Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie (1).doc

протоколы процессуальных действий (например, протоколы допросов свидетелей, потерпевших, подозреваемых (обвиняемых), специалистов, экспертов; протоколы обыска, выемки, осмотра и т.п.);

заключения судебных экспертиз и специалистов;

вещественные доказательства;

иные документы.

Иные документы допускаются в качестве доказательств, если изложенные в них сведения имеют значение для установления обстоятельств, подлежащих доказыванию. Такие документы могут содержать сведения, зафиксированные как в письменном, так и в ином виде. К ним могут относиться материалы фото- и киносъемки, аудио- и видеозаписи и иные носители информации, полученные, истребованные или представленные в порядке, установленном уголовно-процессуальным законом (ст. 86 УПК РФ). Например, по делам об экономических преступлениях такими документами могут быть:

устав экономического субъекта;

документы о регистрации экономического субъекта;

протоколы заседаний совета директоров, собраний акционеров либо других аналогичных органов управления экономического субъекта;

документы, регламентирующие учетную политику экономического субъекта и внесение изменений в нее;

бухгалтерская отчетность;

статистическая отчетность;

документы планирования деятельности экономического субъекта (планы, сметы, проекты);

контракты, договоры, соглашения экономического субъекта;

внутренние отчеты аудиторов, консультантов;

внутрифирменные инструкции;

материалы налоговых проверок;

материалы судебных и арбитражных исков;

документы, регламентирующие производственную и организационную структуру экономического субъекта, список его филиалов и дочерних компаний;

протоколы допроса руководителей и работников (исполнительного персонала) экономического субъекта;

информация, содержащаяся в протоколах осмотра экономического субъекта, его основных участков, складов.

В процессе анализа имеющейся информации, содержащейся в иных документах, орган расследования обязан оценивать такие документы с точки зрения доброкачественности, с целью определения возможности использовать их в процессе расследования, не планируя изъятие (истребования) других экземпляров или копий этих документов. Практика показывает, что органы расследования, не вникая в содержание документов и не определяя необходимость для производства расследования тех или иных документов, зачастую изымают несколько экземпляров (копий) одного и того же документа, тем самым "засоряют" материалы уголовного дела.

На первом этапе планирования нужно предварительно оценить возможность проведения расследования при помощи ресурсов, преданных органу расследования. Термин "ресурсы" следует понимать в широком смысле, т.е. как один из компонентов методики расследования преступлений, обладающий некоторой практической ценностью, реализуемой в процессе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений (например, кадровые, материально-технические, информационные, временные и иные *(569)). Орган расследования фиксирует имеющиеся в его распоряжении ресурсы, т.е. ту организационную систему, которая сформирована на конкретный момент расследования.

К трудовым (человеческим) ресурсам следует относить прежде всего должностных лиц правоохранительных органов, преданных органу расследования для оказания содействия в достижении цели предварительного расследования. Так, например, для расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, привлекаются сотрудники ФС ЭНП, реже - участковые инспекторы милиции, оперуполномоченные уголовного розыска. Нередко для расследования рассматриваемой категории преступлений привлекаются сотрудники ФСБ РФ, таможенных и иных правоохранительных органов, специалисты в области банковской деятельности, банковских информационных технологий и т.п., которые путем консультирования органов расследования, оказания практической помощи при производстве процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов могут помочь в предварительном расследовании.

Под информационными ресурсами понимаются отдельные документы и отдельные массивы документов, документы и массивы документов в информационных системах (библиотеках, архивах, фондах, банках данных, других информационных системах) *(570).

Материально-технические ресурсы предварительного расследования представляют собой транспортные средства, компьютерные технологии, криминалистические средства и оборудование и т.п.

Временные ресурсы предопределены процессуальными сроками предварительного расследования. В процессе планирования затрат времени на реализацию процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов органу расследования необходимо учесть:

сроки, установленные уголовно-процессуальным законом;

реальные трудозатраты;

расчет затрат времени для производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов;

уровень существенности доказательств, получаемых в ходе производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов;

проведенные оценки рисков.

Если обнаруживается нехватка ресурсов, то данный вопрос разрешается путем обращения к руководству органа расследования и/или надзирающему прокурору с просьбой о восполнении ресурсов предстоящего расследования.

При планировании привлекаемых ресурсов орган расследования обязан учитывать следующие аспекты:

наличие информации о расследуемом событии (преступлении) на момент планирования (документально подтвержденной и иной);

бюджет рабочего времени для каждого этапа расследования: первоначального, последующего и заключительного;

предполагаемые сроки расследования;

характер, временные рамки и объем процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов, а также ожидаемые оценки полученных результатов от их реализации;

наличие в распоряжении органа расследования информационных технологий и степень овладения ими;

существующее противодействие расследованию либо риск его появления и его формы;

количественный состав и возможности координации членов СОГ;

уровень профессиональной подготовленности членов СОГ, квалификацию специалистов, привлекаемых к расследованию, и т.п.;

преемственность членов СОГ в тех случаях, когда планируется изменение состава СОГ;

возможности текущего контроля и проверку выполненных поручений, в том числе:

а) направление и контроль исполнения поручений органа расследования, направляемых в другие территориальные органы расследования и/или оперативным подразделениям (например, в подразделения ФС ЭНП);

б) направление и контроль исполнения международных следственных поручений;

в) направление запросов в контролирующие и иные государственные органы и контроль получения по ним ответов;

г) назначение и проведение ревизий (проверок) и судебной экспертизы, а также контроль их исполнения;

прочие аспекты, в том числе:

а) возможность выявления обстоятельств, указывающих на совершение иных преступлений;

в) работа со средствами массовой информации и общественностью и т.п.

Кроме того, при планировании привлекаемых ресурсов по конкретной категории дел орган расследования обязан учитывать иные специфические аспекты. Так, например, при разработке общего плана расследования преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, необходимо учитывать:

объект преступного посягательства (например, кредитно-банковская система, внешнеэкономическая деятельность и т.п.). Если объектом преступлений, совершаемых с использованием банковских технологий, является, например, внешнеэкономическая деятельность, то в плане необходимо предусмотреть помимо документирования характер банковской технологии, с использованием которой совершено преступление, также документирование режима внешнеэкономической деятельности, который был нарушен;

характер (режим) банковской технологии, с использованием которого совершено преступление, а именно: характеристику (общие сведения) кредитной организации, в том числе количество территориально обособленных подразделений кредитной организации и их пространственную удаленность друг от друга; требования действующего законодательства и локальных нормативных актов кредитной организации, регламентирующих конкретную банковскую операцию (технологию); особенности документооборота; степень развитости информационных технологий кредитной организации и особенности их использования и т.п.;

организационную структуру кредитной организации;

режим банковской тайны;

риск выявления сложных областей финансово-хозяйственной деятельности кредитной организации и/или иного экономического субъекта (прежде всего, в сфере бухгалтерского учета), в том числе таких, где результат зависит от субъективного суждения экономистов, бухгалтеров, например, при работе с оценочными показателями;

иные аспекты.

Целенаправленный анализ имеющейся в распоряжении органа расследования информации предполагает выявление несоответствия между наличной следственной ситуацией (информацией о расследуемом событии и наличием ресурсов) и целью расследования. Реализация цели является процессом преодоления этого несоответствия, при которой происходит перекодировка цели, в результате вырабатываются поли- и монофункциональные задачи, в том числе задачи конкретных процессуальных или иных действий (мероприятий) или их комплексов. Полифункциональные задачи делятся обычно на более мелкие и конкретные, приобретая удобную для планов форму вопросов, на которые необходимо получить ответ, или обстоятельств, подлежащих доказыванию или проверке.

Второй этап заключается в определении непосредственных задач расследования, выведенных в процессе построения следственных версий. При этом для избежания дублирования проверочных действий, нерациональной траты времени и других ресурсов следует выделить общеверсионные задачи (вопросы), т.е. те логические следствия, которые имеют отношение к различным следственным версиям. Для этого орган расследования должен основываться на выработанной наукой криминалистической характеристике той разновидности преступлений, которой соответствует расследуемое событие, и на той следственной ситуации, которая складывается на момент планирования.

В то же время необходимо не упускать из вида те обстоятельства, которые, не будучи логическими следствиями какой-либо версии, тем не менее подлежат, в соответствии с уголовно-процессуальным законом, обязательному установлению (например, уточнение возраста обвиняемых или потерпевших). Выяснение этих обстоятельств отнесено к данному этапу планирования, поскольку лишь после анализа и упорядочения всей информации становится очевидной необходимость установления тех обстоятельств, которые хотя напрямую и не способствуют своевременному и быстрому расследованию преступления, но установление которых является обязательным в силу закона. Подобные обстоятельства целесообразно выделить в самостоятельный раздел общего плана расследования, тем самым будет упрощена структура общего плана расследования.

Третий этап заключается в определении путей и способов проверки следственных версий, решении поставленных задач. На этом этапе планирования принимаются следующие организационные решения:

1) разработка, анализ и оценка вариантов возможных процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или комплексов, направленных на подтверждение или опровержение следственных версий;

2) принятие окончательного решения органом расследования о привлечении/использовании определенных ресурсов.

Фактически на этом этапе планирования составляется программа предстоящего расследования, разрабатывается алгоритм процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов, представляющий собой детальный их перечень, а также содержание запланированных тактических приемов, необходимых для практической реализации таких действий или их комплексов. Программа служит подробной инструкцией органу расследования и членам СОГ и одновременно является средством контроля качества производства процессуальных и иных действий (мероприятий) и/или их комплексов и всего расследования.

Органу расследования следует документально оформить программу процессуальных и иных действий и/или их комплексов, обозначить номером или кодом каждое действие (процедуру), чтобы в процессе расследования имелась возможность делать ссылки на них в своих рабочих документах.

В зависимости от изменений следственной ситуации по уголовному делу, прежде всего в результате проведенных процессуальных и иных действий и/или их комплексов, программа может меняться, в том числе и без относительного пересмотра всего плана. Причины и результаты изменений следует документировать.

Кроме организационных орган расследования принимает процессуальные и тактические решения. Так, при разработке и принятии тактических решений наиболее отчетливо проявляется необходимость органического сочетания планирования и прогнозирования. Хотя прогнозирование носит вспомогательный характер по отношению к планированию, оно существенно его обогащает. Интеграция конкретных приемов планирования и прогнозирования позволяет разработать оптимальные тактические решения, прогнозирование обеспечивает ориентир для планирования.

Разумеется, и на других этапах планирования, при разработке организационных решений роль прогнозирования значительна, но на рассматриваемом этапе его эвристическая, предсказательная функция особенно велика. Дело в том, что прогноз должен выявить обстоятельства, в которых органу расследования придется действовать в будущем. В конфликтных ситуациях эти обстоятельства и условия связаны с противодействием расследованию. При этом прогнозирование позволяет не только создать вероятностную модель поведения противодействующей стороны и собственных действий, но и выявить и учесть при планировании ряд других событий и обстоятельств, которые возникнут в будущем и/или уже имеют место на момент планирования. Например, при составлении плана обыска в кредитной организации необходимо учитывать информацию о: ее структуре, расположении помещений, наличии запасных выходов, руководстве, времени работы кредитной организации, развитости информационных технологий, режиме безопасности и т.п. При разработке плана допроса работников кредитной организации необходимо учитывать сведения о психических качествах допрашиваемого, причастности к совершению преступления, отношениях, сложившихся в кредитной организации, характеристики сослуживцев и руководства кредитной организации и т.п.

С другой стороны, к обстоятельствам общего характера относятся нагрузка органа расследования по другим делам, личные, в том числе профессиональные, качества участников расследования, отдаленность места совершения процессуальных и иных действий и/или их комплексов, наличие и квалификация специалистов, возможность приглашения понятых, наличие средств криминалистической техники, транспорта, связи, наличие других ресурсов.