Файл: Metodika_rassledovania_prestupleniy_Uchebnoe_posobie (1).doc

Своеобразный синтез прогнозирования и планирования позволяет рационально сочетать поисковые, исследовательские методы с четкими, но в то же время гибкими директивами, что полностью соответствует ситуационному характеру расследования и природе тактических рекомендаций.

В рассматриваемый этап планирования включается и определение наиболее оптимальной очередности запланированных процессуальных и иных действий и/или их комплексов. При этом орган расследования обязан руководствоваться как организационными, так и тактическими соображениями, в связи с чем предпочтение отдается тем действиям и их комплексам, несвоевременное проведение которых может привести к уничтожению или изменению доказательств, невозможности в будущем выявления носителей доказательственной или ориентирующей информации, которые являются общими для проверки всех или нескольких следственных версий. Задержка в производстве таких действий и/или их комплексов, как правило, приводит к затруднительной или даже невозможной реализации плана расследования, поскольку они служат информационной основой для проведения последующих действий. Так, например, несвоевременное наложение ареста на денежные средства, находящиеся на счетах в кредитной организации, как правило, лишает в будущем орган расследования возможности обеспечить гражданский иск по делу, а несвоевременное изъятие банковской или иной документации может повлечь ее утрату и, как следствие, невозможность дальнейшего расследования рассматриваемых преступлений.

Кроме того, при определении очередности реализации плана расследования учитывается возможность и целесообразность параллельного проведения процессуальных и иных действий и/или их комплексов, обеспеченность соответствующими ресурсами, обусловливающими эффективность производства запланированных действий.

На данном этапе продолжается оптимизация плана расследования. Представляется, что тактико-организационными способами (критериями), определяющими рациональную очередность производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, могут быть: 1) максимальная концентрация ресурсов для производства конкретных действий или их комплексов; 2) распределение ресурсов для одновременного производства по запланированным направлениям расследования. Выбор способа производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов зависит от следственной ситуации, сложности запланированных действий и других факторов. Так, производство обыска в кредитной организации, как правило, требует концентрации для производства данного следственного действия всех наличных ресурсов, а также привлечения дополнительных (силовых подразделений правоохранительных органов, специалистов в сфере банковских технологий и т.п.) ресурсов для производства только этого следственного действия.

Обозначение двух способов, определяющих рациональную очередность производства процессуальных и иных действий и/или их комплексов, не исключает использования других тактико-организационных способов, что обусловливается многообразием тех следственных ситуаций, в которых приходится производить предварительное расследование.

Несмотря на кажущееся функциональное различие решений органа расследования (анализ и оценка вариантов возможных процессуальных и иных действий и/или комплексов, а также определение наиболее оптимальной их очередности), они настолько тесно связаны между собой, что их целесообразно объединить в один этап, в то время как в структуре плана они являются самостоятельными элементами. Кроме того, их практически невозможно разделить по времени решения этих вопросов, т.к. решение одного зависит от решения другого. Так, выбор той или иной модели процессуального действия зависит не только от наличия ресурсов, но и от определения оптимальной очередности производства всех запланированных действий. Одновременное принятие решений по этим вопросам позволяет полнее использовать имеющиеся ресурсы, более обоснованно поставить вопрос о выделении дополнительных ресурсов, а в некоторых случаях оптимизировать план расследования с учетом тактико-организационных изменений некоторых решений, принятых на предыдущем этапе (например, одновременная проверка нескольких следственных версий вместо последовательной, проведение групповых обысков вместо серии одиночных).

Исходя из анализа, осуществленного на предыдущих этапах планирования, на данном этапе решается вопрос о числе участников расследования с учетом наиболее оптимальной модели проведения запланированных процессуальных и иных действий и/или их комплексов. При этом орган расследования с учетом конкретной следственной ситуации руководствуется требованием (правилом) максимальной концентрации ресурсов.

На данном этапе необходимо решить вопрос об организационно-управленческой структуре, форме организации участников расследования (следственно-оперативная группа, следственная бригада, временное подключение следователей и оперативных работников для оказания помощи и т.п.) в тех случаях, когда данный вопрос не был решен на первоначальном этапе планирования.

Четвертый этап заключается в составлении письменного плана (программы и иной документации) расследования. Если планирование строится на основе отдельных планов, разработанных по каждому направлению, версии (эпизоду) и т.п., то, несмотря на предварительную оптимизацию, орган расследования вновь корректирует отдельные разделы (составные части) единого плана расследования.

Внесение изменений и дополнений в сформированный план расследования некоторыми авторами выделяется в самостоятельный этап планирования либо выносится за рамки планирования и структурно включается в процесс реализации плановых решений. Представляется, что обе позиции не являются бесспорными. Нередко на этапе объединения отдельных планов в общий либо в процессе реализации сформированного плана возникает необходимость внесения в него соответствующих изменений. Тем не менее выделять корректировку составленного плана расследования в самостоятельный этап не следует, т.к. процесс корректировки осуществляется на всем этапе планирования расследования, при этом структура планирования не будет менее эффективной.

Рассмотренные этапы планирования являются основной схемой формирования планов на первоначальном или последующем этапе расследования, а также по уголовному делу в целом. На завершающем этапе процесс планирования, как правило, приобретает упрощенную структуру.

Планирование отдельных процессуальных и иных действий и/или их комплексов, по существу, имеет ту же структуру, но меньший объем по содержанию.

Таким образом, конечный результат процесса планирования - готовый (сформулированный) план расследования. В криминалистической литературе приводятся различные рекомендации относительно структуры и содержания планов расследования преступлений. Так, в одном из пособий указывается, что план расследования должен обязательно содержать следующие данные: 1) наименование дела; 2) время его возбуждения и время принятия к производству следователем; 3) срок окончания расследования; 4) лицо, подвергнутое аресту; 5) дата ареста; 6) графы: а) доверсионные вопросы (нуждающиеся в выяснении еще при отсутствии оснований для какой-либо версии); б) версии; в) подлежащие решению вопросы; г) необходимые мероприятия; д) срок выполнения каждого мероприятия; е) исполнители; ж) отметка о выполнении мероприятия (что установлено в результате его проведения) *(571).

В другом пособии предлагается включать в план следующие разделы:

1) исходные данные, послужившие основанием для выдвижения версий;

2) следственные версии (их содержание и последовательность);

3) вопросы и обстоятельства, подлежащие установлению по всем версиям в отдельности;

4) следственные (процессуальные), розыскные и другие действия, которые необходимо произвести по делу;

5) сроки проведения каждого запланированного действия;

6) исполнители, включая сотрудников милиции, специалистов-криминалистов, участвующих в расследовании преступления;

7) сведения о результатах выполнения *(572).

И.М. Лузгин предлагает две формы составления плана расследования (не исключая возможности существования и других форм). Так, одна из данных форм содержит следующие разделы: версии и вопросы, которые требуется разрешить; следственные версии и их сочетание с оперативно-розыскными мероприятиями; исполнители; сроки исполнения, примечание. Другая форма заключает в себе следующие разделы: краткое содержание информации по делу; версии и вопросы, подлежащие выяснению, следственные действия, необходимые для проверки версий; исполнители; сроки исполнения *(573).

По мнению Н.А. Якубовича, структура плана содержит: 1) исходные данные, послужившие основанием для выдвижения версий; 2) следственные версии; 3) вопросы и обстоятельства, подлежащие выяснению; 4) следственные действия, розыскные и иные мероприятия; 5) сроки проведения намеченных действий; 6) исполнители; 7) отметка о выполнении и результатах проведенных действий *(574).

Анализ материалов уголовных дел показал, что по "рядовым" уголовным делам план расследования либо не составляется, либо он содержит следующую информацию:

1) реквизиты уголовного дела (номер и дата возбуждения);

2) исходная информация об обстоятельствах дела или так называемая фабула дела;

3) следственные версии;

4) процессуальные и иные действия, срок их выполнения и исполнители.

Такое упрощение позволяет сделать вывод, что органы расследования к составлению плана относятся формально, только для того, чтобы отчитаться перед руководством или надзирающим прокурором. В связи с этим следует поддержать мнение тех авторов, которые полагают, что подробный и обстоятельный план расследования необходимо составлять всегда, что "несложных" уголовных дел не бывает вообще, поскольку за каждым делом - судьба человека, и без плана невозможна никакая работа, ни "сложная", ни "простая" *(575).

Проведенное исследование позволяет предположить, что основные элементы структуры плана расследования должны соответствовать рассмотренным этапам планирования и могут быть представлены следующим образом:

наименование документа - план по уголовному делу и его номер;

место и дата составления плана;

дата и время возбуждения уголовного дела и принятия его к производству;

срок окончания расследования;

краткая фабула уголовного дела;

следственные версии и задачи расследования;

процессуальные и иные действия и/или их комплексы, а в необходимых случаях - тактические приемы таких действий и/или комплексов;

исполнители;

сроки исполнения;

результаты исполнения.

В дополнение к основному плану, а нередко и раньше его формирования, орган расследования, особенно по сложным и/или многоэпизодным делам, разрабатывает вспомогательные документы планирования:

1) карточки ("лицевые счета") на подозреваемых (обвиняемых), куда вносятся эпизоды преступной деятельности, в которых принимал участие подозреваемый (обвиняемый), и собранные по каждому эпизоду данные, подтверждающие его вину. "Лицевые счета" - это отдельные карточки (листы бумаги), составляемые по каждому обвиняемому отдельно, а картотека - это совокупность всех "лицевых счетов";

2) шахматные ведомости ("шахматки"): сочетание графика с описанием, развернутая на едином листе совокупность "лицевых счетов", где каждая горизонтальная графа представляет собой один из "лицевых счетов". Шахматная ведомость придает наглядность всем собранным по делу данным. "Лицевые счета" и "шахматки" могут составляться органами расследования и до выдвижения следственных версий, в процессе изучения первичной информации как средство ее анализа и систематизации (логического упорядочения). Картотеки и шахматные ведомости могут выполнять и функции планирования. Каждая карточка картотеки и клетка "шахматки" делятся на две части: в одной содержатся систематизированные исходные данные, в другой - вопросы, подлежащие выяснению, и необходимые для этого действия и мероприятия;

3) различные схемы и графики, отражающие преступные связи обвиняемых, движение материальных ценностей и денежных средств, документооборот, организационную структуру предприятий и объединений, территориальное расположение отдельных организаций и т.д.

Все дополнительные формы планирования помогают лучше ориентироваться в материалах дела, разгружают память, придают большую наглядность собранным доказательствам и предстоящим действиям, являются своеобразным накопительным фондом, информационной базой для расследования в целом и его планирования в частности.

Современный уровень теоретических представлений о планировании расследования преступлений позволяет ввести в научный и практический оборот понятие "рабочая документация", под которой следует понимать весь объем документов, которыми сопровождается расследование преступлений, но которые не являются процессуальными, документами-доказательствами или иными документами, которые на основании уголовно-процессуального закона приобщаются к материалам уголовного дела. К таким документам следует относить:

приказы и распоряжения о создании СОГ и следственных бригад и изменении их составов;

планы и программы расследования по конкретному уголовному делу;

схемы: расследуемой преступной деятельности, предварительного расследования, связей между членами преступной группы (преступных сообществ и т.п.), движения преступного капитала, банковских технологий, которые использовались для совершения преступлений, и т.п.;

графики;

таблицы;

рисунки;

карточки на лиц, проходящих по делу ("лицевые счета");

служебные (пояснительные) записки;

другие документы.

Если расследование преступлений производится СОГ, то планирование осуществляется групповым методом, т.е. руководителем СОГ с участием всех ее членов составляется общий план расследования по уголовному делу, и, кроме того, каждый член такой группы составляет свой, индивидуальный план расследования.

Конкретное содержание индивидуальных планов зависит от того, как распределены обязанности между членами СОГ и какое задание получил каждый. На практике распределение обязанностей происходит по-разному. В одних случаях работа группы строится по следственным версиям, когда каждый член группы осуществляет проверку одной или нескольких намеченных версий; в других - организуется поэпизодно, и каждому члену группы поручается исследовать тот или иной эпизод или несколько взаимосвязанных эпизодов преступления; в третьем случае, если преступления совершались в нескольких городах, регионах, члены группы распределяются по этим регионам, выезжают на места, где проводят расследование. Иногда целесообразно поручить кому-то из членов группы выполнение определенных процессуальных и иных действий (мероприятий), например, производство обысков, подготовку всех экспертных исследований и т.п.