Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie (1).doc

С позиции логики всякая классификация - относительна. Многие явления природы и общественной жизни, в том числе и преступления, не могут быть отнесены безоговорочно к какой-либо определенной группе явлений. Например, преступления, совершаемые с использованием банковских технологий валютных операций, могут иметь существенные признаки обстоятельств, характеризующих другие разновидности преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий. Такое положение предопределено тем, что технологии банковских валютных операций могут иметь элементы как технологий банковского кредитования, так и банковских технологий расчетных операций. Поэтому и преступления, сопряженные с технологиями банковских валютных операций, не могут безоговорочно "вписываться" в единую систему криминалистической классификации преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий.

С приобретением знаний классификация, как правило, изменяется, дополняется, иногда заменяется новой, более точной. Поэтому ни к одной классификации нельзя подходить как к завершенной. Необходимо учитывать то, что и сама действительность, и знания о ней находятся в непрерывном процессе изменения и развития.

Подчеркивание особого статуса классификации в логическом делении позволяет констатировать, что при классификации следует опираться на сущность и правила (принципы) деления понятия.

Сущность логической операции деления основывается на правильном определении: делимого понятия, объем которого следует раскрыть; членов деления - соподчиненные виды, на которые делится понятие (они представляют собой результат деления); основания деления - признак, по которому производится деление. Сущность деления состоит в том, что предметы, входящие в объем делимого понятия, распределяются по группам. Делимое понятие рассматривается при этом как родовое, и его объем разделяется на соподчиненные виды. Так, в приведенном примере делимое - понятие "преступления, совершаемые с использованием банковских технологий", члены деления - преступления, совершаемые с использованием конкретной банковской операции, основание деления -разновидность банковских операций.

Операция деления позволяет правильно распределить предметы по группам, изучить их, а, следовательно, глубже познать весь класс в целом. Значение видов и правил деления имеет большое значение для целей криминалистических исследований, в том числе теории криминалистических классификаций, частных криминалистических методик расследования и т.п.

В логике разделяют два вида деления: 1) по видоизменению признака; 2) дихотомическое деление.

Деление по видоизменению признака. Основанием такого деления является признак, при изменении которого образуются видовые понятия, входящие в объем делимого (родового) понятия. Например, банковские операции по экономическому содержанию делятся на активные и пассивные.

Основанием деления могут быть различные признаки делимого понятия. Выбор признака зависит от цели деления, от практических задач. К основанию деления должны предъявляться некоторые требования, важнейшее из которых - объективность основания. Не следует, например, делить банковские технологии на прибыльные или неприбыльные. Такое деление зависит от многочисленных факторов, которые влияют на результаты применения тех или иных банковских технологий (экономическая ситуация в стране (регионе), где функционирует кредитная организация, развитость экономического сектора, который обслуживается кредитной организацией, уровень интегрирования информационных систем в ту или иную банковскую технологию и т.п.).

Процесс логического деления понятия основывается на соблюдении четырех логических правил (принципов), которые обеспечивают четкость и полноту деления.

1. Деление должно быть соразмерным. Задача деления заключается в том, чтобы перечислить все виды делимого понятия. Поэтому объем деления должен быть равен в своей сумме объему делимого понятия. Если, например, при делении преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, в зависимости от вида банковской операции, не указан хотя бы один из видов, в основе которого находится операция, указанная в ст. 5 Закона о банковской деятельности, то правило соразмерности будет нарушено, т.к. не указан еще один член деления. Такое деление называется неполным.

Правило соразмерности будет нарушено и в том случае, если будут указаны лишние члены деления, не являющиеся видами данного деления. Такая ошибка будет иметь место, например, в случае, если при делении понятия "преступления, совершаемые с использованием банковских технологий" по основанию вида банковской операции, кроме всех видов рассматриваемых преступлений, указываются преступления, совершаемые с использованием операций купли-продажи. Данная операция в соответствии с действующим законодательством не является банковской, в связи с этим преступления, сопряженные с операцией куплей-продажей, не будут входить в рассматриваемый род (класс) преступлений. Такое деление называется делением с лишними членами.

2. Деление должно производиться только по одному основанию. В процессе деления избранный признак должен оставаться одним и тем же и не подменяться другими признаками. Например, преступления, сопряженные с банковскими технологиями расчетно-кассовых операций, в зависимости от поставленной задачи можно разделить по виду используемой валюты, по технологиям расчетных или кассовых операций и т.п. Но нельзя смешивать эти признаки и делить данные виды преступлений на: преступления, сопряженные с банковскими технологиями расчетно-кассовых операций с иностранной валютой; преступления, сопряженные с банковскими технологиями при инкассации; преступления, сопряженные с банковскими технологиями расчетных операций с использованием средств удаленного доступа, и т.п.

3. Члены деления должны исключать друг друга. Это правило вытекает из предыдущего. Если выбрано не одно основание, то члены деления - видовые понятия - будут находиться в отношении частичного совпадения, как в приведенном выше примере.

4. Деление должно быть непрерывным. В процессе деления родового понятия нужно переходить к ближайшим видам, не пропуская их. Нельзя переходить от деления на виды одного порядка к делению на виды другого порядка, при этом пропуская один или несколько уровней, например делить преступления, совершаемые с использованием банковских технологий, на: преступления, сопряженные с технологиями активных операций кредитных организаций, и преступления, сопряженные с технологией банковского кредитования юридических лиц. Такое деление лишено последовательности, оно называется скачком в делении.

Дихотомическое деление, или дихотомия (от греческого слова dicha и tome - "сечение на две части"), представляет собой деление объема делимого понятия на два противоречивых понятия. Например, преступления, совершаемые с использованием банковских технологий, разделяются на преступления, сопряженные с банковскими технологиями, совершаемые в сфере банковской деятельности, и преступления в сфере небанковской деятельности. Иногда отрицательное понятие вновь делится на два понятия, что помогает выделить из большого круга предметов группу предметов, интересующих нас в каком-либо отношении. Так, например, все преступления, сопряженные с банковскими технологиями, совершаемые в сфере небанковской деятельности, можно разделить на преступления, сопряженные с банковскими технологиями, совершаемые в сфере внешнеэкономической деятельности, и преступления вне сферы внешнеэкономической деятельности.

Дихотомическое деление имеет ряд преимуществ перед делением по видоизменению признака. В дихотомии не надо перечислять все виды делимого рода: мы делим один вид, а затем образуем противоречивое понятие, в которое включаются все другие виды. Членами дихотомического деления являются два противоречащих друг другу понятия, исчерпывающих весь объем делимого понятия. Поэтому деление всегда соразмерно. Деление производится только по одному основанию - в зависимости от наличия или отсутствия у предметов некоторого признака. Члены дихотомического деления всегда исключают друг друга; любой предмет может мыслиться только в одном из противоречащих понятий.

Этот вид деления также имеет недостатки. Во-первых, объем отрицательного понятия оказывается слишком широким и неопределенным. Во-вторых, строгим и последовательным является, по существу, лишь деление на два первых противоречащих понятия; при дальнейшем делении эта строгость и последовательность нарушается. Так, продолжив деление рассматриваемых преступлений на совершаемые в сфере банковской деятельности и совершаемые в сфере небанковской деятельности, мы делим преступления в сфере небанковской деятельности: на совершаемые во внешнеэкономической деятельности и совершаемые не во внешнеэкономической деятельности. Но в этом случае в последнюю группу попадают, за исключением преступлений, сопряженных с банковскими технологиями во внешнеэкономической деятельности, все преступления, в том числе преступления, сопряженные с банковскими технологиями в сфере банковской деятельности.

Поэтому дихотомическое деление обычно сводится к делению первого понятия.

Какой из числа известных признаков следует избрать в качестве основания той или иной классификации соответствующего множества преступлений, зависит от практических целей, стоящих перед создаваемой классификацией, типа классифицируемого объекта, его криминалистических особенностей, места в более широкой системе, а также типа системы, по признакам которой предлагается строить классификацию.

При построении многоуровневой классификации необходимо иметь в виду, что с методологической точки зрения оптимальной является такая взаимосвязанная операция, которая строится на основе конкретного исходного существенного признака (отражающего закон или, как минимум, его определенную сторону) на каждом очередном этапе классификации. Это позволяет, с одной стороны, ограничивать класс объектов, а с другой - получать все более развернутую характеристику оставшихся объектов.

Особенностью решения вопроса о признаках, которые могут использоваться в качестве оснований криминалистической классификации преступлений (криминалистическая характеристика которых не создана), является последовательность действий по определению данного объекта в ближайшей родовой системе. Это необходимо потому, что система содержит признаки, характерные и для данного, и для других элементов системы.

Кроме того, следует знать, что место одних и тех же объектов в различных системах определяется тем, по какому из числа существенных признаков выделен объект. При одном способе классификации он может рассматриваться как элемент одной системы, а при другом способе - как элементной системы.

Из сказанного следует, что построение криминалистической классификации преступлений в качестве первоочередного условия предполагает определение базовой системы, по признакам которой планируется осуществлять классификацию объекта исследования. Следующая задача - определение элемента (в необходимых случаях - нескольких элементов) данной системы и характеризующего его признака, который должен быть принят во внимание *(439).

Как и во всех иных случаях научной классификации, в этом качестве может выступать лишь существенный признак, который имеет те или иные разновидности. При этом основные признаки должны отражать лежащий в основе классификации закон или, как минимум, его определенную сторону.

Решение вопроса о признаках, которые могут использоваться в качестве оснований криминалистической классификации преступлений, возможно в определенной мере и тогда, когда криминалистическая характеристика классифицируемого объекта не создана. В таких случаях следует выяснить место данного объекта в ближайшей родовой системе. Это необходимо потому, что система содержит признаки, характерные и для данного, и для других элементов системы.

Как отмечается в философской литературе, знание целого - необходимая предпосылка познания части, поскольку свойства и функции части определяют ее место в рамках целого. В известных пределах они взаимоопределяемы: свойства целого не могут быть поняты без учета хотя бы некоторых свойств элементов (частей) и наоборот *(440).

Общенаучный принцип классификации таков: отвлечение от особенностей индивидуальных объектов, отдельных подсистем и систем и фиксация внимания на признаках, характеризующих класс систем.

Проведенное исследование позволило предложить следующую систему специальных принципов криминалистической классификации:

1) принцип единого основания заключается в том, что одно и то же деление объекта следует осуществлять по одному и тому же основанию. Смещение оснований деления объектов приводит, в лучшем случае, не к классификации, а к группировке объектов, в худшем - к бессистемности;

2) принцип существенности заключается в том, что в качестве основания деления объекта следует выбирать существенный (определяющий) признак, выражающий качественную сторону делимого объекта. При этом следует признать, что понятие существенности относительно и определяется в каждом конкретном случае исходя из потребности практики;

3) принцип исключительности заключается в том, что объекты в классификационных группах должны исключать друг друга. Иначе говоря, каждый отдельно взятый объект должен находиться лишь в одной группе, он не может быть одновременно в двух и более группах одной системы классификации;

4) принцип сложения заключается в том, что арифметическая сумма объектов во всех полученных при делении группах должна быть равна сумме объектов разделенной группы.

5) принцип делимости заключается в том, что группа объектов деления по отношению к делимой группе должна быть ближайшим видом и являться низшим уровнем;

6) принцип соподчиненности заключается в том, что объекты одной группы должны быть соподчиненными.

Глава 4. Организационные аспекты методики расследования преступлений

4.1. Соотношение организации и методики расследования преступлений

Проблемы соотношения организации расследования преступлений и криминалистической методики возникли практически со времени формирования отечественной криминалистической науки. Авторы работ по криминалистике рассматривали еще задолго до появления самой науки криминалистики историю зарождения и развития криминалистической методики *(441). Они рассматривали организационный аспект расследования преступлений как основную составляющую деятельности по раскрытию и расследованию преступлений. Именно такой подход и предопределил постановку вопроса о целесообразности наименования новой отрасли научных знаний не криминалистикой, а уголовной тактикой. Одним из сторонников такой постановки вопроса был немецкий ученый А. Вейнгардт, который в предисловии к своей книге писал: "Цель этой книги - дать руководство к составлению планов (расследования) и их выполнению. Она имеет в виду дать криминалисту то, что дает военному стратегия и тактика. В Общей части книги автор подробно описал главные и дополнительные методы расследования преступлений, а всю Особенную часть посвятил исследованию методов расследования краж, укрывательства, мошенничества, поджога, подлога документов, подделки денежных знаков и убийств".