Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie (1).doc

наличии соответствующей исходной информации;

должной оценке сложившейся криминалистической ситуации и реальных возможностях достижения планируемых целей;

обеспечении четкой взаимосвязи и согласованности между отдельными планами (по каждому делу, материалу, экспертизе) и видами планирования (всего расследования, криминалистической операции, отдельного следственного и иного действия);

строгом учете установленного законом и иными актами времени, отводимого на данный вид криминалистической деятельности" *(559).

С этим можно согласиться, если принять во внимание следующие обстоятельства. Во-первых, следственная ситуация определяется информацией как о расследуемом событии (внешняя), так и об условиях, в которых производится расследование (внутренняя). К последней, без сомнения, относится информация о наличии у органа расследования в производстве других уголовных дел. Во-вторых, обеспечение взаимосвязи видов планирования в рамках одного уголовного дела скорее относится к принципам планирования (принцип системности), нежели к условиям. В-третьих, обращает на себя внимание отсутствие в приведенном перечне указаний на ресурсы, которыми располагает орган расследования по каждому делу (за исключением ресурса времени). Именно наличие определенных ресурсов у органа расследования предопределяет планирование тактики производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, а в итоге и всего расследования.

Р.С. Белкин выделял следующие условия:

1) наличие исходной, хотя бы минимальной, информации;

2) оценка сложившейся в момент планирования следственной ситуации и прогноз ее будущих изменений в результате реализации планируемых действий;

3) учет реальных возможностей, средств и методов достижения планируемых целей *(560).

Поддерживая в целом позицию Р.С. Белкина, уточним, что, очевидно, без наличия информации о том или ином событии (преступлении) ни о каком расследовании, а тем более о планировании, говорить не приходится. От объема и качества информации о событии зависит индивидуальность планирования. С другой стороны, эту ситуацию определяет и наличие ресурсов (людских, материально-технических, информационных, временных и т.п.). Если орган расследования преувеличил возможности наличных ресурсов, то план, как правило, становится нереальным для исполнения. Если же приуменьшил, то план будет неоптимальным и неэффективным, что может повлечь необоснованное затягивание предварительного расследования или отвлечение ресурсов, необходимых для иных целей (использования в рамках иных уголовных дел).

Таким образом, условиями планирования являются наличие и адекватная оценка органом расследования исходной информации (внешней и внутренней) и ресурсов, которые в своей совокупности определяют следственную ситуацию.

По вопросу определения структуры процесса планирования и плана расследования преступлений до настоящего времени в криминалистике нет единого мнения. Так, Л.А. Сергеев полагал, что процесс планирования расследования "слагается из ряда взаимосвязанных элементов, которые одновременно служат этапами этого развивающегося процесса. Такими элементами (этапами) являются: 1) изучение исходной информации; 2) выдвижение версий; 3) определение обстоятельств, подлежащих доказыванию, и других задач расследования; 4) определение путей, средств и методов расследования; 5) определение последовательности и сроков решения отдельных задач и выполнения отдельных действий; 6) определение исполнителей; 7) определение организационных мер по привлечению исполнителей, обеспечению использования отдельных средств и производства тех или иных действий; 8) составление письменного плана; 9) корректировка и развитие плана" *(561).

Аналогичный детальный подход к определению элементов планирования предпринял Л.Я. Драпкин, считающий, что планирование состоит из следующих последовательно сменяющих друг друга этапов: определение непосредственных целей планирования; выделение подлежащих выяснению общеверсионных вопросов; выявление вневерсионных вопросов; принятие решения о проведении конкретных оперативных и следственных действий и установление их оптимальной последовательности; определение сроков, исполнителей и продолжительности намеченных действий: составление сводного плана расследования *(562).

О.Я. Баев называет такие элементы планирования: выяснение возможностей на определенном этапе следствия; определение конкретных целей плана; формирование основных положений плана; определение и анализ альтернативных направлений достижения поставленной цели и выбор среди них оптимальных *(563).

Как нетрудно заметить, Л.Я. Драпкин и О.Я. Баев "лишили" систему планирования первого этапа системы, предложенной Л.А. Сергеевым. Представляется, что планирование расследования не может начинаться, минуя этап изучения имеющейся в распоряжении органа расследования информации. Но подчеркивать то обстоятельство, что она является "исходной", излишне, т.к. другой информации (не исходной), в принципе, у органа расследования не может быть. При этом информация, которой располагает орган расследования, может относиться как к внешним обстоятельствам (информация о расследуемом событии), так и внутренним (о наличии в распоряжении органа расследования соответствующих ресурсов). Другие расхождения указанных авторов в понимании этапов планирования носят скорее стилистический характер.

Исследования, проведенные Р.С. Белкиным, позволили ему предложить следующую систему элементов планирования, которые, по его выражению, являются первым уровнем:

анализ исходной информации;

выдвижение версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана и иной документации по планированию расследования;

контроль исполнения и корректировки плана расследования.

Совокупность этих элементов составляет содержание непосредственного этапа планирования. Каждый последующий этап, по мнению Р.С. Белкина, представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Этапы планирования характеризуются не какой-то одной операцией, а направленностью всех действий. С этой позиции этапы планирования соответствуют этапам самого расследования, существование которых, в свою очередь, обусловлено различием задач, решаемых следователем на каждом из этих этапов *(564).

И.М. Лузгин выделяет следующие этапы планирования: изучение и оценка первичной информации; построение версий; формулирование вытекающих из версий вопросов и, соответственно, задач расследования; определение путей проверки версий и решения поставленных задач *(565).

Приведенные структуры планирования (Р.С. Белкина и И.М. Лузгина) имеют много общего. При этом И.М. Лузгин не включил в свою структуру четвертый и пятый элементы, предложенные Р.С. Белкиным, и дифференцирует третий элемент на два структурных элемента, а сами элементы планирования И.М. Лузгин, как и Л.А. Сергеев и Л.Я. Драпкин, называет этапами. Необходимо отдельно рассмотреть позицию Р.С. Белкина, которая основывается, как минимум, на двух положениях:

1) общим недостатком, по мнению Р.С. Белкина, в предложенных Л.А. Сергеевым и Л.Я. Драпкиным перечнях элементов планирования является то, что "на равных правах" ими были включены элементы разных уровней;

2) планирование расследования является непрерывным процессом, свойственным всему расследованию, в связи с этим он проецирует (отождествляет) этапы расследования на этапы его планирования. При этом Р.С. Белкин не приводит элементы как первого, так и последующих уровней планирования, что само по себе является поводом к критическому осмыслению предложенной точки зрения. Недостаточная аргументированность позволяет сделать вывод, что говорить об уровнях "системы" планирования, исходя из предложенной Р.С. Белкиным позиции, не представляется возможным.

Кроме того, небесспорна позиция Р.С. Белкина относительно непрерывности процесса планирования, на что указывает пятый элемент предложенной ученым системы планирования.

Вопрос о временных рамках планирования является не таким простым, как это могло бы показаться.

Процесс планирования и процесс расследования преступления нельзя отождествлять. Планирование какой-то деятельности, как правильно подчеркивал Р.С. Белкин, еще не означает осуществления этой деятельности, это лишь предпосылка, условие, иногда необходимое, для достижения поставленной цели *(566). Если планирование находит отражение в составленном письменном плане, то такой процесс имеет определенные временные границы (например, окончание планирования связано с утверждением плана руководителем органа расследования и т.п.). В то же время необходимо признать, что планирование не может быть связанным только с письменным планом. Такой процесс может происходить и на интеллектуальном уровне, что, возможно, исключает его временные рамки. Последнее суждение, по моему мнению, является не в полной мере оправданным. Обдумывание той или иной следственной ситуации, составление мыслительной модели плана конкретных процессуальных и иных действий имеет фактическую временную границу, связанную с началом производства того или иного действия. И хотя в процессе таких действий в зависимости от складывающейся ситуации, возможно корректировать запланированные действия, но данный процесс трудно назвать планированием в собственном смысле.

Основываясь на приведенных общих рассуждениях относительно некоторых аспектов процесса планирования, представляется возможным констатировать, что контрольные функции и корректировка плана расследования по своей сущности (природе) не могут являться элементами планирования. Одновременно необходимо предусматривать в плане расследования по конкретному уголовному делу такие мероприятия, которые являются не только не лишними, но в некоторых случаях и обязательными.

Кроме того, вызывает некоторые замечания и позиция Р.С.Белкина относительно этапов планирования. Представляется, что когда говорят об этапах какой-либо деятельности, то исходят из внутреннего содержания планирования, а не проецируют на всю систему действий, в которую этот входит составной частью. В связи с этим каждый элемент системы может иметь свои этапы реализации (если такой элемент является сложным) или состоять из единого действия. Таким образом, планирование как сложный элемент (подсистема) системы предварительного расследования преступлений можно дифференцировать на определенные этапы.

Нельзя не согласиться с мнением Н.П. Яблокова, полагающего, что при планировании расследования как наиболее сложной криминалистической деятельности элементы планирования образуют несколько систем разного уровня. На уровне планирования расследования дела в целом планирование носит более общий характер. На уровнях планирования тактической операции (тактической комбинации. - прим. авт.) и следственного действия эта система представляет собой детализацию элементов предшествующего уровня. Так, полагает Н.П. Яблоков, на первом уровне (расследования дела в целом) система элементов планирования обычно складывается из следующего: анализ исходной информации; выдвижение следственных версий и формирование задач расследования; определение путей и способов решения поставленных задач; выбор той или иной формы плана; контроль исполнения и корректировки плана расследования. На уровне, например, планирования отдельного следственного действия детализируются задачи, подлежащие выяснению, определяются место, время, состав участников действия и его тактика *(567).

В.П. Корноухов применительно к планированию следственных действий выделяет следующие составляющие (элементы) планирования:

первый элемент составляет анализ исходной информации;

второй - прогнозирование условий, в которых будут осуществляться следственные действия;

третий - осмысление задач, связанных со следственным действием;

четвертый - определение круга участников следственного действия;

пятый - осмысление тактики следственного действия.

Все пять элементов, по мнению автора, создают необходимые предпосылки к организации производства следственного действия (шестой элемент планирования) *(568).

Таким образом, приведенный анализ и высказанные соображения по вопросу структуры (этапов) планирования расследования позволяют сделать следующий промежуточный вывод.

Во-первых, этапами планирования расследования преступлений следует считать внутреннюю область данной деятельности.

Во-вторых, дифференциация единого (непрерывного) процесса планирования на этапы является в известной степени условной и может быть представлена следующим образом:

анализ информации (внутренней и внешней);

построение следственных версий и определение задач расследования;

определение путей и способов решения поставленных задач;

составление письменного плана (программы и иной документации) расследования.

Первый этап планирования заключается в анализе имеющейся у органа расследования информации, обусловленной следственной ситуацией на момент начала планирования.

Источниками получения информации о расследуемом событии могут быть различные документы, содержащиеся в материалах уголовного дела на момент начала планирования. Объем таких источников зависит от стадии (этапов) расследования. Так, на первоначальном этапе расследования (сразу же после вынесения постановления о возбуждении уголовного дела) источниками информации для планирования расследования могут быть:

сообщения о совершенном преступлении (заявление о преступлении, явка с повинной, рапорт об обнаружении признаков преступления, сообщения средств массовой информации и т.п.);

протокола объяснений очевидцев происшествия, пострадавших и т.п.;

акты ведомственных служебных проверок, налоговых проверок, документальных бухгалтерских ревизий (проверок);

материалы, полученные в процессе административного производства (например, протокол об административном правонарушении, объяснения лиц, в отношении которых велось производство по делу об административном правонарушении, показания потерпевших, свидетелей, заключения эксперта, иные документы (их копии), вещественные доказательства и т.п.);

результаты оперативно-розыскной деятельности;

материалы, представленные государственными контрольно-надзорными органами (налоговыми, таможенными органами, Центральным банком России (его территориальных подразделений) и т.п., а также различными организациями (независимо от форм собственности), общественными объединениями и политическими партиями;

материалы, представленные компетентными органами других стран;

нормативные акты, регулирующие ту сферу общественных отношений, которая была подвергнута преступному посягательству. При этом необходимо иметь в виду, что законодательство динамично изменяется, поэтому следует внимательно сопоставить время расследуемого события с периодом действия тех или иных нормативных актов;

иные источники.

В процессе производства расследования источниками для планирования наряду с указанными могут быть: