложности суждений, исключение логических ошибок в процессе правоприменения. Правовой аспект - это соотнесение процессуальной мыслительной деятельности с положениями действующих законодательных актов, регулирующих процессуальную деятельность суда, а также материальную составляющую применяемого права. Логический и правовой аспекты тесно взаимосвязаны между собой.
Напомним, что ст. 10 АПК РФ закрепляет принцип непосредственности судебного разбирательства. В соответствии с данным принципом те доказательства, которые не были предметом исследования, не могут быть положены в основу судебного постановления и, следовательно, не могут оцениваться судом. Оценка доказательств с учетом принципа непосредственности расценивается как особо значимый правовой аспект в деятельности суда наряду с иными основополагающими началами процедуры судебного доказывания: относимостью, допустимостью, достоверностью, достаточностью.
В деятельности суда при оценке доказательств следует также выделить два основания правовой оценки:
- индивидуальность оценки (относимость, допустимость и достоверность, непосредственность);
- системность оценки (достаточность, всесторонний подход, полнота и взаимная связь, с учетом логических и правовых критериев).
Без этих оснований оценка не может считаться объективной и убедительной.
7.8. Основания и порядок обеспечения доказательств в
арбитражном процессе (ст. 72)
Динамику процесса доказывания невозможно рассматривать без выяснения оснований и порядка обеспечения доказательств. Обеспечение доказательств - это принятие мер, направленных на фиксацию сведений, содержащихся в доказательствах, когда есть основания опасаться, что представление самого доказательства в судебное заседание сделается впоследствии невозможным и затруднительным. Содержательная часть приведенного термина соответствует пониманию законодателем процедуры обеспечения доказательств. Если вещественное доказательство подвержено быстрой порче и к началу судебного разбирательства появляются веские основания его утраты, возникает необходимость его осмотра в кратчайшие сроки, а значит, должна быть предусмотрена и возможность реализации обеспечения данного доказательства. Порядок обеспечения доказательств в арбитражном процессе раскрывает ст. 72 АПК РФ. Обратим внимание на то, что обеспечению подлежат только необходимые доказательства. Это определяется характером спорного отношения. Законодателем предъявляются четкие требования к заявлению об обеспечении, которые он и изложил в абз. 2 ч. 2 ст. 72 АПК РФ.