Файл: Исаев Г Н Теоретико-методологические основы качества информационных систем.doc

Приложение 3. Кодификаторы информации для заполнения «Ведомости выявленных дефектов»

Кодификатор видов информационно-вычислительных центров

1. ИВЦ общегосударственного органа власти

2. ИВЦ общегосударственного органа управления

3. ИВЦ общероссийского министерства (ведомства)

4. ИВЦ регионально-республиканского министерства

5. ИВЦ территориального министерства

6. ИВЦ производственного объединения

7. ИВЦ крупная фирма, корпорация

8. ИВЦ предприятия, организации (завод, фабрика, издательство и д.р.)

9. ИВЦ научного учреждения (НИИ, КБ, вуз и др.)

10-99 Резерв

__________________________________________________________________

Кодификатор этапов контроля обрабатываемой документации

1 Контроль подготовки первичной (входной) документации (сбор,

регистрация, оформление и др.)

2. Контроль передачи документов (курьер, почта, e-mail, телефон,

теле-граф, телетайп, факс, радио и др.)

2. Контроль ввода информации в ЭВМ (клавиатура, оптико-читающие

устройства, микрофон и др.)

4 Контроль обработки информации на ЭВМ (запись, чтение, сортиров-

ка, поиск, вычисление и др.)

5 Контроль ведения баз данных (хранение, актуализация, реорганиза-

ция, дефрагментация и др.)

6 Контроль вывода на ЭВМ производных (выходных) документов

(принтер, планшет, экран, табло и др.)

7. Финишный контроль качества производных документов заказчиком

(визуальный, расчетный, логический и др.)

8-9 Резерв

Кодификатор контролеров, должностей, подразделений

Контролеры

1. Ф.И.О. контролера

2. Ф.И.О. контролера

. . .

99. Ф.И.О. контролера

Должности

1. Техник

2. Ст.техник

3. Инженер

4. Ст.инженер

5. Экономист

6. Ст.экономист

9. Резерв

Структурные подразделения

1. Наименование структурного подразделения по штатному расписанию

(в каждом ИВЦ, фирме, конкретно)

2. Наименование структурного подразделения по штатному расписанию

. . .

9 Наименование структурного подразделения по штатному расписанию

_________________________________________________________________

Кодификатор видов носителей информации

01 Документ традиционный (бумажный)

02 Документ стилизованный ( электро-магнито-оптико-считывающие устройства и др.)

03 Флоппи-диск

04 Магнитный жесткий диск

05 Магнитная лента

06 CD-ROM и модификации

07 Каналы связи

08 Речевые сигналы

09-99 Резерв

___________________________________________________________________________

Кодификатор методов контроля обрабатываемой документации

1. Синтаксический контроль

1. Проверка полноты состава документов в папке, в массиве, БД на МД

02 Проверка полноты состава записей документа в массиве, БД на МД.

03 Проверка полноты состава значений реквизитов- признаков в

документе и их кодов

04 Проверка полноты состава документострок в документе

05 Проверка полноты состава значений реквизитов-оснований

(показателей) в документостроках (документографах) документов

06 Проверка полноты состава знаков в кодах значений

реквизитов-признаков

07 Проверка полноты состава знаков в значениях реквизитов-оснований

документов

08 Проверка полноты состава регламентированных служебных знаков в структуре документостроки, документа, его раздела (разделители, идентификаторы и др.)

09-19 Резерв

2. Лексический контроль

20. Проверка класса информации в документе на соответствие «только цифровая», «только алфавитная», «только алфавитно-цифровая» относительно субполей документа

21. Проверка достоверности кодов значений реквизитов-признаков по контрольным разрядам, сформированных по определенному модулю (10,11)

22. Проверка достоверности кодов значений реквизитов признаков на совпадении с соответствующими кодами, записанными на МД.

23. Проверка достоверности значений реквизитов-признаков на совпадении с соответствующими лексемами словаря-классификатора, записанного на МД.

24-29 Резерв

3. Логический контроль

30. Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований

документа типа: «равно», «не равно», «больше», «меньше»,

«больше-равно», «меньше-равно»

30. Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований

документа типа: а ± в ± с = d, а ± в ≤ ≥ d, а ± в = с и др., исходя из

содержания взаимосвязи показателей документа

30. Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований

документов, принадлежащих различным файлам

30. Проверка соотношений между значениями реквизитов-оснований

документов, принадлежащих различным базам данных

34-40 Резерв

4. Арифметический контроль

41. Проверка правильности значений реквизитов-оснований по документострокам или документографам документа балансовым методом

42. Проверка правильности значений реквизитов-оснований по документострокам и документографам шахматным методом

43. Проверка правильности, вычисление и восстановление достоверных значений реквизитов-оснований в документах табличного вида размерностью (n × m)

44. Контроль баз данных по контрольным суммам

45. 45-99 Резерв

__________________________________________________________________

Кодификатор типов дефектов, встречающихся в обработке документации

1. Несвоевременность (запаздывание) представления (выдачи) документации (информации) на определенный этап контроля (обработки):

1. 1

   2

   Запаздывание документа (файла)

2. Запаздывание отдельного раздела (части) документа (файла)

3. Запаздывание пачки (массива) документа (файла)

4. Запаздывание сопроводительного документа пачки (комплекта)

документов (ярлыка, талона и т.д.)

04-09 Резерв

2. Неполнота имеющихся сведений в документах:

• в условно-постоянной части документа:

10. Отсутствие значений реквизита-признака

11. Отсутствие (пропуск) слова в значении реквизита-признака

12. Отсутствие кода значения реквизита-признака

13. Отсутствие (пропуск) знака в значении реквизита-пропуска

14. Отсутствие контрольного (модульного) разряда в коде значения

реквизита-признака

10. Отсутствие на документе подписи руководителя предприятия

11. Отсутствие служебного кода, символа (разделителя, окончания записи

и др.)

19. Резерв

• в переменной части документа:

20. Отсутствие документостроки

21. Отсутствие документографы

22. Отсутствие значений реквизита- основания

23. Отсутствие знака (запятая, точка, ноль, единица и др. в значении

реквизита-основания)

20. Отсутствие контрольной суммы документостроки

21. Отсутствие контрольной суммы документографы

20. Отсутствие номера (кода) документостроки

21. Отсутствие номера (кода) документографы

28-29 Резерв

3. Искажение сведений в документах:

• в условно постоянной части документа:

30. Неверное значение реквизита признака

31. Неверен код значения реквизита-признака, не предусмотрен классификатором (кодификатором)

32. Формат кода не соответствует принятому (лишнее или недостаток знаков в коде)

33. Перестановка знаков в коде значения реквизита признака

34. Наличие цифры в буквенном коде

35. Наличие буквы в цифровом коде

36. Наличие только цифр в алфавитно- цифровом коде

37. Наличие только букв в алафитно-цифровом коде

38. Отсутствие регламентированного пробела между кодами (слияние) значений реквизитов-признаков

39. Транспозиция («наползание» знаков одного кода на знаки другого кода)

40. Нечеткость (неразборчивость) печати значения реквизита признака

41. Нечетность (неразборчивость) печати кода значения реквизита, исключающая возможность однозначного чтения кода

42-49 Резерв

• в переменной части документа:

• на уровне документострок:

50. Нарушение последовательности документострок

51. Нарушение последовательности документограф

50. Перестановка значений оснований документострок при условии правильной последовательности наименований и номеров (кодов) документострок

51. Перестановка наименований и кодов документострок при условии правильной последовательности значений реквизитов оснований документострок

52. Перестановка значений оснований документограф при условии правильной последовательности наименований и номеров (кодов) документограф

53. Перестановка наименований и кодов документограф при условии правильной последовательности значений реквизитов оснований документограф

54. Наличие лишней документостроки, непредусмотренной формуляром документа

55. Наличие лишней документографы, непредусмотренной формуляром документа

56. Дублирование печати одной той же документостроки

57. Дублирование печати одной той же документографы

60-69 Резерв

• на уровне реквизитов-оснований:

70. Перестановка значений реквизитов-оснований в документостроке

71. Перестановка значений реквизитов-оснований в документографе

72. Пропуск знака (пробел) в значении реквизита-основания

73. Формат значения реквизита-основания не соответствует регламенту (лишний или отсутствующий знаки)

74. Неверно значение реквизита-основания

75. Сдвиг («наполнение») значения одного реквизита-основания на значение другого реквизита-основания, исключающий возможность однозначного чтения, значений реквизитов-оснований

76. Нечеткая печать знаков значения реквизита-основания, исключающая возможность однозначного понимания знаков

70. Слияние (отсутствие пробела) значений реквизитов-оснований

71. Наличие лишнего значения реквизита-основания не предусмотрегнного форматом документостроки (документографы)

72. Неверно значение реквизита-основания, находящегося в логическом соотношении типа: равно, не равно, больше, меньше, больше-равно, меньше-равно и др.

73. Неверно значение реквизита-основания типа: «итого», «всего».

74. Неверно значение контрольной суммы

75. Расхождение в значениях реквизитов-оснований одноименных (равнозначных) показателей на уровне документа

76. То же, на уровне файла

77. То же, на уровне базы данных

85-100 Резерв

Кодификатор причин дефектов, выявленных при обработке данных

1. Причины документационного характера

101. Недостаточный уровень унификации документа (формальный и содержательной)

102. Недостаточный уровень содержательной унификации документа

103. Недостаточный уровень формальной унификации документа

104. Сложность структуры документа

105. Сложная двухсторонняя форма документа

106. Многострочность документа

107. Конструкционная сетка формуляра документа не соответствует размеру шрифта печатающего устройства

108. 1

     2

     Неразборчивость сведений в документе (букв, цифр, служебных символов)

109. Отсутствие в форме документа специального поля («сетки») для записи кодов значений реквизитов-признаков (завод, вуз, издательство, республика, область и др )

110. Отсутствие в форме документа специального поля для проставления контрольных сумм по строкам и/или графам документа

111. Наличие исправлений, «подчисток» в документе, затрудняющих считывание текста документа

112. Низкая контрастность документа из-за плохого цвета бумажной основы

113. Неэргономичный (неудобный) формат бумаги документа

114. Недостаточный уровень организации массивов документной информации на ее носителях

115. Недостаточный уровень рациональности размещения и хранения документной информации на её носителях

116. Недостаточная обеспеченность научно-технической информацией и документацией о способах, средствах и методах обработки данных с применением ЭВМ

117. Недостаточный уровень обеспеченности справочной документацией и информацией

118. Недостаточный уровень обеспеченности исполнителей (работников)

119. Недостаточный уровень стандартизации формальной части документа

120. Недостаточный уровень стандартизации содержательной части документа

121. Низкий уровень плотности бумажной основы документа

122. Сравнительно большой объем обрабатываемой первичной документации

123. Сравнительно большой объем производной (выходной) документации

124 Отсутствие регламентированных сведений в первичных документах

125 Отсутствие регламентированных сведения в производных документах

126 Наличие случаев искажений (ошибок) в первичной документации

127 Наличие случаев искажений (ошибок) в производной документации

128-200 Резерв

2. Причины технологического характера

201. Недостаточный уровень ритмичности технологического процесса

202. Отсутствие технологической карты на соответствующем этапе контроля

203. Имеющаяся технологическая карта нуждается в дополнении и корректировке

204. Недостаточный уровень контроля на предшествующем этапе контроля (обработки) документов

205. Отсутствие в технологическом процессе необходимого этапа в графе «Примечания» формы «Ведомости выявленных дефектов»

206. Недостаточен уровень пропускной способности технологического процесса обработки информации

207. Недостаточный уровень производительности технологического процесса обработки информации

208. Недостаточный уровень классификаторов-кодификаторов, словарей.

209. Чрезмерно большой формат кодов (много цифр) классификаторов понятий

210. Сложность структуры кодов классификаторов понятий

211. Отсутствие необходимой четкости при классифицировании понятий (указать в «ведомости» конкретно названий классификатора)

212. Функции программы входного контроля ЭВМ не реализуют полного набора схем контроля применительно к структуре и свойствам первичного документа (указать в «Ведомости дефектов» какие схемы контроля не реализованы программами контроля ЭВМ)

201. Функции обработки не обеспечивают реализацию промежуточного кон-

201. Зацикливание программы (указать ее имя)

202. Запаздывание в представлении первичной документации (информации)на последующий этап обработки данных (указать этап)

203. Запаздывание в представлении обрабатываемой документации (информации) на последующий этап обработки данных (указать этап)

204. Запаздывание в представлении (выдачи) производных документов

205. Недостаточный уровень механизации технологического процесса

206. Недостаточный уровень автоматизации технологического процесса

207. Физический износ оборудования

208. Морально устаревшее оборудование

209. Недостаточный состав комплекса технических средств

210. Недостаточный уровень технологической оснастки

211. Недостаточный уровень материально-технического обслуживания

212. Несоблюдение плана-графика ремонтных и профилактических работ по комплексу технических средств

213. Незапланированная остановка ЭВМ

214. Недостаточный уровень средств и методов контроля за обработкой информации

215. Недостаточный уровень ритмичности работы контролеров, операторов

216. Недостаточный уровень систематичности контроля за обработкой информации

217. Недостаточный уровень точности контрольной операции

218. Недостаточный уровень оперативности контроля

219. Недостаточный уровень технологического контроля качества

220. Плохо унифицирован макет документа

221. Стирание информации на МД по вине оператора