Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie (1).doc

Полнота планирования предопределяет полное, всестороннее и объективное разрешение поставленных вопросов. Например, если орган расследования ставит вопрос о том, где находятся незаконно полученные обвиняемым денежные средства, и указывает в плане, что для разрешения этого вопроса необходимо произвести обыск по месту жительства и работы обвиняемого, допросить определенных лиц, сделать запрос в налоговые и иные государственные органы с целью установления наличия у обвиняемого в собственности дорогостоящего движимого и недвижимого имущества, направить запросы в кредитные организации, в которых у обвиняемого находятся вклады, а в случае установления наличия на вкладах денежных средств принять меры к наложению ареста на них, проведению анализа возможности приобретения обвиняемым этого имущества на официально получаемые доходы, а также поручить подразделениям ФС ЭНП провести конкретный комплекс оперативных мероприятий, направленных на установление мест возможного нахождения незаконно полученных денежных средств, то из этого перечня видно, что орган расследования предусмотрел все возможные в данном случае процессуальные и иные действия, с помощью которых может быть разрешен интересующий его вопрос.

Своевременность предполагает осуществление планирования с самого начала расследования. При этом на начальном этапе расследования, когда по объективным причинам отсутствует время для составления письменного развернутого плана, планирование все равно должно осуществляться на так называемом интеллектуальном уровне.

Но последнее положение не относится к расследованию сложных и/или многоэпизодных преступлений. Например, приступить к расследованию преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, без составления развернутого и обстоятельного плана порой бывает не просто целесообразно, но и необходимо, и для этого у органа расследования имеются и временные ресурсы. В то же время динамично меняющаяся ситуация расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, как правило связанная с изъятием и исследованием банковских документов, допросами представителей кредитной организации и т.п., предполагает своевременное внесение соответствующих корректив в первоначальный план.

К принципам планирования расследования некоторые специалисты относят также его своевременность, предостерегая, с одной стороны, против "преждевременного", а с другой - против "запоздалого" планирования расследования. Следует, однако, иметь в виду, что планирование расследования начинается с момента возбуждения уголовного дела, когда орган расследования строит свои первые предположения и намечает неотложные действия. И неважно, в какой форме рождается в этот момент план расследования - в устной или письменной, планирование уже началось, и нет оснований говорить о его несвоевременности или своевременности. В этом случае можно говорить о своевременности корректировки намеченного плана, что входит в понятие динамичности планирования.

Принцип динамичности планирования, с одной стороны, состоит в непрерывности планирования и обеспечения необходимой оперативности, мобильности и гибкости планирования по мере получения новой информации о преступлении, изменении условий и обстановки расследования. С другой - является проявлением закономерности развития следственной версии. В процессе проверки следственных версий появляется новая информация о фактах, возникают новые предположения о проверяемых обстоятельствах преступления, одни версии отпадают, другие появляются, и это происходит до окончания расследования, до установления истины по делу. Закономерная динамика расследования неизбежно вызывает динамику в планировании, постоянное уточнение и изменение плана расследования с учетом вновь полученной информации. Таким образом, даже самый совершенный, глубокий, открывающий перспективу дела план расследования подвергается постоянной корректировке. Из этого вовсе не следует, что при составлении первоначального плана расследования можно пренебречь требованиями всесторонности и глубины анализа поступивших материалов, детальной разработкой следственных версий, намечаемых мероприятий и т.п. в расчете на то, что план "нестабильный" и будет изменяться и дополняться. Принцип динамичности планирования обязывает орган расследования своевременно вносить в план расследования необходимые дополнения и поправки с учетом вновь поступившей информации и изменений следственной ситуации.

Принцип конкретности предполагает детализацию (конкретизацию). Определяя конкретные задачи всего расследования или его отдельных этапов и направлений, орган расследования должен планировать и производство конкретных процессуальных и иных действий и/или их комплексов. Выбор правильных направлений расследования дает органу расследования общую ориентацию и играет важную роль в достижении цели и задач расследования. Однако детализация в избранных направлениях слагается из решения множества отдельных вопросов, установления отдельных обстоятельств и производства отдельных процессуальных и иных действий и/или их комплексов.

К конкретизации планирования нужно стремиться настолько, насколько это необходимо и возможно, с тем чтобы план расследования являлся не только направляющим началом, но и рабочим инструментом органа расследования при производстве расследования.

Принцип обоснованности предполагает наличие достаточного основания всего того, что намечено в плане, базирующегося на имеющейся в распоряжении органа расследования информации. При этом источником такой информации, например при расследовании преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, могут служить материалы уголовного дела, оперативных служб (как правило, подразделения ФС ЭНП), государственных органов, кредитных организаций, Центрального банка Российской Федерации и т.п.

Реальность планирования предполагает исходить из реального наличия в распоряжении органов расследования необходимых ресурсов. Все планируемые процессуальные и иные действия (мероприятия) и/или их комплексы должны быть выполнимыми, намечаться с учетом конкретных условий и возможностей органа расследования, которые предопределяются наличием соответствующих ресурсов. При расследовании преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, таковыми могут быть: наличие достаточного количества оперативных сотрудников, как правило, подразделения ФС ЭНП, соответствующих специалистов, возможности судебных экспертиз, прежде всего судебно-экономической, компьютерно-технической, возможности использования в процессе расследования информационных ресурсов (как компьютерной техники, так и соответствующих программных продуктов) временных ресурсов, технических средств (например, автотранспорт). В противном случае процесс планирования расследования будет оторванным от конкретных обстоятельств уголовного дела.

В этих условиях неизбежны: ошибки в определении единственно правильного направления расследования, отвлечение органа расследования на бесполезные мероприятия, потеря оптимального темпа работы по уголовному делу. Реальность планирования выражается также в практической выполнимости намеченных мероприятий, возможности соблюдения их сроков. Подменить реальное желаемым, но неосуществимым, составить по форме содержательный, "показной", но невыполнимый план - значит обречь расследование на неудачу.

Требование реальности относится и к оценке ожидаемых результатов запланированных процессуальных и иных действий и/или их комплексов.

Некоторые авторы не считают конкретность, обоснованность, реальность принципами планирования. Например, И.А. Возгрин полагает, что это всего лишь элементарные требования, предъявляемые к плану и версиям, необходимые их свойства, что план и версия должны быть конкретны, реальны и обоснованны, а не являться плодом голой фантазии следователя *(558). С данной позицией согласиться невозможно по следующим основаниям. Во-первых, перечисленные "элементарные требования" являются правилами планирования и только поэтому переходят в разряд принципов. Во-вторых, сам автор признает указанные положения "требованиями", предъявляемыми к плану, пусть даже и "элементарными". Таким образом, конкретность, обоснованность, реальность, как и другие вышерассмотренные требования, необходимо относить к принципам планирования.

Системность планирования предполагает отсутствие противоречий в содержании плана. Все намеченные процессуальные и иные действия и/или их комплексы должны находиться в отношениях и связях друг с другом, образуя целостность, единство. Соблюдение настоящего принципа приобретает повышенную значимость при планировании расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, т.к. такие преступления являются комплексными, требуют большого объема работ, которые зачастую необходимо производить в разных регионах страны и/или за рубежом.

Кроме того, комплексность рассматриваемых преступлений предполагает формирование следственно-оперативной группы, деятельность которой сопровождается организацией взаимодействия со специалистами (ревизорами), экспертами, государственными контролирующими органами, различными организациями, а в некоторых случаях и с общественностью. Отдельные планы расследования членами СОГ по направлениям или эпизодам преступной деятельности должны быть взаимоувязаны с общим планом и иметь единую структуру.

Оптимальность планирования предполагает оценку возможных решений (альтернатив) и выбор наилучших вариантов решений и действий. При расследовании преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, особую значимость приобретает правильное определение на разных этапах расследования основных и дополнительных задач и ключевых направлений расследования. Выбор кратчайшего пути достижения поставленной цели и разрешения задач расследования, выбор эффективных средств расследования, характеризующих оптимальность планирования, предопределяет результат расследования.

Принцип оптимальности планирования расследования призван помочь обосновать принятое решение. В практической деятельности чаще всего встречается три варианта обоснования принятого решения. Первый заключается в необходимости выбора наилучшего варианта действий (производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов), обеспечивающих достижение вполне определенного, т.е. заданного, результата при минимальном расходе ресурсов. Второй варинат характеризуется тем, что объем имеющихся ресурсов зафиксирован (ограничен) и нужно найти наилучший вариант их использования для получения максимального результата. Третий вариант включает задачи, в которых поиск наилучшего варианта ведется при отсутствии жестких ограничений как по объему используемых ресурсов, так и по конечному результату.

Во всех случаях при планировании расследования необходимо учитывать наличие соответствующих ресурсов (технических, людских, информационных и т.п.). Так, если необходимо запланировать производство обыска в кредитной организации, то следует учитывать ее структуру, возможность нахождения структурных подразделений в разных помещениях и/или зданиях, необходимость привлечения к обыску специалистов в сфере банковских технологий, дополнительных сил, технических и иных средств, понятых и т.п., а также продумать тактику проведения предстоящего обыска.

Ресурсы, имеющиеся в распоряжении органа расследования, ограничены, поэтому объем ресурсов, выделяемых на одну цель (задачу), в какой-то степени зависит от того, сколько их выделено на решение других целей (задач). Следовательно, любой вариант распределения ресурсов прямо или косвенно касается одновременно нескольких целей (задач) и поэтому характеризуется несколькими показателями.

Принцип целесообразности предполагает определение наиболее эффективных процессуальных и иных действий и/или их комплексов для разрешения поставленных целей, задач или разрешения отдельных вопросов расследования. Органы расследования должны стремиться к тому, чтобы их решения были обеспечены всеми возможными и наиболее целесообразными в конкретной ситуации способами.

Ситуационность планирования предполагает учет конкретной следственной ситуации, сложившейся к моменту планирования. Следственная ситуация предопределяет особенности разработки плана расследования по делу, влияет на содержание выдвигаемых следственных версий, в значительной мере определяет необходимый комплекс процессуальных и иных действий и/или их комплексов, а также совокупность подлежащих выяснению обстоятельств и других компонентов плана расследования. С учетом изменений следственной ситуации план расследования по делу корректируется, дополняется. Ситуационный подход к планированию характерен на всех этапах расследования. Особенно ярко он выражен на его начальном этапе, когда в определенной типовой следственной ситуации можно эффективно использовать разработанные криминалистикой типовые программы расследования с учетом индивидуальных особенностей конкретного уголовного дела.

Принцип комплексности планирования предполагает обеспечение согласованности на всех этапах планирования - от предварительного планирования до составления общего плана расследования.

Принцип использования опыта расследования и научных рекомендаций предполагает использование при планировании опыта расследования преступлений данной категории (как собственного, так и обобщенного опыта практики расследования). Это помогает правильно определить направление расследования и избежать ошибок, допущенных ранее при расследовании преступлений этой же категории.

При планировании орган расследования должен учитывать рекомендации, разработанные наукой криминалистикой. Это важное значение потому, что наука помогает правильно построить следственные версии, определить направление следствия по делам данной категории, наметить тактические приемы и методы, выбрать научно-технические средства, которые могут быть применены при производстве тех или других процессуальных и иных действий и/или их комплексов.

Принцип непрерывности планирования выражается в своевременном корректировании плана при поступающей новой информации в процессе расследования, свидетельствующей об изменении следственной ситуации.

Условия планирования - это совокупность определенных обстоятельств, факторов, знаний и умений, делающая планирование возможным.

По мнению Н.П. Яблокова, "планирование любой криминалистической деятельности реально возможно лишь при ряде необходимых условий: