ВУЗ: Алтайский Государственный Университет
Категория: Учебное пособие
Дисциплина: Управление проектами
Добавлен: 29.10.2018
Просмотров: 18411
Скачиваний: 63
319
©2008 Project Management Institute, Руководство к Своду знаний по управлению проектами (Руководство PMBOK®) — Четвертое издание
12.1.1 планирование закупок: входы
.1 базовый план по содержанию
Базовый план по содержанию (раздел 5.3.3.3) описывает потребность в проекте, обоснование,
требования и текущие границы проекта. Он состоит из следующих элементов:
•
описание содержания.
Описание содержания проекта содержит описание содержания продукта,
описание услуги и описание результата, список результатов и критерии приемки, а также важную
информацию в отношении технических проблем или вопросов, которые могут оказывать влияние
на оценку стоимости. Среди примеров ограничений можно привести требуемые даты поставки,
доступность квалифицированных человеческих ресурсов и правила организации.
•
исР.
(Раздел 5.3.3.1).
•
словарь исР.
В словаре ИСР (раздел 5.3.3.2) и в соответствующих детальных описаниях работ
для каждого элемента ИСР приводятся соответствующие детальные описания работ, необходимых
для достижения каждого результата.
.2 документация по требованиям
Документация по требованиям может включать в себя:
•
важную информацию о требованиях проекта, которая учитывается во время планирования
закупок;
•
требования, имеющие договорные и правовые аспекты, которые могут затрагивать здоровье,
безопасность, надежность, производительность, охрану окружающей среды, страхование, права на
интеллектуальную собственность, равные возможности трудоустройства, лицензии и разрешения,
– все эти аспекты должны учитываться при планировании закупок.
.3 партнерские соглашения
Партнерские соглашения – это правовые договорные соглашения между двумя или более
хозяйствующими субъектами о формировании партнерств или совместных предприятий либо другие
договоренности, определенные сторонами. Данные соглашения определяют роли продавца и покупателя
для каждой стороны. В момент прекращения существования возникшей коммерческой возможности
действие партнерского соглашения также заканчивается. Во время действия партнерского соглашения
оно в значительной степени влияет на процесс планирования проекта. Таким образом, если в рамках
проекта действует партнерское соглашение, роли продавца и покупателя, как правило, предопределены,
равно как предопределены и такие аспекты, как содержание работ, конкурентные требования и другие
важные вопросы.
Глава 12 − упРавление зак упками пРоекта
12
12
320
©2008 Project Management Institute, Руководство к Своду знаний по управлению проектами (Руководство PMBOK®) — Четвертое издание
.4 Реестр рисков
Реестр рисков содержит информацию, относящуюся к рискам, например идентифицированные риски,
лица, ответственные за риски, и реагирование на риски (раздел 11.2.3.1).
.5 контрактные соглашения, касающиеся рисков
Контрактные соглашения, связанные с рисками, включают в себя соглашения, в том числе договоры
о страховании, принятии обязательств, предоставлении услуг и другие соглашения, предусматривающие
конкретную ответственность каждой из сторон за определенные риски (раздел 11.5.3.2).
.6 требования к ресурсам операций
Требования к ресурсам операций содержат информацию о конкретных потребностях, таких как
человеческие ресурсы, оборудование или местоположение (раздел 6.3.3.1)
.7 Расписание проекта
Расписание проекта содержит информацию о требуемых сроках или обязательных датах получения
результатов (раздел 6.5.3.1).
.8 оценки стоимости операций
Оценки стоимости, разработанные в рамках действий по закупкам, используются для оценки
обоснованности заявок или предложений, полученных от потенциальных продавцов (раздел 7.1.3.1).
.9 базовый план выполнения стоимости
Базовый план выполнения стоимости предоставляет подробную информацию о распределении
запланированного бюджета во времени (раздел 7.2.3.1).
.10 Факторы среды предприятия
Факторы среды предприятия, которые могут оказывать влияние на процесс планирования закупок,
включают в себя, среди прочего:
•
ситуацию на рынке;
•
продукты, услуги и результаты, имеющиеся на рынке;
•
поставщиков, в том числе показатели их деятельности или репутацию;
•
типовые положения и условия поставки продуктов, предложения услуг и результатов или
отраслевые условия; и
•
уникальные местные требования.
Глава 12 − упРавление зак упками пРоекта
12
12
321
©2008 Project Management Institute, Руководство к Своду знаний по управлению проектами (Руководство PMBOK®) — Четвертое издание
.11 активы процессов организации
Активы процессов организации, которые оказывают влияние на процесс планирования закупок,
включают в себя, среди прочего:
•
формальные правила, процедуры и руководящие указания в сфере закупок. В большинстве
организаций имеются формальные процедуры осуществления закупок и подразделения,
занимающиеся ими. В тех случаях, когда отсутствует подобная поддержка в отношении закупок,
команда проекта должна сама обеспечивать себя ресурсами и специальными знаниями для
осуществления действий по закупкам;
•
системы управления, которые учитываются при разработке плана управления закупками и при
выборе типов контрактов, которые будут использоваться;
•
разработанную многоуровневую систему поставщиков, прошедших предварительный
квалификационный отбор с учетом прошлого опыта работы с ними.
12.1.2 планирование закупок: инструменты и методы
.1 анализ «производить или покупать»
Анализ «производить или покупать» – это метод из области общего менеджмента, используемый
для определения того, можно ли произвести определенный продукт или услугу силами команды проекта
или их необходимо приобретать на стороне. Иногда исполняющая организация может располагать
необходимыми возможностями, но они могут быть выделены для работы над другими проектами,
в этом случае для достижения целей расписания проекта, возможно, придется обеспечивать такую
деятельность ресурсами извне.
На решения «производить или покупать» могут влиять ограничения бюджета. Если принимается
решение «купить», тогда в дальнейшем также необходимо принять решение приобрести в собственность,
или взять лизинг. При анализе «производить или покупать» должны учитываться все соответствующие
затраты, как прямые, так и косвенные, сопутствующие затраты. Например, в анализ покупатель включает
как фактически оплаченные расходы на покупку продукта, так и накладные расходы на управление
процессом приобретения, а также содержание и техническое обслуживание купленного товара.
.2 Экспертная оценка
Часто для оценки входов и выходов данного процесса используется техническая экспертная оценка.
Экспертные оценки по закупкам также могут использоваться для разработки или изменения критериев
оценки предложений продавцов. Экспертные оценки юридических вопросов могут предполагать
обращение к юристам для получения помощи в составлении контрактов, содержащих нестандартные
положения и условия поставки. Такая юридическая экспертиза, включая деловую и техническую
оценку, может применяться в отношении как технических деталей приобретаемых продуктов, услуг или
результатов, так и различных аспектов процессов управления закупками.
Глава 12 − упРавление зак упками пРоекта
12
12
322
©2008 Project Management Institute, Руководство к Своду знаний по управлению проектами (Руководство PMBOK®) — Четвертое издание
.3 типы контрактов
Разделение рисков между продавцом и покупателем определяется типом контракта. Хотя тип
контрактных соглашений с твердой фиксированной ценой обычно является предпочтительным типом,
за который выступает и на котором часто настаивает большинство организаций, в некоторых случаях
интересы проекта лучшим образом могут быть представлены другими типами контрактов. Если
планируется использовать тип контракта, отличный от контракта с твердой фиксированной ценой,
на команду проекта возлагается ответственность обосновать его использование. Используемый тип
контракта и его конкретные положения и условия фиксируют степень риска, принимаемую покупателем
и продавцом.
В целом, все правовые договорные отношения делятся на две большие категории: контракты
с фиксированной ценой и контракты с возмещением затрат. Также существует третий, смешанный
тип, который широко используется и называется контрактом «время и материалы». Наиболее широко
используемые типы контрактов описаны ниже как отдельные, но на практике нет ничего необычного
в том, что несколько типов комбинируются в рамках одной закупки.
•
контракты с фиксированной ценой.
Этот вид контакта предусматривает общую
фиксированную стоимость поставляемого продукта или предоставляемой услуги. Контракты
с фиксированной ценой также могут предусматривать поощрения за достижение или улучшение
отдельных заданных показателей проекта, например запланированных дат поставки, технического
исполнения и выполнения стоимости или иных показателей, поддающихся количественному
определению и последующему измерению. В соответствии с контрактами с фиксированной ценой
продавцы обязаны по закону выполнять такие контракты либо нести возможные финансовые
убытки в случае их невыполнения. Покупатели же, в соответствии с положениями таких
контрактов, обязаны точно указывать приобретаемый продукт или услугу. Изменения содержания
могут иметь место, но, как правило, это приводит к увеличению контрактной цены.
○
контракты с твердой фиксированной ценой (тФЦ, FFP).
Наиболее широко используемым
типом контрактов является контракт с твердой фиксированной ценой. Большинство
организаций-заказчиков предпочитает именно этот тип контракта, так как цена товаров
устанавливается в самом начале и не подвержена изменениям, если не меняется содержание
работ. Любое увеличение стоимости, вызванное неблагоприятными обстоятельствами, все
равно является ответственностью продавца, который обязан закончить работу. В соответствии
с контрактом ТФЦ покупатель обязан точно указать приобретаемый продукт или услуги,
а любые изменения описания закупки могут увеличить затраты покупателя.
○
контракты с фиксированной ценой и поощрительным вознаграждением (ФЦпв,
FPIF).
Данное соглашение с фиксированной ценой предоставляет покупателю и продавцу
некоторую гибкость, поскольку допускает отклонение от исполнения и предусматривает
поощрение за достижение оговоренных показателей. Как правило, такие поощрения связаны
с выполнением стоимости, сроков или с техническим исполнением со стороны продавца.
Показатели исполнения устанавливаются в начале, а конечная цена контракта определяется
после завершения всех работ в зависимости от их исполнения продавцом. В рамках
контрактов ФЦПВ устанавливается верхняя планка цены, и ответственность за все затраты
выше данной планки возлагаются на продавца, который обязан завершить работу.
Глава 12 − упРавление зак упками пРоекта
12
12
323
©2008 Project Management Institute, Руководство к Своду знаний по управлению проектами (Руководство PMBOK®) — Четвертое издание
○
контракты с фиксированной ценой и оговоркой о возможной корректировке цены
(ФЦкЦ, FP-EPA).
Данный тип контракта используется в том случае, если продавец исполняет
его несколько лет, к чему обычно стремятся при долгосрочных отношениях. Цена по такому
контракту фиксированная, однако в контракт включается особое положение, согласно которому
продавец или поставщик услуг при наступлении определенных экономических условий
может изменять цену в соответствии с приведенными в оговорке правилами расчетов;
обычно имеется в виду возможность изменения контрактной цены в связи с изменением
среднерыночных цен на определенные виды товаров или изменением уровня инфляции.
Оговорка о корректировке цены должна быть привязана к надежному финансовому индексу,
используемому для точной корректировки конечной цены. Контракт ФЦКЦ призван защищать
как покупателя, так и продавца от внешних условий, которые они не могут контролировать.
•
контракты с возмещением затрат.
Продавцу возмещаются оговоренные затраты за
выполнение работ по контракту, а также выплачивается вознаграждение, составляющее его
прибыль. В контракты с возмещением затрат часто включаются пункты, предусматривающие
поощрения и бонусы за строгое соблюдение или улучшение отдельных запланированных
показателей проекта (например, стоимость, сроки или техническое исполнение). Тремя наиболее
распространенными типами контрактов с возмещением затрат являются: контракт с возмещением
затрат плюс фиксированное вознаграждение (ВЗФВ, CPFF), контракт с возмещением затрат плюс
поощрительное вознаграждение (ВЗПВ, CPIF), контракт с возмещением затрат плюс премиальное
вознаграждение (ВЗПВ, CPAF).
Контракт с возмещением затрат обеспечивает гибкость проекта, позволяя изменять указания
для продавца в том случае, если содержание работ не может быть точно описано в начале и
нуждается в корректировке или существует вероятность возникновения высоких рисков во время
выполнения работ.
○
контракты с возмещением затрат плюс фиксированное вознаграждение (взФв,
CPFF).
Продавцу возмещаются все оговоренные затраты на выполнение работ по контракту,
а также выплачивается фиксированное вознаграждение, составляющее определенный процент
от первоначальной оценочной стоимости проекта. Вознаграждение выплачивается только
за завершенную работу и не изменяется в зависимости от эффективности работы продавца.
Суммы вознаграждения не меняются, если не меняется содержание проекта.
○
контракты с возмещением затрат плюс поощрительное вознаграждение (взпв,
CPIF).
Продавец получает возмещение всех оговоренных затрат на выполнение работ по
контракту, а также заранее определенное вознаграждение за достижение конкретных показателей
исполнения, оговоренных в контракте. При заключении контрактов такого типа оговаривается, что
если конечные расходы оказываются больше или меньше уровня затрат, оцененного в начале, то
сэкономленные/перерасходованные средства распределяются между продавцом и покупателем в
заранее оговоренном соотношении, например в соотношении 80/20 от разницы между
запланированными затратами и фактическим исполнением
контракта продавцом.
Глава 12 − упРавление зак упками пРоекта
12
12